高校关于进一步加强科研诚信建设的实施细则

高校关于进一步加强科研诚信建设的实施细则一、总体要求（一）指导思想以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大关于科技创新、教育强国的战略部署，坚持“预防为主、教育优先、分类施策、惩防并举”的基本原则，将科研诚信要求贯穿科研活动全流程、人才培养全周期、管理服务各环节，大力弘扬科学家精神，严肃惩处科研不端行为，营造风清气正、求实创新的学术生态，为学校“双一流”建设和高水平科技自立自强提供坚实的作风学风保障。（二）工作目标到2025年，建成覆盖全体科研人员、学生、科研管理人员的科研诚信教育体系，实现科研诚信培训覆盖率100%，新生、新入职人员科研诚信应知应会考核通过率100%；完善全流程科研诚信监管机制，实现科研项目申报、实施、结项、成果产出、奖励申报等各环节诚信核查覆盖率100%；建立健全分级分类、责任清晰的科研不端查处机制，实现投诉举报办结率100%，失信行为联合惩戒覆盖率100%；力争全校科研失信投诉举报年发生率较2023年下降60%以上，重大科研不端行为零发生。二、科研诚信管理责任体系（一）学校层面1.成立校科研诚信建设领导小组，由校长担任组长，分管科研、人事、学生工作、纪检监察的副校长担任副组长，成员包括科研院、人事处、研究生院、本科生院、纪委办公室、监察处、学术委员会办公室、各学院主要负责人，统筹全校科研诚信建设的制度制定、教育宣传、案件查处、信用管理等重大事项。领导小组下设办公室，挂靠科研院，负责日常工作开展，配备3名专职科研诚信管理工作人员，保障专项工作经费每年不低于50万元。2.校学术委员会下设科研诚信专门委员会，由不少于11名不同学科领域的品德高尚、学术造诣深厚的教授组成，其中校外专家占比不低于30%，主要负责科研不端行为的学术判定、复杂案件的专业性论证、处理建议的提出等工作，委员会成员实行任期制，每届任期3年，严格执行回避制度，与案件当事人存在亲属、师生、合作关系的成员须主动回避。（二）学院层面各学院成立由院长担任组长的院级科研诚信工作小组，配备1名专职科研诚信联络员，负责本学院科研诚信日常教育、风险排查、线索初步核实、整改督促等工作；每年至少召开2次专题会议研究本学院科研诚信工作，按要求向校科研诚信建设领导小组办公室报送年度工作情况。学院主要负责人是本单位科研诚信第一责任人，对本单位科研诚信建设负总责。（三）项目团队层面科研项目负责人是项目团队科研诚信第一责任人，对项目实施全过程的诚信建设负直接责任，须与团队成员、参与项目的学生签订科研诚信承诺书，明确各方科研行为规范要求，定期开展团队内部诚信自查，及时纠正苗头性问题。团队指导教师须对所指导学生的实验记录、论文撰写、数据使用等科研行为承担指导和监督责任。（四）个人层面全体教职工、学生、访问学者、博士后等所有参与学校科研活动的人员，是自身科研行为的直接责任人，须严格遵守国家、省部级及学校科研诚信相关规定，自觉接受科研诚信教育，主动抵制各类科研不端行为，共同维护学校学术声誉。三、全流程科研诚信防控机制（一）申报环节核查1.所有科研项目申报、科研奖励申报、人才称号申报、学位论文答辩、职称评审等涉及科研成果的事项，须由申报人签署《科研诚信承诺书》，承诺所提交材料真实、无剽窃、无伪造、无一稿多投、无重复申报等失信行为。2.学校建立“科研诚信前置核查”机制，所有申报材料须先通过校科研诚信管理系统进行大数据比对：对论文、专利等成果，重点核查是否存在署名不实、抄袭剽窃、数据造假、拆分发表、买卖代写等问题；对项目申报书，重点核查是否存在内容重复申报、前期基础夸大、人员信息虚报等问题。核查未通过的，取消申报资格，并记录1次科研诚信异常。3.对国家级重大重点项目、国家级人才称号、国家级科技奖励等申报事项，实行“三级核查”机制：个人自查、学院工作小组复核、校科研诚信办公室终审，必要时组织同行专家进行专项核查，核查通过率不足90%的学院，削减下一年度同类申报推荐名额。（二）实施过程监管1.所有在研科研项目须建立“科研诚信动态台账”，项目负责人每季度上传阶段性研究进展、原始实验数据、经费使用凭证等材料，学院科研诚信联络员每半年开展1次抽查，校科研诚信办公室每年按不低于15%的比例进行随机抽检，重点核查是否存在实验数据伪造、研究内容擅自调整、经费违规使用、参与人员挂名等问题。2.学校建立科研原始数据留存规范：自然科学类实验原始记录、观测数据、样本信息等须至少留存20年，社会科学类访谈记录、调查问卷、调研档案等须至少留存15年，所有留存材料须可追溯、可核查，项目结题后统一移交学校科研档案管理部门存档，禁止个人私自销毁、隐匿原始数据。