教学材料《建设法规》-第六章

第六章建设工程监理法规

实行工程建设监理制度是我国工程建设管理体制的一项重大改革，它是与投资体制、承包经济责任体制、建筑市场开放体制、招标投标体制、项目业主体制等改革制度相匹配的改革制度，是我国对外开放、国际交往日益扩大的结果。我国自1988年推行建设监理制度以来，建设监理工作由试点进人稳步发展阶段，形成了具有中国特色的监理制度，并取得显著的效果和良好的社会效益，对我国工程建设产生了深远的影响。通过实行建设监理制度，我国建设工程的管理体制开始向社会化、专业化、规范化的先进管理模式转变。这种管理模式，在项目法人与承包商之间引人了建设监理单位作为中介服务的第三方，进而在项目法人与承包商、项目法人与监理单位之间形成了以经济合同为纽带，以提高工程质量和建设水平为日的的相互制约、相互协作、下一页返回第六章建设工程监理法规

相互促进的一种新的建设项目管理运行机制。工程建设监理制度的推行在提高建设工程的质量、节约建筑工程的投资、缩短建筑工程的工期等方面发挥着重要作用。随着监理工作在建设领域中产生的积极效应，工程监理制度已引起了全社会的广泛关注和重视，得到了广大建设单位的认可。日前，我国已形成了建设工程监理的行业规模。上一页返回第一节建设工程监理概述

一建设工程监理概念和内涵(一)建设工程监理概念

《工程建设监理规定》(建监〔1995〕第737号文)明确提出:“建设工程监理是指具有相关资质的监理单位受建设单位(项目法人)的委托，依据国家批准的工程项目建设文件;有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同，代替建设单位对承建单位的工程建设实施监控的一种专业化服务活动”。这一表述包含着丰富的内容。

1.工程建设监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动这其中包含两层意思，第一层意思，是指工程项目是监理活动的一个前提条件，离开了工程项目就谈不上监理活动;第二层意思，是指工程建设监理是一种微观管理活动，因为它是针对具体的工程项目而实施的，具体的工程项目的管理由市场主体来承担。下一页返回第一节建设工程监理概述

2.工程建设监理的行为主体是监理单位监理单位是建筑市场的建设项目管理服务的主体，监理单位按照公正、独立自主的原则以第三方的身份开展监理工作。非监理单位开展的对工程建设的监督管理都不是工程建设监理。业主、承包商的建设项目管理和设计、施工项目管理，都不属于建设监理的范畴。

3.工程建设监理的实施需要业主委托我国《建筑法》三十一条明确规定，实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质的工程监理单位监理，并订立书面建设工程委托监理合同。也就是说，建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应当根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。只有明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

工程监理企业才能在规定的要求内行使管理权，合法地开展建设工程监理。建设工程监理所拥有的管理权，是建设单位授权的结果。承建单位根据法律、法规的规定和建设工程监理与建设单位签订的有关建设工程合同的规定，接受建设工程监理企业对其建设行为进行监督管理，接受并配合监理是其履行合同的一种行为。工程监理企业对哪些单位的哪些行为实施监督和管理要根据有关工程建设合同的规定来进行。(二)监理单位与建设单位、承包商的关系

1.监理单位与建设单位的关系建设单位，也称为业主、项目法人，是委托监理的一方。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

设计、施工、监理单位等工程建设中重大问题的决定权。建设单位与监理单位是委托与被委托的合同关系，监理单位与建设单位一样具有独立的法人资格，而不是建设单位的下属机构，两者的主体资格是完全平等的。建设单位与监理单位的工作应当按照监理合同的约定进行，不得超越委托监理合同的条款规定随意更改监理工程师的指令，随意削减监理工程师的权利和要求监理工程师按照其意志行事。而监理工程师也应该保持自己的公正立场，不得与承包商有任何经济联系，更不得与承包商串通，侵害建设单位利益。2.监理单位与承包商的关系监理单位与承包商是监理与被监理关系。监理单位不得与承包商签订任何合同和协议，监理单位通过监理合同明确其权利和义务，监理上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

工程师依据委托监理合同和施工合同的约定，执行国家有关工程建设法律、法规和标准，独立、公正地行使其合同规定的技术审核权、质量监督权、工程款支付的确认与否决权等监督权力。(三)建设工程监理实施的前提建设工程监理是一种高智能的、有偿工程咨询服务。监理的主要依据包括建设工程文件;有关的法律、法规、规章、标准规范;建设工程监理合同和其他的建设工程合同。

1.国家或部门制定颁布的法律、法规、规章法律是由全国人大及其常务委员会制定的，日前有关工程监理方面的法律主要有:《中华人民共和国建筑法》(中华人民共和国主席令第91号)、《中华人民共和国合同法》(中华人民共和国主席令第巧号)、上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

