安全生产违法行为行政处罚办法

安全生产违法行为行政处罚办法第一章总则第一条为规范安全生产违法行为行政处罚工作，保障应急管理部门和负有安全生产监督管理职责的部门（以下统称安全监管部门）依法行使职权，维护安全生产行政执法秩序，保护生产经营单位、从业人员及其他相关主体的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》《中华人民共和国消防法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条县级以上安全监管部门对生产经营单位及其从业人员、安全生产中介服务机构及相关人员等主体违反安全生产法律、法规、规章的行为（以下统称安全生产违法行为）实施行政处罚，适用本办法。法律、行政法规、部门规章对安全生产行政处罚另有规定的，从其规定。第三条实施安全生产行政处罚应当遵循以下原则：（一）过罚相当原则。行政处罚的种类、幅度应当与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相匹配；（二）公正公开原则。执法依据、执法程序、处罚结果应当依法公开，对同类违法行为的处罚尺度应当统一，保障当事人的平等地位；（三）处罚与教育相结合原则。实施行政处罚应当同时督促当事人改正违法行为，引导相关主体自觉遵守安全生产法律法规，不得单纯以罚代管；（四）权利保障原则。应当充分保障当事人的陈述权、申辩权、申请回避权、听证权、行政复议申请权、行政诉讼起诉权以及申请国家赔偿的权利。第四条对当事人的同一个安全生产违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。同一个违法行为违反多个法律规范应当给予罚款处罚的，按照罚款数额高的规定处罚。第五条安全生产行政处罚的管辖按照下列规定确定：（一）地域管辖。安全生产违法行为由违法行为发生地的县级安全监管部门管辖，法律、行政法规另有规定的除外。生产经营单位注册地与违法行为发生地不一致的，违法行为发生地安全监管部门作出处罚决定后，应当在10个工作日内将处罚决定书抄送注册地安全监管部门；（二）级别管辖。县级安全监管部门管辖本行政区域内的一般安全生产违法案件；设区的市级安全监管部门管辖本行政区域内重大、复杂违法案件，下级部门报请移送的案件，以及上级部门交办的案件；省级安全监管部门管辖全省（自治区、直辖市）范围内特别重大、跨区域、社会影响较大的违法案件，以及应急管理部交办的案件；应急管理部管辖全国范围内跨省级行政区域、社会影响特别重大、法律明确规定由部级部门管辖的违法案件；（三）指定管辖。两个以上安全监管部门对同一案件都有管辖权的，由最先立案的部门管辖。对管辖权发生争议的，应当自争议发生之日起7个工作日内协商解决，协商不成的，报请共同的上一级安全监管部门指定管辖，上一级部门应当在收到报请材料后5个工作日内作出指定管辖决定；（四）移送管辖。安全监管部门发现受理的案件不属于本部门管辖的，应当在24小时内移送有管辖权的部门，移送时应当将案件相关证据材料一并移交。受移送的部门对管辖权有异议的，应当报请共同的上一级安全监管部门指定管辖，不得自行再次移送。发现违法行为涉嫌构成犯罪的，应当依照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，在3个工作日内移送司法机关，同时抄送同级人民检察院，不得以行政处罚代替刑事处罚。第二章行政处罚的种类与设定第六条安全生产违法行为行政处罚的种类包括：（一）警告、通报批评；（二）罚款、没收违法所得、没收非法财物；（三）暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件；（四）限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业；（五）行政拘留；（六）法律、行政法规规定的其他行政处罚。第七条安全生产行政处罚的设定应当严格遵守《中华人民共和国行政处罚法》的规定：（一）法律可以设定各类安全生产行政处罚，限制人身自由的行政处罚只能由法律设定；（二）行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚；（三）地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销营业执照以外的行政处罚；（四）部门规章、地方政府规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。尚未制定法律、行政法规的，部门规章对违反行政管理秩序的行为，可以设定警告、通报批评或者一定数额罚款的行政处罚，其中对非经营活动中的违法行为设定罚款不得超过1000元，对经营活动中的违法行为有违法所得的，设定罚款不得超过违法所得的3倍且最高不得超过30000元，没有违法所得的，设定罚款不得超过10000元，国务院另有规定的除外；地方政府规章设定罚款的限额由省、自治区、直辖市人民代表大会常务委员会规定；（五）规章以下的规范性文件不得设定行政处罚。第三章行政处罚的适用第八条安全生产违法行为的责任主体按照下列规定认定：（一）生产经营单位是安全生产的责任主体，对本单位的安全生产违法行为承担主体责任；其主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产违法行为承担首要责任；分管安全生产的负责人、其他业务分管负责人、安全生产管理人员、从业人员按照岗位职责承担相应责任；（二）生产经营单位使用被派遣劳动者的，应当将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理，对被派遣劳动者作业过程中的安全生产违法行为承担责任；劳务派遣单位未按规定对被派遣劳动者开展安全生产教育培训的，承担相应责任；（三）承担安全评价、认证、检测、检验职责的中介机构及其从业人员，对其出具的失实报告、虚假报告等违法行为承担直接责任；（四）平台经济等新业态生产经营单位应当落实安全生产主体责任，对其从业人员的安全生产违法行为承担责任，未按规定落实劳动安全防护、安全培训、隐患排查治理等义务的，依法追究责任。