3.对涉及人类受试者、实验动物、生物安全、伦理审查的科研项目，实行“双审查”机制：科研管理部门核查项目进展与伦理审查批复一致性，伦理委员会每半年开展1次伦理执行情况抽查，发现违反伦理规范的，立即暂停项目实施，按科研失信行为处置。（三）结项与成果验收1.科研项目结项验收前，项目负责人须提交全部研究成果、原始数据、成果转化情况说明等材料，由校科研诚信办公室开展诚信专项核查，核查内容包括：成果署名是否与实际贡献一致、研究内容是否完成申报书约定目标、数据是否与原始记录匹配、是否存在夸大成果价值等问题，核查未通过的，不予结项，暂停项目负责人1-3年项目申报资格。2.对重大科技成果、高影响因子论文、重点专利等产出，实行“重大成果诚信背书”制度，由成果第一完成人所在学院的3名同领域教授（非项目团队成员）共同签署诚信背书意见，对成果的真实性、原创性承担连带责任，若后续发现成果存在不端问题，背书人须承担相应的学术责任。3.学位论文答辩前，除通过知网、万方等学术不端检测系统检测外，博士论文须由2名校外同行专家进行“双盲”诚信核查，重点核查实验设计合理性、数据可重复性、结论严谨性，核查存在疑点的，延迟答辩时间，要求补充实验或说明情况，问题严重的，取消答辩资格。（四）成果发表与传播1.所有以学校为第一署名单位发表的学术成果，投稿前须在学校科研诚信管理系统登记，上传成果全文、署名人员贡献说明、原始数据支撑材料，经学院科研诚信工作小组审核通过后方可投稿。共同第一作者、共同通讯作者须提交亲笔签名的贡献分配说明，明确各方贡献占比，禁止无实质性贡献人员挂名。2.严格规范论文署名规则：仅对研究做出实质性贡献（包括选题设计、实验实施、数据采集分析、论文撰写修改等）的人员方可署名，行政管理人员、仅提供资金支持或实验场地的人员不得作为作者署名；学生为第一作者的论文，指导教师须作为通讯作者，对论文质量和诚信问题承担指导责任。3.学术成果发布后，严禁通过第三方机构进行论文买卖、代写代投、虚构同行评议、恶意刷引用量等行为；对外宣传科研成果时，须严格按照科研管理部门审核后的内容发布，禁止夸大成果价值、虚构应用场景、恶意炒作等行为，违者按科研失信处置。四、科研诚信教育体系建设（一）分层分类教育内容1.新生入学教育：将科研诚信纳入本科生、研究生新生入学教育必修内容，本科生不少于4学时，研究生不少于8学时，课程内容包括学术规范、学术不端案例警示、学校科研诚信制度解读等，课程考核合格方可取得学籍。2.新入职人员培训：将科研诚信作为教职工岗前培训的核心模块，培训时长不少于6学时，重点讲解科研项目申报规范、经费使用要求、成果署名规则、失信行为惩戒措施等内容，考核合格方可办理入职手续。3.在岗人员继续教育：将科研诚信纳入教职工年度继续教育必修内容，每年不少于4学时，结合当年典型科研不端案例、最新制度要求开展更新教育，未完成学时的，年度考核不得评为优秀等次，取消当年职称评审、项目申报资格。4.科研管理人员专项培训：每年组织校院两级科研管理人员开展不少于12学时的科研诚信管理专项培训，提升诚信核查、线索核实、案件处置的专业能力，考核合格方可从事科研诚信相关管理工作。（二）教育载体建设1.学校搭建线上科研诚信教育平台，整合国家及省部级相关政策、学校制度文件、典型案例警示片、专家讲解视频等资源，实现线上学习、考核、学时认定全流程信息化管理，平台数据与人事管理系统、学生管理系统、科研管理系统互联互通。2.每年举办“科研诚信宣传周”活动，通过邀请院士、资深教授开展科学家精神宣讲、举办学术规范专题讲座、组织科研不端案例警示教育展、开展诚信知识竞赛等形式，营造重诚信、守规范的浓厚学术氛围。3.各学院结合学科特点，编制本学科科研诚信操作手册，明确本学科实验记录规范、数据使用要求、成果发表规则等具体内容，发放到全体师生手中，定期组织学科内部的诚信交流研讨活动。（三）科研诚信档案建设1.学校为所有参与科研活动的人员建立终身科研诚信档案，档案内容包括：科研诚信培训记录、考核结果、承诺书签署情况、诚信核查结果、失信行为记录及处理结果、信用修复情况等，档案信息长期留存，不得擅自修改、删除。2.科研诚信档案作为职称评审、岗位聘用、人才称号申报、项目申报、评优评先、学位授予、导师遴选等事项的重要依据，实行“一票否决”制，存在失信记录的，在限制期内不得参与上述事项。3.建立科研诚信信用等级制度，分为A（优秀）、B（良好）、C（异常）、D（失信）四个等级：连续5年无任何诚信异常记录的评定为A级，在项目申报、奖励推荐等方面给予优先支持；无不良记录但存在1次诚信异常的评定为B级；存在2次及以上诚信异常但未构成失信的评定为C级，暂停1年项目申报资格；存在科研不端行为的评定为D级，按相关规定予以惩戒。