特种设备使用单位安全主体责任落实全套台账

2/2特种设备使用单位安全主体责任落实全套台账

目录第一部分政策法规与责任体系 3第一章政策背景与法规依据 3第二章安全责任组织架构 8第二部分“日管控、周排查、月调度”工作机制 15第三章安全风险管控清单 15第四章日管控工作制度与记录表 20第五章周排查工作制度与隐患治理 25第六章月调度工作制度与会议纪要 29第三部分基础管理台账全套模板 35第七章特种设备基础台账 35第八章维护保养与定期检验台账 39第九章作业人员与培训管理台账 42第十章应急预案与应急管理台账 45第四部分迎检备查与合规指引 49第十一章监督检查迎检指南 49第十二章法律责任与风险提示 52第五部分分行业应用指引 56第十三章重点行业应用指引 56附录 62附录A常用法规文件索引 62附录B台账模板使用说明 63附录C记录填写示范样本 64附录D特种设备监管部门联系方式（通用模板） 68

第一部分政策法规与责任体系第一章政策背景与法规依据1.1国家层面政策要求一、市场监管总局推进特种设备安全“两个责任”落实工作部署为深入贯彻落实《中华人民共和国特种设备安全法》，强化特种设备使用单位安全主体责任，国家市场监督管理总局于2023年4月4日发布了《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（国家市场监督管理总局令第74号，以下简称“74号令”），自2023年5月5日起施行。74号令的核心要义是督促特种设备使用单位落实安全主体责任，强化使用单位主要负责人特种设备使用安全责任，规范安全管理人员行为。在此基础上，市场监管总局持续推动特种设备生产、使用单位严格执行“两个规定”（即73号令和74号令），要求建立健全特种设备风险管控制度，配齐安全管理人员，严格执行“日管控、周排查、月调度”工作制度。2026年，市场监管总局发布2026年第6号公告，修订后的《特种设备使用管理规则》（TSG08—2026）于2026年5月1日起正式施行，原TSG08—2017版本同步废止。此次修订聚焦特种设备使用安全关键环节，强化监管要求，压实特种设备使用单位责任，围绕责任体系、风险管控、隐患治理三大核心展开，明确要求特种设备使用单位全面落实74号令，强制建立“主要负责人—安全总监—安全员”三级安全责任架构。二、“特种设备企业主体责任推进年”活动要求2026年是特种设备安全监管的深化之年。各地市场监管部门持续开展“特种设备企业主体责任推进年”相关活动，通过专题培训、宣贯会议等形式，推动企业全面落实安全主体责任。各级市场监管部门紧盯企业主体责任虚化、“两个规定”制度空转、设备台账管理混乱、应急处置能力薄弱等突出问题，靶向开展专项整治。特种设备使用单位要切实落实主体责任，严格执行特种设备“两个规定”工作要求，有效实施“日管控、周排查、月调度”工作机制，严禁特种设备“带病运行”。三、下半年专项检查与年底考核形势说明根据各地市场监管部门的工作部署，2026年下半年将持续开展特种设备安全隐患大排查大整治。三季度特种设备安全工作调度会重点聚焦二季度督查排查发现的问题，包括企业主体责任虚化、“两个规定”制度空转等突出问题。各级监管部门将按照分类监管原则，根据风险状况确定检查重点，实施现场与非现场监督检查。从监管趋势来看，2026年下半年的专项检查将重点关注以下方面：一是人员配备情况，即安全总监和安全员是否按规定配备并履职；二是制度建设情况，即风险管控清单和“日管控、周排查、月调度”制度是否建立健全；三是记录留存情况，即相关档案资料是否完整；四是设备与人员持证情况；五是隐患整改闭环情况。特别提醒：根据74号令相关规定，未按规定建立安全管理制度，或者未按规定配备、培训、考核安全总监和安全员的，由县级以上地方市场监督管理部门责令改正并给予警告；拒不改正的，处五千元以上五万元以下罚款，并将处罚情况纳入国家企业信用信息公示系统。1.2核心法律法规条文一、《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（国家市场监督管理总局令第74号）（一）总则部分第一条

为了督促特种设备使用单位，包括锅炉、压力容器、气瓶、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆的使用单位（以下简称使用单位），落实安全主体责任，强化使用单位主要负责人特种设备使用安全责任，规范安全管理人员行为，根据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》等法律法规，制定本规定。第二条

特种设备使用单位主要负责人、安全总监、安全员，依法落实特种设备使用安全责任的行为及其监督管理，适用本规定。第三条

特种设备使用单位应当建立健全使用安全管理制度，落实使用安全责任制，保证特种设备安全运行。（二）关于配备安全总监和安全员的规定74号令针对八大类特种设备分别作出了具体规定，以锅炉为例：第四条

锅炉使用单位应当依法配备锅炉安全总监和锅炉安全员，明确锅炉安全总监和锅炉安全员的岗位职责。锅炉使用单位主要负责人对本单位锅炉使用安全全面负责，建立并落实锅炉使用安全主体责任的长效机制。第六条

锅炉使用单位应当根据本单位锅炉的数量、用途、使用环境等情况，配备锅炉安全总监和足够数量的锅炉安全员，并逐台明确负责的锅炉安全员。其他各类设备（压力容器、气瓶、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆）均有对应条款，要求内容与锅炉基本一致。（三）关于安全总监和安全员的能力要求第七条