第九条有下列情形之一的，不予行政处罚：（一）不满14周岁的人实施安全生产违法行为的；（二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施安全生产违法行为的；（三）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；（四）当事人有证据足以证明没有主观过错的，法律、行政法规另有规定的除外；（五）违法行为在2年内未被发现的，涉及公民生命健康安全且有危害后果的，追溯时效延长至5年，法律另有规定的除外。前款规定的期限从违法行为发生之日起计算，违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。对依法不予行政处罚的，应当对当事人进行教育，督促其签订安全生产承诺书，确保不再发生同类违法行为。第十条有下列情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）已满14周岁不满18周岁的人实施安全生产违法行为的；（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（三）受他人胁迫或者诱骗实施安全生产违法行为的；（四）主动供述安全监管部门尚未掌握的违法行为的；（五）配合安全监管部门查处违法行为有立功表现的，包括揭发他人安全生产违法行为、提供重要线索、协助抓获其他违法人员等情形；（六）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻处罚的情形。第十一条有下列情形之一的，应当从重行政处罚：（一）违法行为导致发生一般及以上生产安全事故的；（二）1年内因同一种安全生产违法行为受到2次及以上行政处罚的；（三）拒不落实隐患整改要求或者整改不到位，违法行为处于持续状态的；（四）伪造、隐匿、销毁违法行为证据，或者提供虚假证明材料的；（五）阻碍、拒绝行政执法人员依法开展监督检查、调查取证的；（六）对举报人、证人、行政执法人员实施打击报复的；（七）发生生产安全事故后逃匿、破坏事故现场、瞒报、谎报或者迟报事故的；（八）在应急响应、重大活动安全保障期间实施安全生产违法行为的；（九）法律、法规、规章规定其他应当从重处罚的情形。第十二条常见安全生产违法行为的行政处罚裁量基准按照下列规定执行：（一）生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处1万元以上10万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，处10万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款：1.未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员、注册安全工程师的；2.未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有关的安全生产事项的；3.未如实记录安全生产教育和培训情况的；4.未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的；5.未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练的；6.特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的。（二）矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目有下列情形之一的，责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处10万元以上50万元以下的罚款；逾期未改正的，处50万元以上100万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.未按照规定进行安全评价的；2.没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的；3.施工单位未按照批准的安全设施设计施工的；4.竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的。（三）生产经营单位未采取措施消除事故隐患的，责令立即消除或者限期消除，处5万元以下的罚款；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（四）生产经营单位主要负责人未履行安全生产法定职责的，责令限期改正，处2万元以上5万元以下的罚款；逾期未改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，责令生产经营单位停产停业整顿。导致发生生产安全事故的，给予撤职处分，构成犯罪的依法追究刑事责任，并处上一年年收入对应比例的罚款：发生一般事故的处40%罚款，发生较大事故的处60%罚款，发生重大事故的处80%罚款，发生特别重大事故的处100%罚款。