《中华人民共和国安全生产法》(中华人民共和国主席令〔2002〕第70号)、《中华人民共和国招标投标法》(中华人民共和国主席令第21号)、《中华人民共和国土地管理法》(中华人民共和国主席令〔2004〕第28号)、《中华人民共和国城乡规划法》(中华人民共和国主席令第74号)、《中华人民共和国城市房地产管理法》(中华人民共和国主席令第72号)、《中华人民共和国环境保护法》(1989年12月26日中华人民共和国主席令第22号)等。行政法规是由国务院制定的，有关工程监理方面的法规主要有:《建设工程质量管理条例》(中华人民共和国国务院令第279号)、《建设工程安全生产管理条例》(中华人民共和国国务院令第393号)、《建设工程勘察设计管理条例》(中华人民共和国国务院令第293号)、《建设工程土地管理法实施条例》(中华人民共和国国务院令第256号)等。上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

部门规章是由国务院各部门制定的，由建设部制定的有关工程监理方面的规章主要有:《建设工程监理范围和规模标准规定》(中华人民共和国建设部令第86号)、《工程监理企业资质管理规定》(中华人民共和国建设部令第158号)、《注册监理工程师管理规定》(中华人民共和国建设部令第147号)、《工程建设监理规定》(建设剖Si国家计委1995年12月15日颁布)《工程建设项目招标范围和规模标准规定》(国家发展计划委员会令第3号)、《监理工程师资格考试和注册试行办法》(建设部第18号令)、《建设工程施工许可证管理办法》(中华人民共和国建设部91号令)、《房屋建筑和市政基础设施招标投标管理办法》(建设部令第89号)等。上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

2.技术规范、技术标准、规程和工程质量验评标准主要包括国家有关部门颁发的设计规范、技术标准、质量标准和各种施工规范、验收规程等，《建设工程监理规范》《建设工程质量验收统一标准》《混凝土结构工程施工质量验收规范》《建设工程项目管理规范》(GB/T50326-2006《建设工程工程量清单计价规范》(GB/T50500-2008等02001年5月1日开始实施的《建设工程监理规范》(GB50319一2000)是监理单位和监理工作人员进行监理工作的行为规范。技术标准是工程建设标准之一，工程建设标准可分为强制性标准和推荐性标准。强制性标准是必须执行的标准，推荐性标准是可以自愿采用的标准，但经合同确认的推荐性标准也必须严格执行。经政府主管部门审查批准的建设设计文件和设计图纸主要包括批准的可行性上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

研究报告、建设项目选址意见书、批准的施工用设计文件、施工许可证等。设计文件和设计图纸是施工单位施工的依据，同时也是监理工作的依据，监理单位应当按照设计文件和设计图纸对施工活动进行监督管理。依法签订的各类工程合同是根据国家规定的程序、批准的投资计划以及有关设计文件，为完成议定的工程任务而由建设单位和相关的承包单位签订的旨在明确双方权利和义务的协议，工程合同一经签订即具有法律效力，合同双方都必须全面地、忠实地履行各自的义务，否则就属于违约。监理单位的责任就在于依照工程承包合同的要求，认真监督施工单位对合同相关条款的履行。各类工程合同主要包括咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同、物资设备采购合同，以及监理委托合同等。上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

(四)建设工程监理的作用我国实施建设工程监理的时间虽然不长，但它已经发挥出明显的作用，主要表现在以下几方面:(i)有利于提高建设项目投资决策的科学化水平;(2)有利于规范工程建设各方的建设行为;(3)有利于控制建设工程的功能和使用价值;(4)有利于促使承建单位保证建设工程的质量和使用安全;(5)有利于保障建设工程投资效益的最大化。(五)工程建设监理的意义（1)促进建设管理体制的改革;(2)提高生产力发展水平;(3)有利于与国际接轨。上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

(六)建设工程监理的范围建设工程监理的范围可以分为监理的工作范围和监理的建设阶段范围。

1.工程范围为了确定必须实行监理的建设工程项目的具体范围，规范建设工程监理活动，根据《建设工程质量管理条例》，按照2000年12月29日建设部第36次部常务会议讨论通过并发布施行的〔中华人民共和国建设部令(第86号)〕“建设工程监理范围和规模标准规定”对下列建设工程必须实行监理:(1)国家重点建设工程;(2)大、中型公用事业工程;(3)成片开发建设的住宅小区工程;上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