安全总监和安全员应当具备下列安全管理能力：熟悉特种设备使用相关法律法规、安全技术规范、标准和本单位特种设备安全使用要求；具备识别和防控特种设备使用安全风险的专业知识；具备按照相关要求履行岗位职责的能力；符合特种设备法律法规和安全技术规范的其他要求。（四）关于“日管控、周排查、月调度”的规定第七十五条（以电梯为例）电梯使用单位应当建立基于电梯安全风险防控的动态管理机制，结合本单位实际，落实自查要求，制定《电梯安全风险管控清单》，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度和机制。各类设备章节均有类似规定。（五）法律责任条款第八十四条第一款（以电梯为例）电梯使用单位未按规定建立安全管理制度，或者未按规定配备、培训、考核电梯安全总监和电梯安全员的，由县级以上地方市场监督管理部门责令改正并给予警告；拒不改正的，处五千元以上五万元以下罚款，并将处罚情况纳入国家企业信用信息公示系统。第一百四十九条第一款（以场车为例）场车使用单位未按规定建立安全管理制度，或者未按规定配备、培训、考核场车安全总监和场车安全员的，由县级以上地方市场监督管理部门责令改正并给予警告；拒不改正的，处五千元以上五万元以下罚款，并将处罚情况纳入国家企业信用信息公示系统。二、《中华人民共和国特种设备安全法》（一）第十三条——安全责任主体特种设备生产、经营、使用单位及其主要负责人对其生产、经营、使用的特种设备安全负责。特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训。（二）第十四条——持证上岗特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。（三）第三十四条——安全管理制度特种设备使用单位应当建立岗位责任、隐患治理、应急救援等安全管理制度，制定操作规程，保证特种设备安全运行。（四）第三十五条——安全技术档案特种设备使用单位应当建立特种设备安全技术档案。安全技术档案应当包括以下内容：特种设备的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文件；特种设备的定期检验和定期自行检查记录；特种设备的日常使用状况记录；特种设备及其附属仪器仪表的维护保养记录；特种设备的运行故障和事故记录。（五）第四十条——定期检验特种设备使用单位应当按照安全技术规范的要求，在检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验机构提出定期检验要求。（六）第六十九条——应急预案特种设备使用单位应当制定特种设备事故应急专项预案，并定期进行应急演练。（七）第八十三条——一般违规处罚违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，处一万元以上十万元以下罚款：使用特种设备未按照规定办理使用登记的；未建立特种设备安全技术档案或者安全技术档案不符合规定要求，或者未依法设置使用登记标志、定期检验标志的；未对其使用的特种设备进行经常性维护保养和定期自行检查，或者未对其使用的特种设备的安全附件、安全保护装置进行定期校验、检修，并作出记录的；未按照安全技术规范的要求及时申报并接受检验的；未按照安全技术规范的要求进行锅炉水（介）质处理的；未制定特种设备事故应急专项预案的。（八）第八十四条——严重违规处罚违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令停止使用有关特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款：使用未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的；特种设备出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除事故隐患，继续使用的；特种设备存在严重事故隐患，无改造、修理价值，或者达到安全技术规范规定的其他报废条件，未依法履行报废义务，并办理使用登记证书注销手续的。（九）第九十条——事故处罚发生事故，对负有责任的单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外，依照下列规定处以罚款：发生一般事故，处十万元以上二十万元以下罚款；发生较大事故，处二十万元以上五十万元以下罚款；发生重大事故，处五十万元以上二百万元以下罚款。三、TSG08-2026《特种设备使用管理规则》TSG08-2026《特种设备使用管理规则》已于2026年5月1日起施行。该规则对使用单位的主体责任、管理要求、操作规范等作出了更明确、更细化的规定。（一）安全管理机构设置与人员配备要求特种设备使用单位应当设置特种设备安全管理机构，配备相应的安全管理人员和作业人员，并且按照规定持证上岗。符合下列条件之一的特种设备使用单位，应当根据本单位特种设备的类别、品种、用途、数量等情况设置特种设备安全管理机构：使用电站锅炉或者石化与化工成套装置的；使用为公众提供运营服务电梯的，或者在公众聚集场所使用30台以上（含30台）电梯的；使用10台以上（含10台）大型游乐设施的，或者10台以上（含10台）为公众提供运营服务非公路用旅游观光车辆的；使用客运架空索道，或者客运缆车的；使用50km以上（含50km）压力管道的；使用各类特种设备（不含气瓶）总量50台以上（含50台）的。（二）安全总监持证要求需要按要求设立安全管理机构的使用单位的安全总监，应当取得特种设备安全管理人员资格证书（项目代码：A）。需要按要求设立安全管理机构的使用单位以及满足特定条件的，特种设备安全员应当取得特种设备安全管理人员资格证书。（三）安全技术档案管理规范安全技术档案至少应当包括以下内容：使用登记证；《特种设备使用登记表》；质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等技术资料；特种设备设计、制造技术资料和文件，包括设计文件、产品质量合格证明（含合格证及其数据表、质量证明书）、安装及使用维护保养说明、监督检验证书等；特种设备安装、改造和修理的方案、图样、材料质量证明书和施工质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等技术资料；特种设备日常使用状况记录；特种设备及其附属仪器仪表维护保养记录；特种设备安全附件和安全保护装置校验、检修、更换记录和有关报告；特种设备运行故障和事故记录及事故处理报告；《特种设备安全风险管控清单》及相关工作记录；特种设备定期检验报告、定期自行检查记录（报告）或者自行检测报告。1.3参考案例警示案例一：广东省湛江市坡头区两家电梯使用单位未落实安全主体责任案2026年4月，湛江市坡头区市场监督管理局执法人员依法对南滨花园小区、万和誉澜园小区的电梯使用情况开展检查。经查，广东恒悦物业服务有限公司系南滨花园小区的物业服务公司，为该小区电梯的实际使用单位；江西嘉煊物业管理有限公司系万和誉澜园小区的物业服务公司，为该小区电梯的实际使用单位。截至检查时，上述两家公司均未配备电梯安全总监和电梯安全员，未制定《电梯安全风险管控清单》《电梯安全总监职责》《电梯安全员守则》等制度文件，未落实“日管控、周排查、月调度”工作制度，亦未形成《每日电梯安全检查记录》《每周电梯安全排查治理报告》《每月电梯安全调度会议纪要》并存档。上述两家公司的行为违反了74号令第六十九条第一款和第七十五条的规定。依据74号令第八十四条第一款的规定，坡头区市场监管局于2026年5月29日对上述两家公司下达行政处罚决定书，给予警告的行政处罚。案例二：佛山市木新代科技有限公司未落实特种设备使用安全主体责任案2026年1月，佛山市三水区市场监督管理局查明，佛山市木新代科技有限公司未设置叉车安全总监及叉车安全员，未建立叉车安全管理制度、叉车操作规程及特种设备事故应急专项预案，未组织员工进行特种设备安全教育和技能培训，未建立叉车的维修及保养台账以记录叉车的维修保养情况，未建立特种设备安全技术档案。该公司行为违反了《特种设备安全法》第三十四条、第三十五条及74号令第三条、第一百三十五条的规定。依据74号令第一百四十九条第一款的规定，鉴于当事人已完成整改，三水区市场监管局于2026年1月5日决定给予该公司警告的行政处罚。第二章安全责任组织架构2.1三级责任体系架构根据74号令和TSG08-2026的规定，特种设备使用单位应当建立“主要负责人—安全总监—安全员”三级安全责任架构。这一架构明确了三个层级各自的安全责任，形成责任清晰、层层传导的安全管理体系。一、主要负责人（第一责任人）主要负责人是指特种设备使用单位的实际最高管理者。74号令明确规定，特种设备使用单位主要负责人对本单位特种设备使用安全全面负责。TSG08-2026进一步明确，主要负责人对其单位所使用的特种设备安全与节能全面负责。主要负责人承担以下核心职责：建立并且落实特种设备使用安全主体责任的长效机制；落实特种设备安全管理机构设置、安全总监和安全员配备；支持和保障安全总监、安全员依法履行工作职责。同时，TSG08-2026规定主要负责人还应当落实机构、人员、资金，建立责任制并组织实施。二、特种设备安全总监（管理层分管）安全总监是指高级管理层中主管特种设备安全的人员。74号令规定，特种设备使用单位应当依法配备安全总监。安全总监按照职责要求，直接对本单位主要负责人负责。TSG08-2026进一步明确，所有特种设备使用单位均应配备安全总监。需要按要求设立安全管理机构的使用单位的安全总监，应当取得特种设备安全管理人员资格证书（项目代码：A）。安全总监的主要职责包括：组织宣传、贯彻特种设备有关的法律法规、安全技术规范及相关标准；组织制定本单位特种设备使用安全管理制度，督促落实特种设备使用安全责任制，组织开展特种设备安全合规管理；组织制定特种设备事故应急专项预案并开展应急演练；落实特种设备安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大；对安全员进行安全教育和技术培训，监督、指导安全员做好相关工作；按照规定组织开展特种设备使用安全风险评价工作，拟定并督促落实特种设备使用安全风险防控措施；对本单位特种设备使用安全管理工作进行检查，及时向主要负责人报告有关情况，提出改进措施；接受和配合有关部门开展特种设备安全监督检查、监督检验、定期检验和事故调查等工作，如实提供有关材料；履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他特种设备使用安全管理职责。三、特种设备安全员（具体执行）安全员是指具体负责特种设备使用安全管理的人员。74号令要求使用单位根据本单位特种设备的数量、用途、使用环境等情况，配备足够数量的安全员，并逐台明确负责的安全员。安全员的主要职责包括：建立健全特种设备安全技术档案并办理本单位特种设备使用登记；组织制定特种设备安全操作规程；组织对特种设备作业人员和技术人员进行教育和培训；组织对特种设备进行日常巡检，监督检查特种设备作业人员到岗值守、巡回检查等工作情况，纠正和制止违章作业行为；编制特种设备定期检验计划，督促落实定期检验和后续整改等工作；按照规定报告特种设备事故，参加特种设备事故救援，协助进行事故调查和善后处理；履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他特种设备使用安全管理职责。2.2人员配备标准与要求一、安全总监任职条件根据74号令第七条的规定，安全总监应当具备下列安全管理能力：熟悉特种设备使用相关法律法规、安全技术规范、标准和本单位特种设备安全使用要求；具备识别和防控特种设备使用安全风险的专业知识；具备按照相关要求履行岗位职责的能力；符合特种设备法律法规和安全技术规范的其他要求。安全总监须为单位高级管理层人员。设置安全管理机构的使用单位的安全总监，应当取得特种设备安全管理人员资格证书（项目代码：A）。二、安全员配备原则安全员的配备应当遵循以下原则：按设备数量配备：根据本单位特种设备的数量、用途、使用环境等情况配备足够数量的安全员；逐台明确责任人：逐台（套）明确负责的安全员，实现设备管理“一对一”闭环；按设备类别配备：如本单位有电梯、压力容器、起重机械等多类设备，需要分别配置相应类别的安全员；持证要求：需要按要求设立安全管理机构的使用单位的安全员，应当取得特种设备安全管理人员资格证书（项目代码：A）。三、强制持证情形说明根据TSG08-2026的规定，以下情形的安全总监和安全员应当取得特种设备安全管理人员资格证书（项目代码：A）：设置安全管理机构的使用单位的安全总监；设置安全管理机构的使用单位的安全员；满足特定条件的安全员（由TSG08-2026具体规定）。四、兼任规则说明根据74号令和TSG08-2026的规定，使用单位安全总监与安全员可兼任，但须满足以下要求：履职工作量要求：兼任人员须能够满足履职的工作量要求，确保各项安全管理职责得到充分履行；能力要求：兼任人员须同时满足安全总监和安全员的任职条件；设备类别要求：使用多类特种设备的单位，可由符合任职条件的同一人员兼任多类设备的安全总监，但应确保履职能力与工作量匹配，并分别明确对应设备类别的岗位职责；设备数量多、风险等级高的单位建议分设备类别单独设置。2.3岗位职责说明书模板一、主要负责人特种设备安全职责（9项核心职责）根据74号令和TSG08-2026的规定，主要负责人承担以下9项核心职责：序号职责内容1建立并且落实特种设备使用安全主体责任的长效机制2落实特种设备安全管理机构设置、安全总监和安全员配备3支持和保障安全总监、安全员依法履行工作职责4落实特种设备安全管理机构、人员、资金5组织建立并落实安全风险管控与隐患排查治理机制6每月至少听取一次安全总监工作汇报，研究解决安全管理中的重大问题7在作出涉及特种设备安全的重大决策前，充分听取安全总监和安全员的意见和建议8保证特种设备安全必要的投入9法律、法规、规章及安全技术规范规定的其他职责二、特种设备安全总监岗位职责（通用版）通用职责（适用于所有类别设备）：组织宣传、贯彻特种设备有关的法律法规、安全技术规范及相关标准；组织制定本单位特种设备使用安全管理制度，督促落实特种设备使用安全责任制，组织开展特种设备安全合规管理；组织制定特种设备事故应急专项预案并开展应急演练；落实特种设备安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大；对安全员进行安全教育和技术培训，监督、指导安全员做好相关工作；按照规定组织开展特种设备使用安全风险评价工作，拟定并督促落实特种设备使用安全风险防控措施；对本单位特种设备使用安全管理工作进行检查，及时向主要负责人报告有关情况，提出改进措施；每周至少组织一次风险隐患排查，分析研判安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题；接受和配合有关部门开展特种设备安全监督检查、监督检验、定期检验和事故调查等工作，如实提供有关材料；履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他特种设备使用安全管理职责。