20260313 上海证券交易所证券交易业务指南第4号-证券代码段分配指南（2026年第1次修订）

－PAGE1－－PAGE10－上海证券交易所证券交易业务指南第4号——证券代码段分配指南（2026年第1次修订）一、证券代码定义及编码原则证券代码是指上海证券交易所（以下简称本所）用于证券交易及非交易业务的数字编码。本所证券代码采用6位阿拉伯数字编码，取值范围为000000-999999。6位代码的前3位为类别标识区，其中第一位为类别标识，第二位至第三位为业务标识，6位代码的后3位为顺序编码区：123456类别标识区顺序编码区二、证券代码类别分配表首位代码类别０指数、国债１债券现券２债券现券、债券回购、债券借贷３优先股、国债期货（已暂停）４备用５基金、公募REITs、权证６A股、存托凭证７非交易业务８标准券、备用９B股三、证券代码类别与业务标识分配规则第1位第2-3位业务标识定义备注000上证指数系列、中证指数系列其中000680-000689用于科创板相关指数009国债2000年前发行010国债2000年-2009年发行018政策性银行金融债019国债2010年及以后发行020记账式贴现国债090国债质押式回购质押券出入库091国债质押式回购质押券出入库对应019***099国债质押式回购质押券出入库对应009***100债券回售、可转换公司债券100000-100899用于可转换公司债券（对应600***)，已不再增用100900-100999用于债券回售101地方政府债券102企业债券质押券出入库对应127000-127999103企业债券质押券出入库对应124000-124999104公司债券、企业债券质押券出入库104000-104499用于公司债券质押券出入库（对应122000-122499）104500-104999用于企业债券质押券出入库（对应122500-122999）105债券质押券出入库、债券交易型开放式指数基金质押券出入库105000-105699用于分离交易的可转换公司债券质押券出入库（对应126***)105700-105799用于债券交易型开放式指数基金质押券出入库105800－105899用于可转换公司债券质押券出入库（对应110***、113***）105900-105999用于企业债券质押券出入库（对应120***、129***）106地方政府债券质押券出入库对应130***107记账式贴现国债质押券出入库对应020***108政策性银行金融债质押券出入库对应018***109地方政府债券110可转换公司债券110000-110799用于上市公司公开发行可转换公司债券（对应600***）110800-110999用于上市公司非公开发行可转换公司债券110874、110971除外111可转换公司债券111000-111499用于可转换公司债券（对应605***）112资产支持证券113可转换公司债券113000-113499用于上市公司公开发行可转换公司债券（对应601***）113500-113999用于上市公司公开发行可转换公司债券（对应603***）114非公开发行公司债券115公开发行公司债券118科创板可转换公司债券118000-118499用于科创板上市公司公开发行可转换公司债券118500-118699用于科创板上市公司非公开发行可转换公司债券120企业债券121资产支持证券122公司债券、企业债券122000-122499用于公司债券122500-122999用于企业债券123公司债券、企业债券、资产支持证券123000-123499用于企业债券、公司债券123500-123999用于资产支持证券124企业债券125中小企业私募债券、非公开发行公司债券126分离交易的可转换公司债券127企业债券其中127000-127899用于企业债券127900-127999用于政府支持债券（中国铁路建设债券专用）128信贷资产支持证券129企业债券130地方政府债券131资产支持证券132可交换公司债券133可交换公司债券质押券出入库对应132***134公开发行公司债券质押券出入库对应136***135证券公司短期债、并购重组私募债券、非公开发行公司债券136公开发行公司债券137非公开发行可交换公司债券、公开发行公司债券137000-137499用于非公开发行可交换公司债券137500-137999用于公开发行公司债券138非公开发行可交换公司债券换股、公开发行公司债券138000-138499用于非公开发行可交换公司债券换股，对应137000-137499138500-138999用于公开发行公司债券139企业债券140地方政府债券141地方政府债券质押券出入库对应140***142资产支持证券143公开发行公司债券144公开发行公司债券质押券出入库对应143***145非公开发行公司债券146资产支持证券147地方政府债券148地方政府债券质押券出入库对应147***149资产支持证券150非公开发行公司债券151非公开发行公司债券152企业债券153企业债券质押券出入库对应152***154公司债券质押券出入库对应155***155公司债券156资产支持证券157地方政府债券158地方政府债券质押券出入库对应157***159资产支持证券160地方政府债券161地方政府债券质押券出入库对应160***162非公开发行公司债券163公开发行公司债券164公开发行公司债券质押券出入库