(4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程;(5)国家规定必须实行监理的其他工程。规定中“国家重点建设工程”，是指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。大、中型公用事业工程，是指项目总投资额在3000万元以上的工程项目，包括:供水、供电、供气、供热等市政工程项目;科技、教育、文化等项目;体育、旅游、商业等项目;卫生、社会福利等项目;其他公用事业项目。对“成片开发建设的住宅小区工程”，指建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理;而5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。同时为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅一也应当实行监理。上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

对“利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程”的范围则包括:使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目;使用国外政府及其机构贷款资金的项目;使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。另外，对“国家规定必须实行监理的其他工程”指的是:项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的能源、交通、水利、城市基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。2.阶段范围日前，我国的建设工程监理活动主要在工程项目建设的设计、招标投标、施工以及竣工验收和保修等阶段进行。建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但日前主要是建设工程建设实施阶段。监理是“第三方”的监督管理活动，建筑市场的三方主体之间的上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

关系和地位主要体现在项目的实施阶段。在这个阶段，建筑市场的发包体系、承包体系、管理服务体系的各个主体在建设工程中联乎，由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理企业各自担任工程建设的责任和义务，最终将工程建成投产使用。在施工阶段委托监理，其日的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用，为在计划日标内建成工程提供最好的管理。二、建设工程监理的性质和任务(一)建设工程监理的性质1.服务性工程建设监理既不同于承建商的直接生产劳动，也不同于业主的直接投资活动，无需投人大量资金、材料、设备、劳动力等，建设工程监上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

理是工程监理企业接受项目建设单位的委托而开展的一种高智能的有偿技术服务活动，是监理人员利用自己的工程建设知识、技能和经验为建设单位提供的监督管理服务。另外，监理单位既不向建设单位承包工程造价，也不参与施工单位的利益分成，它获得的是与其付出的智力劳动所花费的劳动量和生产的效益向业主收取的技术服务性报酬。工程建设监理的服务对象是建设单位，监理人员在为建设单位服务的过程中应该严格按照委托监理合同和其他有关工程建设合同来实施。在维护业主利益的同时，必须严格遵守有关法律法规和规范标准，维护国家利益和公众利益。

2.独立性独立性是建设工程监理的一项国际惯例，2001年5月颁布的《建设上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

工程监理规范》(GB50319-2000)中规定:监理单位应“公正、独立、自主”地开展工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。监理单位按照监理合同为项目业主服务，监督管理施工单位，但他们彼此之间关系是平等的、横向的。业主、承包商、监理构成的三元主体不存在谁领导谁，相互之间也没有隶属关系。从事工程建设监理活动的监理单位是直接参与工程建设项目建设的“第三方”，它与工程建设项目建设单位及施工单位之间是一种平等的合同约定关系。当委托监理合同确定后，建设单位不得干涉监理单位的正常工作，监理工程师按照建设监理的依据开展工作并且根据自己的工作准则，独立思考、行使判断、按照工程承包合同及委托监理合同中所确认的职权作出决定。同时，我国《建筑法》第三十四条作出规定，监理单位与监理工程师同上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

工程建设的各方不得有隶属关系或者其他利害关系。《工程建设监理规定》明确指出“监理单位应该按照独立自主的原则开展工程建设监理工作”，保证监理行业的独立性，这是监理单位开展监理工作的一项重要原则。

3.公正性公正，指的是坚持原则和实事求是。工程监理单位在处理事务过程中，不受它方非正常因素的影响，能够根据建设单位的委托监理合同要求，客观、公正地执行监理任务，维护合同双方的合法权益，保证处事的公正性。在工程建设过程中，监理单位应当排除各种干扰，以公正的态度对待委托方和被监理方。特别是当建设单位与施工单位发生利益冲突时，能站在“公正的第三方”立场上，以事实为依据，以上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

有关的法律法规和工程建设合同为准绳，独立、公正地解决和处理问题。公正性是对监理行业的必然要求，它是社会公认的职业准则，也是监理单位和监理工程师的基本职业道德准则。

4.科学性建设工程监理是为建设单位提供高智能的技术服务，“高智能”的主要体现之一是科学和技术水平。监理单位必须拥有足够数量的、具有深厚的科学理论基础和丰富的工程实践经验、能够发现和解决工程设计问题和处理施工中存在的技术与管理问题能力的业务素质合格的监理工程师队伍，才能满足业主的需要。工程建设监理的主要任务是协助业主在质量、投资、进度的日标内实现工程项目。而当今工程规模日趋庞大，建设功能、标准越来越高，新技术、新工艺不断涌现，上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