八大类设备专项版（在通用职责基础上增加）：锅炉安全总监：增加组织锅炉燃烧器年度检查、锅炉水（介）质处理监督管理等职责；压力容器安全总监：增加压力容器安全联锁装置管理、快开门式压力容器专项检查等职责；电梯安全总监：增加电梯维保单位监督管理、电梯应急救援协调等职责；起重机械安全总监：增加起重机械吊具管理、起重作业安全监督等职责；场车安全总监：增加场车作业区域安全管理、场车充电安全管理等职责；压力管道安全总监：增加管道腐蚀监测、管道巡线管理等职责；气瓶安全总监：增加气瓶充装安全管理、气瓶追溯管理等职责；大型游乐设施/客运索道安全总监：增加每日试运行检查监督、节假日专项保障等职责。三、特种设备安全员岗位职责（通用版）通用职责（适用于所有类别设备）：建立健全特种设备安全技术档案并办理本单位特种设备使用登记；组织制定特种设备安全操作规程；组织对特种设备作业人员和技术人员进行教育和培训；每日根据风险管控清单进行巡检，形成每日安全检查记录；组织对特种设备进行日常巡检，监督检查特种设备作业人员到岗值守、巡回检查等工作情况，纠正和制止违章作业行为；发现一般事故隐患时立即进行处理；发现严重事故隐患时立即责令停止使用并向安全总监报告；编制特种设备定期检验计划，督促落实定期检验和后续整改等工作；按照规定报告特种设备事故，参加特种设备事故救援，协助进行事故调查和善后处理；履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他特种设备使用安全管理职责。八大类设备专项版（在通用职责基础上增加）：锅炉安全员：增加锅炉运行参数监控、锅炉水质化验监督等职责；压力容器安全员：增加安全阀、压力表等安全附件检查等职责；电梯安全员：增加电梯应急通话装置检查、电梯运行舒适度检查等职责；起重机械安全员：增加钢丝绳、吊钩等吊具检查等职责；场车安全员：增加场车制动系统、转向系统、灯光系统检查等职责；压力管道安全员：增加管道防腐层检查、管道位移监测等职责；气瓶安全员：增加气瓶外观检查、气瓶充装前后检查等职责；大型游乐设施/客运索道安全员：增加每日试运行检查、安全压杠/安全带检查等职责。2.4任命文件模板一、特种设备安全总监任命书特种设备安全总监任命书〔2026〕第___号为贯彻落实《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（国家市场监督管理总局令第74号）及《特种设备使用管理规则》（TSG08-2026）的相关要求，强化本单位特种设备使用安全管理，经研究决定：任命_______同志（身份证号：__________________）为本单位特种设备安全总监，负责__________________类特种设备（如：锅炉/压力容器/电梯/起重机械/场车/压力管道/气瓶/大型游乐设施）的使用安全管理工作。该同志任职条件符合相关法律法规要求（¨设置安全管理机构，已取得特种设备安全管理人员资格证书，证书编号：__________________；¨不设置安全管理机构，具备相应管理能力）。安全总监职责详见《特种设备安全总监岗位职责说明书》。本任命书自____年___月___日起生效。主要负责人（签字）：________________单位名称（盖章）：______________________________年___月___日二、特种设备安全员任命书特种设备安全员任命书〔2026〕第___号为贯彻落实《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（国家市场监督管理总局令第74号）及《特种设备使用管理规则》（TSG08-2026）的相关要求，强化本单位特种设备使用安全管理，经研究决定：任命_______同志（身份证号：__________________）为本单位特种设备安全员，具体负责以下_______台特种设备的日常安全管理工作：序号设备类别设备注册代码设备使用登记证号备注12...该同志任职条件符合相关法律法规要求（¨设置安全管理机构，已取得特种设备安全管理人员资格证书，证书编号：__________________；¨不设置安全管理机构，具备相应管理能力）。安全员职责详见《特种设备安全员岗位职责说明书》。本任命书自____年___月___日起生效。安全总监（签字）：________________单位名称（盖章）：______________________________年___月___日三、人员调整变更备案表特种设备安全管理人员调整变更备案表变更类型¨新增¨调岗¨离职¨其他（请注明：__________）变更人员姓名原任职务新任职务负责设备范围变更原因变更生效日期接任人员姓名接任人员资格¨已取得安全管理人员资格证书（编号：________）¨具备相应管理能力备注安全总监签字：________________日期：____年___月___日主要负责人签字：________________日期：____年___月___日2.5参考案例警示案例三：江西省九江市长兴塑业集团有限公司叉车事故案2024年7月29日，江西省九江市柴桑区长兴塑业集团有限公司员工刘某忠无证擅自驾驶叉车作业，操作失误导致叉车倾翻，因未系安全带且处置不当被甩出车外，头部在磕碰地面后又被叉车护顶架撞击，最终经抢救无效死亡。事故调查组认定，这是一起因叉车司机无证违规操作，使用单位落实特种设备安全主体责任不到位造成的责任事故。该公司落实特种设备安全主体责任不到位，未对作业人员开展有效安全培训，人员无证上岗。九江市市场监管局对该公司处20万元罚款，对其总经理（实际控制人）蔡某旺处42753.52元罚款。该公司按其内部制度规定给予副总经理、安全总监、安全员等3名责任人员6500元至9500元不等的经济处罚。此案深刻警示：企业落实特种设备安全主体责任不到位、三级责任体系形同虚设的后果极为严重。主要负责人、安全总监、安全员均有明确的法律责任，一旦发生事故，各层级责任人均将面临行政处罚乃至刑事责任追究。第二部分“日管控、周排查、月调度”工作机制第三章安全风险管控清单3.1风险管控清单编制说明一、编制依据与原则安全风险管控清单的编制依据主要包括：《中华人民共和国特种设备安全法》；《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（74号令）；《特种设备使用管理规则》（TSG08-2026）；各类特种设备安全技术规范和相关标准。编制原则：全面性原则：覆盖本单位所有类别、所有台套特种设备的安全风险点；针对性原则：结合本单位设备种类、数量、用途、使用环境等实际情况编制；动态管理原则：根据设备状况、法规更新、事故教训等及时调整更新；可操作性原则：风险点明确、管控措施具体、责任落实到人。二、风险分级标准根据TSG08-2026和相关安全技术规范的要求，特种设备安全风险分为三个等级：风险等级定义示例一般风险可能导致轻微伤害或轻微财产损失的风险设备标识不清、日常记录不完整、轻微异响等较大风险可能导致一定人身伤害或一定财产损失的风险安全附件失效、保护装置异常、轻微泄漏等重大风险可能导致严重人身伤亡或重大财产损失的风险安全联锁装置失效、设备严重超压、主要承压元件开裂等三、八大类特种设备风险点梳理方法风险点梳理应遵循以下方法：设备全生命周期梳理：从设备采购、安装、使用、维护保养、检验到报废的全过程识别风险点；法规标准对照：对照相关法律法规、安全技术规范和标准的要求，识别合规风险点；事故案例倒查：借鉴同行业、同类设备的事故案例，识别潜在风险点；现场实地排查：由安全总监组织安全员、作业人员对设备逐台进行现场排查；动态更新机制：根据设备状况变化、检验结果、法规更新等及时更新风险清单。3.2各类设备安全风险管控清单模板一、锅炉安全风险管控清单序号风险点风险等级管控措施责任人检查频次1安全阀失效或整定压力偏差重大定期校验，铅封完好，每周手动排汽试验锅炉安全员每日外观检查2压力表超期未检或失灵较大定期检定，红线标识，表盘清晰锅炉安全员每日检查3水位计失效或假水位重大定期冲洗，照明良好，高低水位标识清晰锅炉安全员每班检查4超温超压报警装置失效重大定期测试，联锁保护装置完好锅炉安全员每日测试5锅炉本体腐蚀、裂纹较大定期检验，日常巡查锅炉安全员每日巡查6燃烧器故障较大年度检查，定期维护锅炉安全员运行监控7水质不合格导致结垢、腐蚀较大定期水质化验，排污操作规范锅炉安全员定期化验8紧急停炉装置失效重大定期测试，标识清晰锅炉安全员每月测试二、压力容器安全风险管控清单序号风险点风险等级管控措施责任人检查频次1安全阀失效或整定压力偏差重大定期校验，铅封完好压力容器安全员每日检查2压力表超期未检或失灵较大定期检定，红线标识压力容器安全员每日检查3安全联锁装置失效重大定期测试，功能完好（重点：快开门式压力容器）压力容器安全员每日测试4容器本体腐蚀、裂纹、鼓包较大定期检验，日常巡查压力容器安全员每日巡查5超温超压运行重大监控运行参数，严禁超压超温压力容器安全员运行监控6介质泄漏（有毒、易燃、腐蚀性）重大泄漏检测，应急防护装备齐全压力容器安全员每日检测7安全保护装置失效较大定期校验压力容器安全员定期校验8接地防雷设施失效较大定期检测压力容器安全员年度检测三、电梯安全风险管控清单序号风险点风险等级管控措施责任人检查频次1紧急报警装置失效较大每日测试，通讯畅通电梯安全员每日测试2门锁装置失效重大门锁啮合深度达标，验证闭合电梯安全员每日检查3超载保护装置失效较大定期测试电梯安全员每月测试4限速器—安全钳联动失效重大定期校验，联动试验电梯安全员按检验周期5缓冲器失效较大外观完好，复位正常电梯安全员每日巡查6紧急照明失效较大定期测试电梯安全员每日测试7层门、轿门防夹保护装置失效较大功能测试电梯安全员每日检查8曳引机、钢丝绳磨损较大日常巡查，定期维护保养电梯安全员每日巡查9机房环境（温度、漏水、照明）一般环境检查电梯安全员每日巡查10检验检测超期重大有效期届满前一个月申报电梯安全员每月核对四、起重机械安全风险管控清单序号风险点风险等级管控措施责任人检查频次1钢丝绳断丝、磨损、变形重大日常检查，定期更换起重机械安全员每日检查2吊钩裂纹、变形、磨损重大日常检查，定期探伤起重机械安全员每日检查3制动器失效重大功能测试，制动可靠起重机械安全员每日测试4限位装置失效较大功能测试起重机械安全员每日测试5超载限制器失效较大定期校验起重机械安全员定期校验6轨道、车轮磨损较大日常巡查起重机械安全员每日巡查7吊具（电磁吸盘、抓斗、吊梁）缺陷较大日常检查起重机械安全员每日检查8接地、防雷设施失效较大定期检测起重机械安全员年度检测五、场（厂）内专用机动车辆安全风险管控清单序号风险点风险等级管控措施责任人检查频次1制动系统失效重大每日试制动，功能可靠场车安全员每日检查2转向系统失效重大每日试转向，灵活可靠场车安全员每日检查3灯光、喇叭、后视镜失效较大功能检查场车安全员每日检查4轮胎磨损、气压不足较大日常检查场车安全员每日检查5安全带失效较大功能检查场车安全员每日检查6货叉、属具缺陷较大日常检查场车安全员每日检查7充电区域安全隐患较大充电区域通风、消防设施场车安全员每日检查8无证驾驶重大持证上岗，严禁无证操作场车安全员每日监督六、压力管道安全风险管控清单序号风险点风险等级管控措施责任人检查频次1管道腐蚀、减薄较大定期测厚，防腐层检查压力管道安全员定期检测2管道焊缝缺陷较大定期检验压力管道安全员按检验周期3管道位移、沉降较大日常巡查压力管道安全员每日巡查4安全附件失效重大定期校验压力管道安全员定期校验5介质泄漏重大泄漏检测压力管道安全员每日检测6支吊架失效较大日常巡查压力管道安全员每日巡查七、气瓶安全风险管控清单序号风险点风险等级管控措施责任人检查频次1气瓶超期未检重大定期检验，台账管理气瓶安全员每日核对2气瓶外观损伤、腐蚀较大外观检查气瓶安全员每日检查3瓶阀泄漏重大泄漏检测气瓶安全员每日检测4充装超量重大充装量控制，称重复核气瓶安全员充装监控5混装、错装重大充装前检查，标识管理气瓶安全员充装前检查6存放不符合要求较大存放区域通风、分类存放气瓶安全员每日巡查八、大型游乐设施/客运索道安全风险管控清单序号风险点风险等级管控措施责任人检查频次1每日试运行未执行重大每日开机前试运行大型游乐设施安全员每日试运行2安全压杠/安全带失效重大功能检查大型游乐设施安全员每日检查3制动装置失效重大功能测试大型游乐设施安全员每日测试4电气控制系统故障较大功能检查大型游乐设施安全员每日检查5钢丝绳磨损较大日常检查大型游乐设施安全员每日检查6应急救援设备失效较大定期检查大型游乐设施安全员定期检查3.3参考案例警示案例四：四川省达州市四川川环科技股份有限公司“5·28”硫化罐罐盖物体打击事故2025年5月28日14时39分左右，四川省达州市大竹县四川川环科技股份有限公司二分厂在硫化作业时发生一起硫化罐罐盖较大物体打击事故，造成3人死亡、3人受伤，直接经济损失约为484万元。事故直接原因系硫化罐安全联锁装置失效。当班硫化成型工无证操作，在硫化罐罐盖与罐身未啮合的情况下，违规手持铁片触碰啮合装置的接近开关，人为解列安全联锁装置功能。加之事故硫化罐的安全联动装置插销长期缺失，造成PLC控制系统得到插销到位的失真信号，PLC控制系统接收两个失真信号启动蒸汽气动阀进蒸汽，在升压过程中罐盖受内压作用飞出。事故调查报告指出，川环科技的主要问题包括：安全主体责任落实不到位：未按规定配备特种设备安全总监和安全员，未严格落实“日管控、周排查、月调度”工作机制；双重预防机制形同虚设：未建立有效的安全风险分级管控制度，未将硫化罐存在的安全风险进行辨识评估，未将硫化罐罐盖开启方向识别为高风险区域，未健全并有效实施《压力容器安全风险管控清单》