对应163***165资产支持证券166非公开发行公司债券167非公开发行公司债券168资产支持证券169资产支持证券170信用保护工具170000-170499用于信用保护凭证170900-170999用于组合型信用保护合约171地方政府债券172地方政府债券质押券出入库对应171***173地方政府债券174地方政府债券质押券出入库对应173***175公开发行公司债券176公开发行公司债券质押券出入库对应175***177非公开发行公司债券178非公开发行公司债券179资产支持证券180资产支持证券181可转换公司债券转股对应600***，已不再增用182债券回售、非公开发行公司债券182000-182299用于债券回售182300-182999用于非公开发行公司债券183资产支持证券184企业债券其中184000-184799用于企业债券184800-184999用于政府支持债券（中国铁路建设债券专用）185公开发行公司债券186地方政府债券187公开发行公司债券质押券出入库对应188***188公开发行公司债券189资产支持证券190可转换公司债券转股对应600***191可转换公司债券转股191000－191499对应601***191500－191999对应603***192可交换公司债券换股对应132***193创新创业公司非公开发行可转换公司债券转股193000-193099用于创新创业公司非公开发行可转换公司债券转股，对应145900-145999193100-193999用于资产支持证券194非公开发行公司债券195可转换公司债券转股195000-195499用于可转债转股，对应605***196非公开发行公司债券197非公开发行公司债券198地方政府债券199资产支持证券201国债回购席位托管方式202企业债回购席位托管方式203国债买断式回购204债券质押式回购账户托管方式205质押式报价回购206债券质押式协议回购207债券质押式三方回购208债券借贷208000-208009用于债券借贷业务230地方政府债券231地方政府债券232地方政府债券233地方政府债券234地方政府债券235地方政府债券236地方政府债券237地方政府债券238地方政府债券240公开发行公司债券241公开发行公司债券242公开发行公司债券243公开发行公司债券244公开发行公司债券245公开发行公司债券246公开发行公司债券247公开发行公司债券250非公开发行公司债券251非公开发行公司债券252非公开发行公司债券253非公开发行公司债券254非公开发行公司债券255非公开发行公司债券256非公开发行公司债券257非公开发行公司债券258非公开发行公司债券259非公开发行公司债券260资产支持证券261资产支持证券262资产支持证券263资产支持证券264资产支持证券265资产支持证券266资产支持证券267资产支持证券268资产支持证券269资产支持证券270企业债券271企业债券272企业债券280非公开发行公司债券281非公开发行公司债券282非公开发行公司债券283非公开发行公司债券310国债期货已暂停330公开发行优先股360非公开发行优先股500契约型封闭式基金501上市开放式基金502上市开放式基金505创新型封闭式证券投资基金505800-505899用于创新型封闭式证券投资基金506科创板相关上市开放式基金506000-506099用于科创板相关LOF508公开募集不动产投资信托基金508000-508099用于公募REITs508600-508799用于公募REITs510交易型开放式指数证券投资基金标的指数为沪市指数根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（上证发〔2020〕88号），沪市指数指成份证券仅包括本所上市证券或相关资产的指数。、跨市场指数根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（上证发〔2020〕88号），跨市场指数指成份证券包括本所和深圳证券交易所上市证券或相关资产的指数。根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（上证发〔2020〕88号），沪市指数指成份证券仅包括本所上市证券或相关资产的指数。根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（上证发〔2020〕88号），跨市场指数指成份证券包括本所和深圳证券交易所上市证券或相关资产的指数。根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（上证发〔2020〕88号），跨境指数指成份证券包括中国大陆以外证券交易所上市证券或相关资产的指数。