施工协作单位越来越多，控制难度越来越大，市场竞争激烈，投资风险高。因而决定了工程建设监理必须具有科学的思想、理论、方法、乎段和先进的管理制度，监理工程师必须能够为建设单位提供高水平的专业服务，才能满足工程建设监理科学性的要求，出色地完成监理工作。(二)建设工程监理的任务建设工程监理的基本任务是按照监理合同控制工程建设项目日标，协调有关方面的关系，即“三控、两管、一协调”。具体讲“三控”就是控制经过科学地规划所确定的工程建设项目的投资、进度和质量日标;“两管”就是实施合同管理、信息管理;“一协调”指组织协调。其中，“三控制”是重点。投资、进度和质量三大日标是相互关联、相互上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

制约的日标系统。工程建设项目必须在一定的投资限额条件下来实现其功能、使用要求和其他有关的质量标准，这是投资建设一项工程最基本的要求。一般来说，实现建设项目并不十分困难，但要在计划的投资、进度和质量日标范围内实现，则需要采取综合的措施，建设工程监理的任务就是根据业主的不同侧重要求，尽力实现三项目标接近最佳状态，这也是社会需要建设工程监理的原因。因此，建设工程监理的基本任务就是控制三大日标，具体监理的任务要以监理单位与业主签订的监理合同为准。全过程监理的主要任务分为:投资决策阶段的监理任务、勘察设计阶段的监理任务、施工招标阶段的监理任务、施工阶段的监理任务和工程保修阶段的监理任务，各阶段任务都有具体内容和要求。上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

建设工程投资控制就是在投资决策、设计、发包、施工、竣工验收等阶段，把发生的建设投资控制在批准的投资限额之内，以保证投资控制日标的实现。在项目建设前期阶段(决策阶段)，主要是为建设单位对拟建项目进行可行性研究、确定投资估算、进行财务评价和国民经济评价等。在工程设计阶段，用技术经济方法组织评选设计方案，提出建设项目的设计要求、标准、规模，通过工程初步设计，协助建设单位选择勘察、设计单位，商签勘察、设计合同，确定设计概算等。在建设项目实施阶段，进行费用的动态管理与控制。工程建设的进度控制是指在工程项目各建设阶段编制进度计划，将该计划付诸实施，在实施过程中进行动态控制，实时纠偏，直至工程竣工，交付使用。监理工程师根据工程建设项目的规模、工程量与工程上一页下一页返回第一节建设工程监理概述

复杂程度、业主对工期时间的要求、资金到位计划、施工单位计划安排，进行科学分析，编制工程项目建设监理工作进度控制计划，审查承包单位提交的进度计划，在施工过程中把工程项目实际计划与计划日标进行比较，分析产生偏差的原因，决定应该采取的相应措施和补救方法，及时调整计划，以实现进度控制的日标。工程建设的质量控制是监理单位受建设单位的委托，依据国家制定的有关法律、法规、规程、规范、工程建设的有关合同文件、设计图纸等对工程建设项目形成的全过程的各个阶段和各环节质量的主导因素(人的因素、机械设备的因素、材料的因素、施工方法的因素、环境影响的因素)进行有效的控制，预防和减少质量缺陷，杜绝质量事故，使工程建设项目符合合同文件规定的质量标准，达到建设单位的建设意图，创造良好的经济效益和社会效益。工程建设的质量控制工作主要集中体现在设计阶段和施工阶段。上一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

建设工程监理是一项法律活动，而与之相关的法律法规及规范性文件的内容十分丰富。根据《中华人民共和国立法法》的规定，我国已建立了一个相互联系、相互补充、相互协调、多层次的、完整统一的法律法规体系，即建设工程监理法规体系。该法规体系不仅包括相关法律，还包括相关的行政法规、部门规章、地方性法规等。这对规范参与建设各方主体的建设行为、维护建筑市场秩序起着显著作用。一与建设工程监理有关的法律、法规和规章(一)《中华人民共和国建筑法》(中华人民共和国主席令第91号)《中华人民共和国建筑法》(以下简称《建筑法》)是我国工程建设领域的一部大法。立法日的是为了加强对建筑活动的监督管理，维护建筑市场秩序，保证建筑工程的质量和安全，促进建筑业健康发展。下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件适用对象包括在中华人民共和国境内从事建筑活动的单位和个人以及监督管理的主体。调整的行为是各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动。《建筑法》于1997年11月1日公布，于1998年3月1日起施行。其内容包括建筑许可、建筑工程发包承包、建筑工程监理、建筑安全生产管理、建筑工程质量管理以及法律责任，共七章八十五条。

《建筑法》中有关监理的条款对建设工程监理的原则(资质许可原则、客观公正性原则、监理单位独立完成任务的原则、商签监理委托合同原则等)、违约处理及法律责任作了明确规定。主要条款有:

第三十一条实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

第三十二条建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。第三十三条实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。第三十四条工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件地执行监理任务。工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系。工程监理单位不得转让工程监理业务。第三十五条工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。第六十九条工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的，予以没收;造成损失的，承担连带赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

第八十一条本法关于施工许可、建筑施工企业资质审查和建筑工程发包、承包、禁止转包，以及建筑工程监理、建筑工程安全和质量管理的规定，适用于其他专业建筑工程的建筑活动，具体办法由国务院规定。(二)《建设工程质量管理条例》(中华人民共和国国务院令第279号）国务院令第279号《建设工程质量管理条例》规定了建设单位;勘察、设计单位;施工单位;工程监理单位的质量责任和义务，是《建筑法》颁布实施以来的第一个配套法规。它的颁布实施，对于我国进一步提高建筑工程质量、规范建筑市场、提高投资效益、保障人民生命财产安全具有重大意义。《建设工程质量管理条例》分9章共计82条，它以建设工程质量责任为主线，明确了工程质量保修制度、工程质量监督制度等内容，并对各种违法、违规行为的处罚作了原则规定。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件《建设工程质量管理条例》中规定的工程监理单位质量责任和义务的条款如下:

第三十四条工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。工程监理单位不得转让工程监理业务。第三十五条工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

第三十六条工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。第三十七条工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。第三十八条监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(三)《建设工程安全生产管理条例》(中华人民共和国国务院令第393号)《建设工程安全生产管理条例》于2003年11月12日公布，2004年2月1日起施行，是我国第一部规范建设工程安全生产的行政法规，是以人为本、关爱生命、尊重人权、关注安全生产的具体表现，它的颁布实施确立了有关建设工程安全生产监督的基本制度，明确了参与建设活动各方主体的安全责任，为加强建设工程安全生产监督提供了重要的法律依据。

《建设工程安全生产管理条例》中规定的工程监理单位安全责任的条款如下:

第十四条工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改;情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。第五十七条违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正;逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书;造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照《刑法》有关规定追究刑事责任;造成损失的，依法承担赔偿责任。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件二、工程建设监理规范(GB50319一2000)

实施建设工程监理前，监理单位必须与建设单位签订书面建设工程委托监理合同，合同中应包括监理单位对建设工程质量、造价、进度进行全面控制和管理的条款。建设单位与承包单位之间与建设工程合同有关的联系活动应通过监理单位进行。建设工程监理应实行总监理工程师负责制。监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。建设工程监理除应符合本规范外，还应符合国家现行的有关强制性标准、规范的规定。(一)工程监理相关术语

(i)项目监理机构。监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(2)监理工程师。取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员。

(3)总监理工程师。由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。

(4)总监理工程师代表。经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理下程师。

(5)专业监理工程师。根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理下程师。(6)监理员。经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(7)监理规划。在总监理工程师的主持下编制经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。(8)监理实施细则。根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。

(9)工地例会。由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程质量、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的、由相关单位参加的会议。（10)工程变更。在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(11)工程计量。根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机构对承包单位申报的已完成工程的工程量进行的核验。

(12)见证。由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。

(13)旁站。在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。

(14)巡视。监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动。（15)平行检验。项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。

(16)设备监造。监理单位依据委托监理合同和设备订货合同对设备制造过程进行的监督活动。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(17）费用索赔。根据承包合同的约定，合同一方因另一方原因造成本方经济损失，通过监理工程师向对方索取费用的活动。（18)临时延期批准。当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期的事件，总监理工程师所作出暂时延长合同工期的批准。

(19)延期批准。当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期事件，总监理工程师所作出的最终延长合同工期的批准。(二)项目监理机构及其设施

1.项目监理机构项目监理机构是监理单位履行施工阶段的委托监理合同时，在施工现场建立项目监理机构。项目监理机构在完成委托监理合同约定的监理工作后可撤离施工现场。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。监理人员应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。总监理工程师应由具有3年以上同类工程监理工作经验的人员担任;总监理工程师代表应由具有2年以上同类工程监理工作经验的人员担任;专业监理工程师应由具有1年以上同类工程监理工作经验的人员担任。项目监理机构的监理人员应专业配套、数量满足工程项目监理工作的需要。监理单位应于委托监理合同签订后10天内将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书面通知建设单位。当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得建设单位同意并书面通知建设单位;当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知建设单位和承包单位。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件2.监理人员的职责一名总监理工程师只宜担任一项委托监理合同的项目总监理工程师工作。当需要同时担任多项委托监理合同的项目总监理工程师工作时，须经建设单位同意，且最多不得超过三项。