；现场管理严重失序：片面追求生产效率，只讲效益不顾安全，一线员工简化安全生产程序和工艺，盲目蛮干。此案深刻警示：风险管控清单缺失或形同虚设，未将关键安全装置（如罐盖联锁装置）纳入日常检查范畴，将导致系统性安全风险长期存在，最终酿成惨痛事故。第四章日管控工作制度与记录表4.1日管控工作要求一、法规依据74号令各类设备章节关于日管控的统一要求——安全员每日根据风险管控清单进行巡检，形成每日安全检查记录。TSG08-2026进一步明确要求使用单位落实“日管控、周排查、月调度”。二、巡检频次与时间要求巡检频次：安全员每日至少进行一次巡检；巡检时间：开机前检查：设备投入使用前进行；运行中巡查：设备运行期间进行；停机后检查：设备停止使用后进行。三、巡检路线与检查要点巡检路线：安全员应当根据本单位设备布局，制定合理的巡检路线，确保覆盖所有设备、所有风险点；检查要点：严格按照风险管控清单中列明的检查项目进行检查；记录要求：形成每日安全检查记录。四、隐患发现后的处置流程一般隐患：安全员发现一般事故隐患时，应当立即进行处理；严重隐患：安全员发现严重事故隐患时，应当立即责令停止使用并向安全总监报告；组织处置：安全总监应当立即组织分析研判，采取处置措施，消除严重事故隐患。五、零风险报告制度即使当日未发现任何隐患，安全员也应当形成“零风险”的《每日安全检查记录》，如实记录检查情况和结果。4.2日管控记录表模板（按设备分类）一、锅炉每日安全检查记录表锅炉每日安全检查记录表设备名称：__________设备注册代码：__________检查日期：____年___月___日序号检查项目检查标准检查结果（√/×）问题描述1安全阀外观完好，铅封完好，无泄漏¨合格¨不合格2压力表表盘清晰，红线标识，在有效期内¨合格¨不合格3水位计水位清晰可见，冲洗正常¨合格¨不合格4超温超压报警报警装置完好，功能正常¨合格¨不合格5锅炉本体无裂纹、无泄漏、无鼓包¨合格¨不合格6燃烧器运行正常，无异常¨合格¨不合格7运行参数压力、温度在正常范围内¨合格¨不合格8排污装置排污正常¨合格¨不合格9紧急停炉装置装置完好，标识清晰¨合格¨不合格10运行记录记录完整¨合格¨不合格检查结论：¨无隐患¨存在一般隐患（已处理）¨存在严重隐患（已上报）隐患处置情况：检查人员（签字）