（五）安全生产管理人员未履行安全生产法定职责的，责令限期改正，处1万元以上3万元以下的罚款；导致发生生产安全事故的，暂停或者吊销其与安全生产有关的资格，并处上一年年收入20%以上50%以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（六）承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构出具失实报告的，责令停业整顿，并处3万元以上10万元以下的罚款；给他人造成损害的，依法承担赔偿责任。出具虚假报告的，没收违法所得，违法所得在10万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5万元以上10万元以下的罚款；给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（七）生产经营单位瞒报、谎报生产安全事故的，处100万元以上500万元以下的罚款，对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款，属于国家工作人员的并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（八）生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得；违法所得10万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款；导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任。（九）生产经营单位生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍在同一座建筑内，或者与员工宿舍的距离不符合安全要求的，或者生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口、疏散通道，或者占用、锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍出口、疏散通道的，责令限期改正，处5万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第四章行政处罚的程序第一节简易程序第十三条违法事实确凿并有法定依据，对公民处以200元以下、对法人或者其他组织处以3000元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。第十四条行政执法人员当场作出行政处罚决定的，应当遵守下列规定：（一）向当事人出示有效行政执法证件，表明身份；（二）告知当事人违法事实、处罚理由和依据，告知其享有的陈述和申辩权利；（三）听取当事人的陈述和申辩，当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳；（四）填写统一印制、编有号码的《当场行政处罚决定书》，载明当事人的违法行为、行政处罚的种类和依据、罚款数额、时间、地点，申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限以及作出处罚决定的部门名称，由执法人员签名或者盖章后当场交付当事人；（五）当事人拒绝签收的，应当在行政处罚决定书上注明情况，邀请见证人签字确认。第十五条当场作出的行政处罚决定，应当在2个工作日内报所属安全监管部门备案。第二节普通程序第十六条安全监管部门发现涉嫌安全生产违法行为，符合下列条件的，应当在7日内立案，情况复杂的经部门负责人批准可以延长至15日内立案：（一）有证据证明存在涉嫌违反安全生产法律、法规、规章的行为；（二）有明确的违法主体；（三）依照安全生产法律、法规、规章应当给予行政处罚；（四）属于本部门管辖范围。第十七条立案后，应当指定2名及以上持有有效行政执法证件的人员负责案件调查取证。执法人员与案件有直接利害关系或者有其他关系可能影响公正执法的，应当主动回避，当事人也有权申请其回避，回避申请由安全监管部门负责人在3个工作日内作出决定。第十八条调查取证应当收集下列证据材料：（一）书证，包括安全生产台账、证照文件、合同协议、培训记录、隐患排查记录、整改通知书等；（二）物证，包括不符合安全标准的设备、设施、原材料、劳动防护用品等；（三）视听资料、电子数据，包括现场监控录像、执法记录仪记录、微信聊天记录、生产系统数据等，电子数据应当收集原件，收集原件有困难的可以提取复制件，注明制作方法、制作时间、制作人等信息，必要时可以进行公证；（四）证人证言、当事人陈述；（五）鉴定意见，包括安全设备检测报告、事故技术鉴定报告等；（六）勘验笔录、现场笔录，载明勘验的时间、地点、对象、内容、结果，由勘验人员、当事人签字，当事人拒绝签字的，应当邀请2名及以上见证人签字并注明情况。证据必须经查证属实，才能作为认定案件事实的根据。以非法手段取得的证据，不得作为认定案件事实的根据。第十九条调查终结后，执法人员应当制作案件调查终结报告，载明当事人基本情况、案件来源、调查查明的违法事实、证据、处罚依据、处罚建议等内容，报部门负责人审查。第二十条安全监管部门负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况分别作出下列决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，作出不予行政处罚决定；（三）违法事实不能成立的，作出不予行政处罚决定；（四）违法行为涉嫌犯罪的，作出移送司法机关的决定。对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，应当由安全监管部门负责人集体讨论决定。