五、科研不端行为查处机制（一）查处范围本细则所指科研不端行为包括：1.抄袭、剽窃、侵占他人学术成果；2.伪造、篡改实验数据、研究结果、调研资料；3.买卖、代写论文、项目申报书等科研材料，代投论文、虚构同行评议意见；4.一稿多投、重复发表、拆分发表成果，虚报成果数量、夸大成果价值；5.署名不实、虚构作者信息、无实质性贡献挂名，未经他人同意擅自使用他人署名；6.虚报项目申报材料、伪造项目前期基础、擅自变更项目研究内容、挪用侵占科研经费；7.在科技奖励、人才称号、职称评审等申报中提供虚假材料，贿赂评审专家、干扰评审秩序；8.违反科研伦理规范、生物安全规定；9.包庇、纵容他人科研不端行为，打击报复举报人；10.其他违反科研诚信要求的行为。（二）举报与受理1.校科研诚信办公室设立专门的举报电话、邮箱、信箱，接受社会各界对科研不端行为的举报，举报须提供明确的举报对象、具体的不端行为事实及相关证据，鼓励实名举报，对实名举报人的信息严格保密，举报经查实的，给予举报人最高5万元奖励。2.科研诚信办公室收到举报后，在7个工作日内完成初步审查，属于受理范围的予以立案，向举报人出具受理通知书；不属于受理范围的，向举报人说明情况。对匿名举报但事实清楚、证据充分的，予以受理；对无明确证据、恶意诬告的，不予受理，并追究诬告人的责任。（三）调查与认定1.立案后，科研诚信办公室在3个工作日内组成调查小组，成员不少于3人，其中包括至少1名科研诚信专门委员会成员，涉及跨学科的案件，邀请相关学科专家参与调查。2.调查小组可采取查阅资料、问询当事人、询问证人、核实原始数据、组织同行专家鉴定等方式开展调查，调查过程中须充分听取被举报人的陈述和申辩，保障当事人的合法权益，调查工作一般应在3个月内完成，情况复杂的可适当延长，最长不超过6个月。3.调查结束后，调查小组出具调查报告，明确是否存在科研不端行为、行为性质、情节轻重、相关责任人责任划分等内容，提交科研诚信专门委员会进行学术认定，专门委员会根据调查结果，以无记名投票方式形成认定意见，同意票数超过三分之二方为有效。（四）处置与申诉1.经认定存在科研不端行为的，根据情节轻重、主观过错程度、造成的影响大小，对责任人作出如下处理：情节较轻的（如初次发生、未造成不良影响、主动承认错误并整改）：给予警告、通报批评，暂停1-3年项目申报、职称评审、评优评先资格，追回相关项目经费、奖励奖金，撤销相关荣誉称号，涉及学生的，给予记过及以下处分，延迟1-2年学位授予。情节较重的（如多次发生、造成一定学术影响、拒不承认错误）：给予记过、降低岗位等级、撤职处分，暂停3-5年项目申报、职称评审、导师遴选资格，解聘相关岗位，追回全部相关经费和奖励，涉及学生的，给予留校察看处分，取消学位申请资格。情节严重的（如存在买卖代写、伪造重大成果、获取巨额利益、造成恶劣社会影响）：给予开除处分，解除聘用合同，纳入科研失信黑名单，终身取消学校各类项目、荣誉申报资格，涉及学生的，给予开除学籍处分，向社会公开通报，涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理。2.对存在科研不端行为的团队负责人、指导教师，未尽到管理监督责任的，视情节给予通报批评、暂停1-3年导师资格、降低岗位等级等处理；对学院存在科研不端行为多发、隐瞒不报、查处不力的，扣减学院年度科研绩效，取消学院当年评优评先资格，对学院主要负责人进行问责。3.当事人对处理决定不服的，可在收到处理决定书之日起15个工作日内，向校科研诚信建设领导小组提出书面申诉，领导小组在1个月内组织复核，作出维持、变更或撤销原处理决定的复核意见，复核意见为最终决定。六、科研诚信联合惩戒与信用修复（一）联合惩戒机制1.学校建立跨部门联合惩戒机制，科研诚信办公室将失信人员信息同步至人事处、研究生院、本科生院、财务处、学术委员会办公室等相关部门，各部门在职责范围内落实惩戒措施，确保惩戒要求执行到位。2.对纳入科研失信黑名单的人员，学校将失信信息按要求报送至科技部、教育部等上级科研诚信管理部门，纳入全国科研诚信信息管理系统，实施跨部门、跨单位联合惩戒，限制其参与国家级、省部级各类科研活动。3.对存在严重科研不端行为的校外合作单位、人员，学校将其纳入合作黑名单，永久停止与其开展科研合作、联合申报项目、联合培养学生等活动。（二）信用修复机制1.除被处以终身限制的失信人员外，其他失信人员在惩戒期满后，可向校科研诚信办公室提出信用修复申请，提交整改情况说明、后续科研诚信表现证明、无新的失信行为承诺书等材料。2.科研诚信