(i)总监理工程师应履行以下6项职责。①确定项目监理机构人员的分工和岗位职责;检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作。②主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作;主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令;组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结;主持整理工程项目的监理资料。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件③审查分包单位的资质，并提出审查意见;审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划;审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。④审查和处理工程变更;主持或参与工程质量事故的调查。⑤调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。⑥审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣下验收。

(2)总监理工程师代表应履行以下2项职责。①负责总监理工程师指定或交办的监理工作;②按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(3)总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表。①主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则;②签发工程开工复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单;③审核签认竣工结算;④调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期;⑤根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。(4)专业监理工程师应履行以下职责:①负责编制本专业的监理实施细则;②负责本专业监理工作的具体实施;上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件③组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议;④审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告;⑤负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收;⑥定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示;⑦根据本专业监理工作实施情况做好监理日记;⑧负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报;⑨核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认;上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件⑩负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。（5)监理员应履行以下职责:①在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作;②检查承包单位投人工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录;③复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证;④按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录;⑤担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告;⑥做好监理日记和有关的监理记录。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件3.监理设施建设单位应提供委托监理合同约定的满足监理工作需要的办公、交通、通信、生活设施。项目监理机构应妥善保管和使用建设单位提供的设施，并应在完成监理工作后移交建设单位。项目监理机构应根据工程项目类别、规模、技术复杂程度、工程项目所在地的环境条件，按委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。在大、中型项目的监理工作中，项目监理机构应实施监理工作的计算机辅助管理。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(三)监理规划及监理实施细则监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作日标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。

1.监理规划编制的程序与依据应符合下列规定

(1)监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。

(2)监理规划应由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制。

(3)编制监理规划应依据:建设工程的相关法律、法规及项目审批文件;上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料;监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。监理规划应包括以下主要内容:工程项目概况;监理工作范围;监理工作内容;监理工作日标;监理工作依据。项目监理机构的组织形式包括:项目监理机构的人员配备计划;项目监理机构的人员岗位职责;监理工作程序;监理工作方法及措施;监理工作制度;监理设施。在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件2.监理实施细则对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则。监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。监理实施细则的编制程序与依据应符合下列规定:(1)监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准;(2)监理实施细则应由专业监理工程师编制;(3)编制监理实施细则的依据:已批准的监理规划;与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料;施工组织设计。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

监理实施细则应包括的主要内容:专业工程的特点;监理工作的流程;监理工作的控制要点及日标值;监理工作的方法及措施。在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。(四)施工阶段的监理工作1.制定监理工作程序的一般规定(1)制定监理工作总程序应根据专业工程特点，并按工作内容分别制定具体的监理工作程序。(2)制定监理工作程序应体现事前控制和主动控制的要求。

(3)制定监理工作程序应结合工程项目的特点，注重监理工作的效果。监理工作程序中应明确工作内容、行为主体、考核标准、工作时限。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

当涉及建设单位和承包单位的工作时，监理工作程序应符合委托监理合同和施工合同的规定。在监理工作实施过程中，应根据实际情况的变化对监理工作程序进行调整和完善。

2.施工准备阶段的监理工作在设计交底前，总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。项目监理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认。工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计(方案)报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确保工程项目施工质量。对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系应审核以下内容:(i)质量管理、技术管理和质量保证的组织机构;(2)质量管理、技术管理制度;(3)专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。对分包单位资格应审核以下内容:(i)分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外(境外)企业在国内承包工程许可证;

上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(2)分包单位的业绩;(3)拟分包工程的内容和范围;(4)专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。专业监理工程师应按以下要求对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认:(i)检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书;(2)复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位:上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

（1)施工许可证已获政府主管部门批准;(2)征地拆迁工作能满足工程进度的需要;(3)施工组织设计已获总监理工程师批准;(4)承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实;(5)进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。第一次工地会议应包括以下主要内容:(i)建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(2)建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权;(3)建设单位介绍工程开工准备情况;(4)承包单位介绍施工准备情况;(5)建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求;(6)总监理工程师介绍监理规划的主要内容;(7)研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。

3.工地例会在施工过程中，总监理工程师应定期主持召开工地例会。会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。工地例会应包括以下主要内容:上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

（1)检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因;(2)检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度日标及其落实措施;(3)检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施;(4)检查工程量核定及工程款支付情况;(5)解决需要协调的有关事项;(6)其他有关事官总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件4.工程质量控制工作在施工过程中，当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并应由总监理工程师签认。专业监理工程师应要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，审核同意后予以签认。当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师应要求承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后予以签认。项目监理机构应对承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行复验和确认。专业监理工程师应从以下5个方面对承包单位的试验室进行考核:(1)试验室的资质等级及其试验范围;上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(2)法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明;(3)试验室的管理制度;(4)试验人员的资格证书;(5)本工程的试验项目及其要求。专业监理工程师应对承包单位报送的拟进场工程材料，构配件和设备的工程材料、构配件、设备报审表及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