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日期：____年___月___日安全总监审核（签字）

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日期：____年___月___日二、压力容器每日安全检查记录表压力容器每日安全检查记录表设备名称：__________设备注册代码：__________检查日期：____年___月___日序号检查项目检查标准检查结果（√/×）问题描述1安全阀外观完好，铅封完好，无泄漏¨合格¨不合格2压力表表盘清晰，红线标识，在有效期内¨合格¨不合格3安全联锁装置功能完好（快开门式压力容器必查）¨合格¨不合格4容器本体无裂纹、无泄漏、无鼓包、无腐蚀¨合格¨不合格5运行参数压力、温度在正常范围内¨合格¨不合格6介质状况无异常泄漏¨合格¨不合格7安全保护装置完好有效¨合格¨不合格8运行记录记录完整¨合格¨不合格检查结论：¨无隐患¨存在一般隐患（已处理）¨存在严重隐患（已上报）隐患处置情况：检查人员（签字）

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日期：____年___月___日安全总监审核（签字）

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日期：____年___月___日三、电梯每日安全检查记录表电梯每日安全检查记录表设备编号：__________设备注册代码：__________检查日期：____年___月___日序号检查项目检查标准检查结果（√/×）问题描述1紧急报警装置通话清晰，有效接通¨合格¨不合格2紧急照明照明正常¨合格¨不合格3层门、轿门开关正常，防夹保护有效¨合格¨不合格4运行状态运行平稳，无异常振动、异响¨合格¨不合格5机房环境温度适宜，无漏水，照明良好¨合格¨不合格6轿厢内标识使用登记证、安全警示标识完好¨合格¨不合格7缓冲器外观完好，复位正常¨合格¨不合格8钢丝绳无断丝、无严重磨损¨合格¨不合格检查结论：¨无隐患¨存在一般隐患（已处理）¨存在严重隐患（已上报）隐患处置情况：检查人员（签字）

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日期：____年___月___日安全总监审核（签字）

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日期：____年___月___日四、起重机械每日安全检查记录表起重机械每日安全检查记录表设备名称：__________设备注册代码：__________检查日期：____年___月___日序号检查项目检查标准检查结果（√/×）问题描述1钢丝绳无断丝、无严重磨损、无变形¨合格¨不合格2吊钩无裂纹、无变形、防脱钩装置完好¨合格¨不合格3制动器制动可靠¨合格¨不合格4限位装置功能完好¨合格¨不合格5超载限制器功能完好¨合格¨不合格6轨道、车轮无异常磨损¨合格¨不合格7吊具完好无损¨合格¨不合格8警示装置声光警示有效¨合格¨不合格检查结论：¨无隐患¨存在一般隐患（已处理）¨存在严重隐患（已上报）隐患处置情况：检查人员（签字）

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日期：____年___月___日安全总监审核（签字）

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日期：____年___月___日五、场车每日安全检查记录表场（厂）内专用机动车辆每日安全检查记录表车辆编号：__________车辆类型：__________检查日期：____年___月___日序号检查项目检查标准检查结果（√/×）问题描述1制动系统制动可靠¨合格¨不合格2转向系统转向灵活¨合格¨不合格3灯光所有灯光正常¨合格¨不合格4喇叭功能正常¨合格¨不合格5后视镜完好，视野清晰¨合格¨不合格6轮胎气压正常，无严重磨损¨合格¨不合格7安全带功能完好¨合格¨不合格8货叉/属具无裂纹、无变形¨合格¨不合格9仪表显示正常¨合格¨不合格10作业人员持证持证上岗¨合格¨不合格检查结论：¨无隐患¨存在一般隐患（已处理）¨存在严重隐患（已上报）隐患处置情况：检查人员（签字）