第二十一条作出行政处罚决定之前，应当制作《行政处罚告知书》，告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。《行政处罚告知书》应当直接送达当事人。第二十二条当事人有权进行陈述和申辩，安全监管部门应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳。不得因当事人陈述、申辩而给予更重的处罚。第二十三条安全监管部门作出行政处罚决定，应当制作《行政处罚决定书》，载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规、规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的安全监管部门名称和作出决定的日期。《行政处罚决定书》应当加盖作出行政处罚决定的安全监管部门的印章。第二十四条行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，安全监管部门应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定送达：（一）直接送达的，由受送达人在送达回证上注明收到日期，签名或者盖章；（二）受送达人拒绝接收的，可以采用留置送达，邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，在送达回证上注明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把文书留在受送达人的住所；也可以把文书留在受送达人的住所，并采用拍照、录像等方式记录送达过程，即视为送达；（三）直接送达有困难的，可以委托其他安全监管部门代为送达，或者邮寄送达，邮寄送达的以回执上注明的收件日期为送达日期；（四）受送达人下落不明，或者用上述方式无法送达的，公告送达，自发出公告之日起经过30日，即视为送达，公告送达应当在案卷中注明原因和经过。第三节听证程序第二十五条安全监管部门拟作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求听证的权利，当事人要求听证的，应当组织听证：（一）对个人处以2万元以上罚款、对生产经营单位处以10万元以上罚款，各省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府对较大数额罚款另有规定的，从其规定；（二）没收较大数额违法所得、没收较大价值非法财物；（三）降低资质等级、吊销许可证件；（四）责令停产停业、责令关闭、限制从业；（五）其他较重的行政处罚；（六）法律、法规、规章规定的其他情形。当事人不承担安全监管部门组织听证的费用。第二十六条听证按照下列程序组织：（一）当事人要求听证的，应当在告知后5日内以书面或者口头形式提出，口头提出的，执法人员应当记录在案并由当事人签字确认；（二）安全监管部门应当在举行听证的7日前，将《听证通知书》送达当事人及有关人员，告知听证的时间、地点、主持人等信息；（三）除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私依法予以保密外，听证公开举行；（四）听证由安全监管部门指定的非本案调查人员主持，当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避，回避申请由部门负责人作出决定；（五）当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2名代理人参加，委托代理人的应当提交授权委托书；（六）当事人及其代理人无正当理由拒不出席听证或者未经许可中途退出听证的，视为放弃听证权利，安全监管部门终止听证；（七）举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议，当事人进行申辩和质证，双方可以围绕争议焦点进行辩论；（八）听证应当制作笔录，笔录应当交当事人或者其代理人核对无误后签字或者盖章，当事人或者其代理人拒绝签字或者盖章的，由听证主持人在笔录中注明。第二十七条听证结束后，安全监管部门应当根据听证笔录，依照本办法第二十条的规定作出决定。第四节执行程序第二十八条行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定书载明的期限内，予以履行。当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，应当提出书面申请，经安全监管部门负责人批准，可以暂缓或者分期缴纳，延期或者分期的最长期限不得超过1年。第二十九条当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的安全监管部门可以采取下列措施：（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款的数额；（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖、依法处理或者将冻结的存款、汇款划拨抵缴罚款；（三）依照《中华人民共和国行政强制法》的规定，自当事人申请行政救济的期限届满之日起3个月内申请人民法院强制执行。第三十条当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。第五章监督与责任追究第三十一条安全监管部门应当建立健全行政处罚监督制度，上级安全监管部门应当每年度对下级安全监管部门的行政处罚案卷进行抽查，抽查比例不低于20%，发现下级部门作出的