项目监理机构应定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况。总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站。专业监理工程师应根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查，符合要求予以签认。对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并要求承包单位严禁进行下一道工序的施工。专业监理工程师应对承包单位报送的分项工程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签认;总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并检查整改结果。监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表。总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告。对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件5.工程造价控制工作项目监理机构应按下列程序进行工程计量和工程款支付工作:(1)承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表;(2)专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定;(3)总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。项目监理机构应按下列程序进行竣工结算:(1)承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表;(2)专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表;(3)总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

项目监理机构应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价日标进行风险分析，并应制定防范性对策。总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。项目监理机构应按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

项目监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商。未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。

6.工程进度控制工作项目监理机构应按下列程序进行工程进度控制:(1)总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划;(2)总监理工程师审批承包单位编制的年、季、月度施工进度计划;(3)专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析;(4)当实际进度符合计划进度时，应要求承包单位编制下一期进度计划;上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件当实际进度滞后于计划进度时，专业监理工程师应书面通知承包单位采取纠偏措施并监督实施。专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度日标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。专业监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程师通知单指令承包单位采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。

7.竣工验收总监理工程师应组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。对存在的问题，应及时要求承包单位整改。整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单，并应在此基础上提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

项目监理机构应参加由建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，项目监理机构应要求承包单位进行整改。工程质量符合要求，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。

8.工程质量保修期的监理工作监理单位应依据委托监理合同约定的工程质量保修期监理工作的时间、范围和内容开展工作。承担质量保修期监理工作时，监理单位应安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，对承包单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

监理人员应对工程质量缺陷原因进行调查分析并确定责任归属，对非承包单位原因造成的工程质量缺陷，监理人员应核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设单位。(五)施工合同管理的其他工作

1.工程暂停及复工总监理工程师在签发工程暂停令时，应根据暂停工程的影响范围和影响程度，按照施工合同和委托监理合同的约定签发。在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令:(1)建设单位要求暂停施工，且工程需要暂停施工;(2)为了保证工程质量而需要进行停工处理;(3)施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患;

上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(4)发生了必须暂时停止施工的紧急事件;(5)承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。总监理工程师在签发工程暂停令时，应根据停工原因的影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围。由非承包单位且非上述(2)~(5)原因导致工程暂停时，总监理工程师在签发工程暂停令之前，应就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商;由于建设单位原因，或其他非承包单位原因导致工程暂停时，项目监理机构应如实记录所发生的实际情况。总监理工程师应在施工暂停原因消失，具备复工条件时，及时签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工;由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，项目监理机构应审查承包单位报送的复工申请及有关材料，同意后由总监理工程师签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

总监理工程师在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内，宜会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。

2.工程变更的管理项目监理机构应按下列程序处理工程变更。

(1)设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件;建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。

(2)项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(3)总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估:确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度;确定工程变更项目的工程量;确定工程变更的单价或总价。

(4)总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。

(5)总监理工程师签发工程变更单。

(6)项目阵理机构应根据工程今甲单阵督爪句单位实旅项目监理机构处理工程变更应符合下列要求:上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(i)项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，总监理工程师应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字;(2)在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致;(3)在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。3.费用索赔的处理项目监理机构处理费用索赔应依据下列内容:(1)国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规;(2)本工程的施工合同文件;(3)国家、部门和地方有关的标准、规范和定额;(4)施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证。当承包单位提出费用索赔的理由同时满足以下条件时，项目监理机构应予以受理:上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

（1)索赔事件造成了承包单位直接经济损失;(2)索赔事件是由于非承包单位的责任发生的;(3)承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。承包单位向建设单位提出费用索赔，项目监理机构应按下列程序处理:(1)承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知书;(2)总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料;(3)承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔申请表;上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(4)总监理工程师初步审查费用索赔申请表，符合规定的条件时予以受理;(5)总监理工程师进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，与承包单位和建设单位进行协商;(6)总监理工程师应在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表，或在施工合同规定的期限内发出要求承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知，待收到承包单位提交的详细资料后，按本条的第(4)、(5)、(6)款的程序进行。当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师在作出费用索赔的批准决定时，应与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索赔和下程延期的决定。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

由于承包单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，应公正地与建设单位和承包单位进行协商，并及时作出答复。

4.工程延期及工程延误的处理当承包单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，项目监理机构应予以受理。当影响工期事件具有持续性时，项目监理机构可在收到承包单位提交的阶段性工程延期申请表并经过审查后，先由总监理工程师签署工程临时延期审批表并通报建设单位。当承包单位提交最终的工程延期申请表后，项目监理机构应复查工程延期及临时延期情况，并由总监理工程师签署工程最终延期审批表。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