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日期：____年___月___日安全总监审核（签字）

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日期：____年___月___日六、综合类：多设备共用日管控记录表（中小企业适用）特种设备每日安全检查综合记录表检查日期：____年___月___日检查人员：______________序号设备类别设备编号/注册代码检查结果（√/×）隐患描述处置措施备注123...检查结论：¨无隐患¨存在一般隐患（已处理）¨存在严重隐患（已上报）安全总监审核（签字）

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日期：____年___月___日4.3填写规范与注意事项一、填写要素日管控记录表应当包含以下要素：检查时间：具体到日，必要时注明具体时间点；检查人员：安全员姓名及签字；设备编号：设备注册代码或内部编号；检查项目：按照风险管控清单中的检查项目逐项检查；检查结果：合格/不合格（用√/×或文字描述）；隐患描述：如存在隐患，应详细描述隐患的具体情况；处置措施：针对隐患采取的具体处置措施；签字确认：检查人员和安全总监签字确认。二、“零风险报告”规范写法即使当日未发现任何隐患，也应当如实记录。规范写法示例：“×年×月×日，依据《×类设备安全风险管控清单》，对×台×设备进行了逐项检查，所有检查项目均合格，未发现事故隐患。”三、常见填写错误示例与纠正错误示例问题分析正确写法“检查正常”过于笼统，未逐项记录逐项填写各检查项目的具体结果只填“√”不记录缺少问题描述，无法追溯如存在不合格项，应详细描述问题检查日期空缺无法追溯检查时间准确填写检查日期缺少签字责任无法落实检查人员和安全总监均须签字有隐患不记录隐瞒问题，延误处置如实记录，立即处置并上报4.4参考案例警示案例五：长沙市望城区某个体经营户未落实日管控等安全管理制度被处罚案2023年，长沙市望城区某个体经营户因使用叉车未落实日管控等安全管理制度，被市场监管部门责令改正。该经营户逾期未改，依据74号令相关规定被处罚款5000元。此案警示：日管控不是可做可不做的“选答题”，而是必须落实的“必答题”。监管部门责令改正后逾期不改的，将面临五千元以上五万元以下的罚款。第五章周排查工作制度与隐患治理5.1周排查工作要求一、法规依据74号令规定——安全总监每周至少组织一次风险隐患排查，分析研判安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题。二、组织实施主体周排查由安全总监牵头组织，安全员及相关部门负责人参加。三、排查范围与深度要求排查范围：覆盖本单位所有类别、所有台套特种设备；排查深度：对日管控中发现的问题进行分析研判；对设备运行状况进行综合分析；对安全管理制度执行情况进行检查；对人员持证、培训情况进行检查。四、隐患分级标准与治理原则一般隐患：安全员发现后立即进行处理；严重隐患：安全员发现后立即责令停止使用并向安全总监报告，安全总监组织分析研判，采取处置措施；治理原则：依据《中华人民共和国安全生产法》及特种设备隐患排查治理相关要求，隐患治理应当做到“五落实”——责任落实、措施落实、资金落实、时限落实、预案落实。5.2周排查工作模板一、每周特种设备安全排查治理报告每周特种设备安全排查治理报告报告周期：____年___月___日至____年___月___日本周排查基本情况项目内容排查日期组织人参加人员排查设备数量共____台（套）排查设备类别二、本周日管控情况汇总日期检查设备数发现问题数已处理数待处理数周一周二...三、本周排查发现的问题序号设备编号问题描述隐患等级整改措施责任人整改时限1¨一般¨严重2¨一般¨严重四、上周遗留问题整改情况序号问题描述计划整改完成时间实际完成情况备注1¨已完成¨未完成2¨已完成¨未完成五、安全管理工作研判本周安全管理总体情况：存在的突出问题：原因分析：改进措施：六、下周工作重点报告人（安全总监签字）

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日期：____年___月___日主要负责人审阅（签字）

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日期：____年___月___日二、周排查隐患清单周排查隐患清单排查周期：____年___月___日至____年___月___日序号隐患编号设备信息隐患描述隐患等级发现日期整改措施责任人整改时限完成状态1¨一般¨严重¨未完成¨已完成2¨一般¨严重¨未完成¨已完成3¨一般¨严重¨未完成¨已完成三、隐患整改验收记录表隐患整改验收记录表隐患编号：__________设备名称：__________设备注册代码：__________项目内容隐患发现日期隐患发现人隐患描述隐患等级¨一般¨严重整改措施整改责任人计划完成日期实际完成日期整改情况描述整改验收意见¨整改合格，同意销号¨整改不合格，需继续整改验收人（签字）验收日期四、重大隐患挂牌督办表重大隐患挂牌督办表隐患编号：__________督办编号：__________项目内容隐患发现日期隐患描述可能后果挂牌督办原因整改责任单位整改责任人整改措施整改资金计划完成日期督办部门督办人整改进度¨未启动¨进行中¨已完成验收结果¨合格¨不合格摘牌日期5.3隐患闭环管理流程一、隐患发现→登记建档→分级治理→整改验收→销号归档隐患闭环管理遵循以下五个步骤：第一步：隐患发现通过日管控、周排查、检验检测、外部检查等途径发现隐患；安全员发现一般隐患立即处理，发现严重隐患立即停止使用并上报。第二步：登记建档建立隐患台账，记录隐患基本信息；重大隐患建立专项档案。第三步：分级治理一般隐患：由安全员负责立即整改，整改完成后报安全总监确认；严重隐患：由安全总监组织制定整改方案，报主要负责人批准后实施；隐患治理做到“五落实”——责任、措施、资金、时限、预案。第四步：整改验收整改完成后，由安全总监组织验收；重大隐患由主要负责人组织验收；验收合格后方可销号。第五步：销号归档验收合格后，办理销号手续；将隐患发现、治理、验收全过程资料归档保存。二、重大隐患上报流程与要求根据74号令的规定，安全员发现严重事故隐患时，应当立即责令停止使用并向安全总监报告。安全总监应当立即组织分析研判，采取处置措施。重大隐患还应当按照以下要求上报：内部上报：安全员→安全总监→主要负责人；外部上报：按照《特种设备安全法》和事故报告制度的要求，向当地市场监督管理部门报告；报告内容：隐患基本情况、可能后果、已采取的措施、需要协调解决的事项等。5.4参考案例警示案例六：宝鸡市某物业管理公司使用未消除事故隐患、检验不合格的电梯案2025年5月30日，宝鸡市市场监督管理局根据电梯检测质量抽查检查发现的问题线索，执法人员对宝鸡市某小区在用电梯进行了监督检查。电梯使用单位不能提供有效期内的电梯检验检测报告。经查，2025年3月28日某电梯检验检测机构对该小区电梯进行了检测，并出具了《电梯自行检测备忘录》书面告知电梯使用单位电梯存在的安全隐患，使用单位仍继续使用存在安全隐患的电梯，并且在上一次电梯检验报告到期前仍未整改完成。当事人的行为违反了《特种设备安全法》第四十条的规定。宝鸡市市场监督管理局依据《特种设备安全法》第八十四条的规定，对当事人作出罚款3.4万元的行政处罚。此案警示：周排查流于形式，未能及时发现并整改检验超期问题，将面临严厉的行政处罚。使用未经检验或检验不合格的特种设备，依据《特种设备安全法》第八十四条，将被处以三万元以上三十万元以下罚款。第六章月调度工作制度与会议纪要6.1月调度工作要求一、法规依据74号令规定——使用单位主要负责人每月至少听取一次安全总监工作汇报，总结当月安全管理与隐患治理情况，调度下月重点工作。二、会议组织会议主持：主要负责人主持；参会人员：安全总监、安全员及相关部门负责人参加；会议频次：每月至少一次。三、会议核心议程与议题听取安全总监当月安全管理工作汇报；总结当月安全管理与隐患治理情况；分析研判当月安全形势和突出问题；研究解决安全管理中的重大问题；调度下月重点工作；形成会议纪要并跟踪落实。6.2月调度会议全套模板一、月度特种设备安全调度会议通知关于召开____年___月特种设备安全调度会议的通知各部门/相关人员：根据《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（国家市场监督管理总局令第74号）的相关要求，经研究决定召开____年___月特种设备安全调度会议。现将有关事项通知如下：一、会议时间：____年___月___日____时____分二、会议地点：__________________________三、参会人员：主要负责人、安全总监、安全员、相关部门负责人四、会议议程：安全总监汇报当月特种设备安全管理工作情况；通报当月隐患排查治理情况；分析研判当前安全形势和存在问题；研究解决安全管理中的重大问题；部署下月重点工作；主要负责人总结讲话。五、会议要求：请安全总监准备当月安全管理工作汇报材料；请各相关部门提前梳理本部门特种设备安全管理中存在的问题和建议；请参会人员准时参加，不得无故缺席。通知人（安全总监签字）