511债券交易型开放式指数基金、交易型货币市场基金511000-511299用于单市场债券（沪）ETF511300-511599用于现金申赎类债券ETF511600-511999用于交易型货币基金512交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数513交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨境指数515交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数516交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数517交易型开放式指数证券投资基金517000-517999用于跨市场股票（沪港深京）ETF518商品交易型开放式证券投资基金519开放式基金申赎其中5198**用于实时申赎货币基金520交易型开放式指数证券投资基金520500-520999用于跨境ETF521开放式基金认购对应519***522开放式基金跨市场转托管对应519***523开放式基金分红对应519***524开放式基金基金转换对应519***526交易型开放式指数证券投资基金用于跨境ETF530交易型开放式指数证券投资基金标的指数为沪市指数550基金551债券交易型开放式指数证券投资基金551000-551499用于单市场债券（沪）ETF551500-551999用于跨市场债券（沪深）ETF560交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数561交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数562交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数563交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数580权证含股改权证、公司权证582权证行权588科创板相关交易型开放式指数证券投资基金588000-588299用于单市场股票（科创板）ETF588300-588699用于跨市场股票（含科创板）ETF588700-588999用于单市场股票（科创板）ETF589交易型开放式指数证券投资基金589000-589999用于单市场股票（科创板）ETF600A股主板A股股票601A股主板A股股票603A股主板A股股票605A股主板A股股票688A股科创板股票689存托凭证科创板存托凭证700配股对应600***701转配股702职工股配股对应600***703配售704可转换公司债券持股配债对应600***705基金扩募不再增用706要约收购、现金选择权706000-706599用于主板上市公司要约收购、现金选择权706600-706999用于科创板上市公司要约收购、现金选择权707网上按市值申购或增发对应605***708网上按市值申购或增发配号对应605***709按市值配售配股不再增用713可转换公司债券申购对应605***714可转换公司债券申购配号对应605***715可转换公司债券持股配债对应605***716增发款对应605***717配股对应605***718科创板可转债申购对应118000-118499719科创板可转债申购配号对应118000-118499726科创板可转债配债对应118000-118499730网上按市值申购或增发对应600***731持股增发对应600***732网上按市值申购或增发对应603***733可转换公司债券申购对应600***734增发款对应603***735基金申购不再增用736网上按市值申购或增发配号对应603***737按市值配售不再增用738网络投票对应600***，由于技术调整不再增用739按市值配售申购不再增用740增发款对应600***741网上按市值申购或增发配号对应600***742配股对应603***743可转换公司债券申购款对应600***744可转换公司债券配号对应600***745基金申购款不再增用746基金申购配号不再增用747按市值配售不再增用748按市值配售不再增用749按市值配售配号不再增用750国债承销发行751国债预发行及债券分销751000-751199用于国债分销；751200-751399用于政策性银行金融债券分销；751400-751599用于地方政府债券网上分销；751600-751799用于国债分销；751800-751809用于利率招标国债预发行交易；751810-751819用于价格招标国债预发行交易；751900-751969用于地方政府债券网上分销；751970-751999用于公司债券及企业债分销；751850-751899用于面向专业投资者公开发行公司债券网上分销752网络投票对应603***，由于技术调整不再增用753可转换公司债券持股配债对应603***754可转换公司债券申购对应603***755可转换公司债券申购款对应603***756可转换公司债券配号对应603***758可交换公司债券网上发行配号758000-758099用于可交换公司债券网上发行配号759可交换公司债券网上发行申购759000-759099用于可交换公司债券网上发行申购760配股对应601***762职工股配股对应601***764可转换公司债券持股配债对应601***770公开发行优先股申购对应330***771公开发行优先股配股、配售对应330***772公开发行优先股申购款对应330***773公开发行优先股申购配号对应330***780网上按市值申购或增发对应601***781持股增发对应601***783可转换公司债券申购对应601***785科创板股票配股对应688***786科创板上市公司股东以配售方式减持股份业务（简称科创板配售业务）78600