项目监理机构在作出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均应与建设单位和承包单位进行协商。项目监理机构在审查工程延期时，应依下列情况确定批准工程延期的时间:

（1)施工合同中有关工程延期的约定;(2)工期拖延和影响工期事件的事实和程度;(3)影响工期事件对工期影响的量化程度。工程延期造成承包单位提出费用索赔时，项目监理机构应按本规范的相关规定处理。当承包单位未能按照施工合同要求的工期竣工交付造成工期延误时，项目监理机构应按施工合同规定从承包单位应得款项中扣除误期损害赔偿费。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件5.合同争议的调解项目监理机构接到合同争议的调解要求后应进行以下工作:(1)及时了解合同争议的全部情况，包括进行调查和取证;(2)及时与合同争议的双方进行磋商;(3)在项目监理机构提出调解方案后，由总监理工程师进行争议调解;(4)当调解未能达成一致时，总监理工程师应在施工合同规定的期限内提出处理该合同争议的意见;

（5)在争议调解过程中，除已达到了施工合同规定的暂停履行合同的条件之外，项目监理机构应要求施工合同的双方继续履行施工合同。在总监理工程师签发合同争议处理意见后，建设单位或承包单位在施工合同规定的期限内未对合同争议处理决定提出异议，在符合施工合同的前提下，此意见应成为最后的决定，双方必须执行。上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

在合同争议的仲裁或诉讼过程中，项目监理机构接到仲裁机关或法院要求提供有关证据的通知后，应公正地向仲裁机关或法院提供与争议有关的证据。

6.合同的解除施工合同的解除必须符合法律程序。当建设单位违约导致施工合同最终解除时，项目监理机构应就承包单位按施工合同规定应得到的款项与建设单位和承包单位进行协商，并应按施工合同的规定从下列应得的款项中确定承包单位应得到的全部款项，并书面通知建设单位和承包单位:（1)承包单位已完成的工程量表中所列的各项工作所应得的款项;2)按批准的采购计划订购工程材料、设备、构配件的款项;上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件(3)承包单位撤离施工设备至原基地或其他日的地的合理费用;(4)承包单位所有人员的合理遣返费用;

（5)合理的利润补偿;(6)施工合同规定的建设单位应支付的违约金。由于承包单位违约导致施工合同终止后，项目监理机构应按下列程序清理承包单位的应得款项，或偿还建设单位的相关款项，并书面通知建设单位和承包单位:

（1)施工合同终止时，清理承包单位已按施工合同规定实际完成的工作所应得的款项和已经得到支付的款项;(2)施工现场余留的材料、设备及临时工程的价值;(3)对已完工程进行检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、质量缺陷修复等所需的费用;上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件

(4)施工合同规定的承包单位应支付的违约金;(5)总监理工程师按照施工合同的规定，在与建设单位和承包单位协商后，书面提交承包单位应得款项或偿还建设单位款项的证明。由于不可抗力或非建设单位、承包单位原因导致施工合同终止时，项目监理机构应按施工合同规定处理合同解除后的有关事宜。(六)施工阶段监理资料的管理

1.监理资料施工阶段的监理资料应包括下列内容:施工合同文件及委托监理合同;勘察设计文件;监理规划;监理实施细则;分包单位资格报审表;设计交底与图纸会审会议纪要;施工组织设计(方案)报审表;工程开工、复工报审表及工程暂停令;测量核验资料;工程进度计划;工程材料、上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件构配件、设备的质量证明文件;检查试验资料;工程变更资料;隐蔽工程验收资料;工程计量单和工程款支付证书;监理工程师通知单;监理工作联系单;报验申请表;会议纪要;来往函件;监理日记;监理月报;质量缺陷与事故的处理文件;分部工程、单位工程等验收资料;索赔文件资料;竣工结算审核意见书;工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告:监理工作总结。

2.监理月报监理月报由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位，同时监理项目部留一份存档。施工阶段的监理月报应包括以下内容:本月工程概况;本月工程形象进度;工程进度(本月实际完成情况与计划进度比较、对进度完成情况及采取措施效果的分析);工程质量(本上一页下一页返回第二节建设工程监理相关法律法规、规范及文件月工程质量情况分析、本月采取的工程质量措施及效果);工程计量与工程款支付(工程量审核情况、工程款审批情况及月支付情况和工程款支付情况分析、本月采取的措施及效果);合同其他事项的处理情况(工程变更、工程延期、费用索赔);本月监理工作小结(对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评