：______________日期：____年___月___日二、会议签到表特种设备安全调度会议签到表会议时间：____年___月___日会议地点：____________________序号姓名部门职务签到联系电话1主要负责人2安全总监3安全员45...三、每月特种设备安全调度会议纪要（标准格式）____年___月特种设备安全调度会议纪要会议时间：____年___月___日____时____分会议地点：__________________________主持人：______________（主要负责人）记录人：______________参会人员：___________________________________________一、当月安全管理工作汇报（安全总监汇报当月特种设备安全管理情况，包括：设备运行状况、日管控执行情况、周排查开展情况、隐患治理情况、人员持证情况、检验检测情况等）二、当月隐患排查治理情况项目数量备注当月发现隐患总数其中：一般隐患其中：严重隐患已完成整改正在整改整改完成率三、当月安全管理主要成效四、存在的主要问题五、问题分析及改进措施六、下月重点工作安排序号工作内容责任人完成时限123七、会议决议事项序号决议事项责任人完成时限123八、主要负责人总结讲话（主要负责人对当月安全管理工作进行点评，对下月工作提出要求）记录人（签字）

：______________安全总监（签字）

：______________主要负责人（签字）

：______________日期：____年___月___日四、会议决议事项跟踪落实表会议决议事项跟踪落实表会议时间：____年___月___日序号决议事项责任人完成时限完成情况验收人备注1¨已完成¨未完成2¨已完成¨未完成3¨已完成¨未完成6.3会议纪要撰写规范一、必备要素会议纪要应当包含以下必备要素：会议时间：具体到年月日时分；会议地点：具体地点；主持人：主要负责人；参会人员：列出所有参会人员姓名及职务；当月工作总结：安全总监汇报的当月安全管理工作情况；隐患治理情况：当月隐患排查治理的统计数据和分析；存在问题和分析：当月安全管理中存在的主要问题及原因分析；下月工作安排：下月重点工作计划；决议事项：会议形成的决议和决定；签字确认：记录人、安全总监、主要负责人签字确认。常见撰写问题与改进要点常见问题改进要点会议纪要过于简单，仅有结论无过程应记录会议讨论的主要内容和分析过程缺少隐患治理的统计数据应包含隐患发现数、整改数、整改完成率等数据下月工作安排笼统、不具体应明确具体工作内容、责任人和完成时限决议事项缺少跟踪落实应建立决议事项跟踪落实机制，下月会议检查完成情况缺少参会人员签字所有参会人员应签到，纪要应由相关人员签字确认6.4参考案例警示案例七：中山市“5·2”电梯检修亡人事故——迅达（中国）电梯有限公司珠海分公司被处罚案2025年5月2日14时许，中山市石岐街道中山二路1号华森广场岐江壹号写字楼发生一起一般电梯碰撞事故，造成1人死亡。死者黄某朋系事故电梯的维护保养单位迅达（中国）电梯有限公司珠海分公司员工。经查明，2025年5月2日，迅达（中国）电梯有限公司珠海分公司的维修人员对事故电梯进行故障检修。黄某朋在未设置防护围栏、未佩戴安全帽的情况下进入井道。事故直接原因系黄某朋在短接了包括底坑上急停开关在内的局部安全回路情况下，将电梯切换到正常状态，并在进入底坑开展检修作业时动作了底坑的下急停开关，电梯轿厢迅速蹲底并撞到底坑缓冲器，站在检修平台上的黄某朋因躲避不及被轿厢底部的安全钳横拉杆撞击到头背部，导致事故发生。事故调查组认定，迅达（中国）电梯有限公司珠海分公司未严格落实企业安全主体责任，对电梯修理过程缺乏监管，安全管理不规范，对事故的发生负主要责任。中山安岐物业管理有限公司作为电梯使用管理单位，未履行电梯修理作业现场的监督、检查和督促职责，未能及时发现和制止电梯修理人员的违章作业行为。依据《特种设备安全法》第九十条第（一）项的规定（发生一般事故，处十万元以上二十万元以下罚款），中山市市场监督管理局对迅达（中国）电梯有限公司珠海分公司处罚款13.5万元。此案警示：月度调度会议对电梯修理过程缺乏监管，安全管理不规范，是导致事故发生的重要原因。使用单位主要负责人每月听取安全总监汇报、调度安全工作的制度不是走过场，而是及时发现和解决安全管理问题的关键机制。

第三部分基础管理台账全套模板第七章特种设备基础台账7.1设备总台账一、特种设备登记总台账特种设备登记总台账是特种设备安全技术档案的核心组成部分，记录本单位所有特种设备的基本信息。根据TSG08-2026的规定，使用单位应当建立特种设备台账及安全技术档案。特种设备登记总台账单位名称：______________________台账建立日期：____年___月___日序号设备类别设备名称设备型号制造单位出厂编号注册代码使用登记证号投用日期下次检验日期设备状态责任安全员1¨在用¨停用¨报废2¨在用¨停用¨报废...填表人：________审核人（安全总监）：________日期：____年___月___日二、设备分类统计汇总表特种设备分类统计汇总表统计日期：____年___月___日设备类别在用数量（台）停用数量（台）报废数量（台）合计（台）下次检验到期设备（台）超期未检设备（台）锅炉压力容器电梯起重机械场（厂）内专用机动车辆压力管道（米）气瓶（只）大型游乐设施客运索道合计7.2单台设备安全技术档案一、设备出厂技术资料清单根据《特种设备安全法》第三十五条的规定，安全技术档案应当包括特种设备的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文件。特种设备出厂技术资料清单设备名称：__________设备注册代码：__________序号资料名称有无（√/×）存放位置备注1设计文件¨有¨无2产品质量合格证明（含合格证及数据表）¨有¨无3制造监督检验证书¨有¨无4安装及使用维护保养说明¨有¨无5安装改造修理监督检验报告¨有¨无6安装验收报告¨有¨无7型式试验证书¨有¨无8其他技术资料¨有¨无确认人：________日期：____年___月___日二、使用登记证复印件归档页特种设备使用登记证归档页设备名称：__________设备注册代码：__________项目内容使用登记证编号发证机关发证日期设备使用单位设备使用地点下次检验日期说明：使用登记证复印件附于本页之后。归档人：________归档日期：____年___月___日三、定期检验报告归档记录特种设备定期检验报告归档记录设备名称：__________设备注册代码：__________序号检验日期检验类别检验机构报告编号检验结论下次检验日期归档位置1¨定期检验¨监督检验¨合格¨不合格2¨定期检验¨监督检验¨合格¨不合格...四、设备运行故障与事故记录根据《特种设备安全法》第三十五条第（五）项，安全技术档案应当包括特种设备的运行故障和事故记录。特种设备运行故障与事故记录设备名称：__________设备注册代码：__________序号发生日期故障/事故类型现象描述原因分析处理措施处理结果记录人12...五、维护保养记录汇总特种设备维护保养记录汇总设备名称：__________设备注册代码：__________序号保养日期保养类别保养内容保养单位/人员确认人1¨日常¨月度¨季度¨年度2¨日常¨月度¨季度¨年度...7.3法规依据《特种设备安全法》第三十五条：特种设备使用单位应当建立特种设备安全技术档案。安全技术档案应当包括以下内容：（一）特种设备的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文件；（二）特种设备的定期检验和定期自行检查记录；（三）特种设备的日常使用状况记录；（四）特种设备及其附属仪器仪表的维护保养记录；（五）特种设备的运行故障和事故记录。TSG08-2026《特种设备使用管理规则》

：进一步明确安全技术档案至少应当包括使用登记证、《特种设备使用登记表》、质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等技术资料。新规明确将《特种设备安全风险管控清单》及相关工作记录纳入安全技术档案，要求动态更新（设备参数、工艺、环境变化时需修订清单），确保风险管控全程可追溯。未建立安全技术档案的法律责任：根据《特种设备安全法》第八十三条第二项，未建立特种设备安全技术档案或者安全技术档案不符合规定要求的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止使用有关特种设备，处一万元以上十万元以下罚款。7.4参考案例警示案例八：佛山市添毅玻璃制品有限公司未建立完整特种设备安全技术档案案2025年12月，佛山市三水区市场监督管理局在执法检查中发现，佛山市添毅玻璃制品有限公司未建立完整的特种设备安全技术档案，未落实设备台账管理。该公司虽任命了安全总监和安全员，但两人并不具备符合要求的安全管理能力，亦未实际履行相应职责。该公司行为违反了《特种设备安全法》第三十四条、第三十五条及74号令第三条、第一百三十五条的规定。依据74号令第一百四十九条的规定，三水区市场监管局决定责令该公司改正，并给予警告的行政处罚。案例九：海口凯域资产管理有限公司未按照规定要求建立电梯安全技术档案案2025年9月23日，海口市市场监督管理局执法人员对永秀花园小区电梯使用情况进行检查时，发现当事人海口凯域资产管理有限公司存在未建立电梯安全技术档案的行为，且缺少2025年3月以来的每周电梯安全排查治理报告及每月电梯安全调度会议纪要。执法人员立即责令当事人限期整改。2025年10月10日复查发现，当事人未按规定在限期完成整改。当事人的行为违反了《特种设备安全法》第三十五条的规定。2026年1月16日，海口市市场监督管理局依据《特种设备安全法》第八十三条第二项规定，责令当事人停止使用有关特种设备，处罚款1万元。此案警示：安全技术档案不是可有可无的“摆设”，而是法律明确要求的强制性义务。部分特种设备使用单位安全总监、安全管理员履行岗位职责不到位，特种设备安全技术档案存在缺失且未及时补办相关手续。第八章维护保养与定期检验台账8.1维护保养管理一、维保单位资质审查记录表特种设备维保单位资质审查记录表维保单位名称：__________________________审查项目审查内容审查结果备注营业执照是否在有效期内，经营范围是否包含维保业务¨合格¨不合格特种设备生产许可证许可项目是否覆盖维保设备类别，是否在有效期内¨合格¨不合格作业人员持证维保人员是否持有相应特种设备作业人员证¨合格¨不合格业绩与信誉是否有不良信用记录，是否发生过重大安全责任事故¨合格¨不合格其他资质¨合格¨不合格审查结论：¨合格，准予合作¨不合格，不予合作审查人（安全总监签字）

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日期：____年___月___日维保单位应当具有相应的特种设备安装改造维修许可证（或特种设备生产许可证），现场作业人员应当取得相应的《特种设备作业人员证》。二、年度维保合同归档页特种设备年度维保合同归档页合同编号：__________签订日期：____年___月___日项目内容甲方（使用单位）乙方（维保单位）维保设备范围维保期限____年___月___日至____年___月___日维保内容及频次维保费用应急响应时间合同附件说明：合同正本附于本页之后。归档人：________归档日期：____年___月___日三、维保计划与执行记录表特种设备维保计划与执行记录表设备名称：__________设备注册代码：__________维保年度：____年月份计划维保日期计划维保内容实际维保日期维保人员维保记录编号确认人1月2月...四、维保质量确认与抽查记录特种设备维保质量确认与抽查记录设备名称：__________设备注册代码：__________抽查日期维保单位抽查内容抽查结果发现问题处理情况抽查人¨合格¨不合格¨合格¨不合格五、电梯维保记录粘贴归档要求根据《电梯维护保养规则》（TSGT5002-2017），电梯维保记录应当张贴在电梯轿厢内或机房内显著位置，并归档保存。使用单位应确保：每次维保后，维保单位应在电梯轿厢内张贴本次维保记录；维保记录至少保存4年；使用单位应定期检查维保记录的完整性和真实性。8.2定期检验管理一、定期检验年度计划表特种设备定期检验年度计划表年度：____年序号设备名称设备注册代码上次检验日期下次检验日期计划申报日期申报状态备注1¨已申报¨未申报2¨已申报¨未申报...二、检验申报审批表特种设备定期检验申报审批表设备名称：__________设备注册代码：__________项目内容检验类别¨定期检验¨监督检验上次检验日期下次检验日期计划申报日期检验机构申报方式¨网上申报¨现场申报申报材料清单申报人（安全员签字）

：______________审核人（安全总监签字）

：______________申报日期：____年___月___日三、检验报告归档登记表特种设备检验报告归档登记表设备名称：__________设备注册代码：__________检验日期检验机构报告编号检验结论下次检验日期归档日期归档人¨合格¨不合格¨合格¨不合格四、检验不合格项整改跟踪表特种设备检验不合格项整改跟踪表设备名称：__________设备注册代码：__________检验报告编号：__________序号不合格项描述整改措施责任人计划完成日期实际完成日期验收结果验收人1¨合格¨不合格2¨合格¨不合格五、检验有效期预警机制使用单位应建立检验有效期预警机制，具体措施包括：提前一个月申报：根据《特种设备安全法》第四十条的规定，特种设备使用单位应当按照安全技术规范的要求，在检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验机构提出定期检验要求。台账预警：在设备总台账中标注下次检验日期，提前两个月启动预警。专人负责：指定专人负责检验申报工作，确保不超期。定期核对：安全总监每月核对设备检验有效期，确保所有设备均在有效期内。8.3法规依据《特种设备安全法》第四十条：特种设备使用单位应当按照安全技术规范的要求，在检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。《特种设备安全法》第八十四条：使用未经检验或检验不合格特种设备的，责令停止使用有关特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款。8.4参考案例警示案例十：佛山市某铝材企业起重机械超期未检被处罚案佛山市某铝材企业使用的起重机械超期未检，且日常维保记录缺失，在专项检查中被立案查处。市场监管部门依据《特种设备安全法》第八十四条的规定，责令该企业停止使用有关特种设备，并处罚款8万元。案例十一：惠州市某装饰有限公司使用未经定期检验的起重机械案2023年10月16日，惠东县市场监督管理局执法人员对惠州市某装饰有限公司的生产经营场所进行执法检查，发现生产车间内的2台起重机械均处于正常使用状态。现场查看《特种设备使用标志》，显示该2台起重机械的下次检验日期为2023年8月31日，已超期。该公司法定代表人表示该2台起重机械未经定期检验，无法提供检验合格报告。该公司的行为违反了《特种设备安全法》第四十条第三款的规定。依据《特种设备安全法》第八十四条的规定，惠东县市场监督管理局对其作出行政处罚。此案警示：检验超期是特种设备领域最常见的违法行为之一。使用未经定期检验的特种设备，不仅面临三万元以上三十万元以下的罚款，还将被责令停止使用，严重影响生产经营。第九章作业人员与培训管理台账9.1作业人员管理一、特种设备作业人员台账特种设备作业人员台账单位名称：______________________序号姓名身份证号作业类别作业项目证书编号发证机关发证日期有效期至所属设备备注12...二、证件到期预警与复审计划表特种设备作业人员证到期预警与复审计