大众集团Formel Q 8.0供应商质量能力审核检查表（2026版含数字化与网络安全要求）

大众集团FormelQ8.0供应商质量能力审核检查表（2026最新版，含数字化与网络安全要求）一、审核总则1.1审核目的本检查表基于大众集团2026年正式全面强制执行的FormelQ8.0质量标准编制，在IATF16949基础质量体系要求之上，叠加大众集团专属供应商质量管控规范，核心用于全面核查零部件、软硬件、系统集成类供应商的综合质量能力。重点核验供应商传统生产质量管控合规性、全流程数字化质量落地能力，以及新版强制新增的汽车网络安全、数据安全合规能力，判定供应商是否满足大众集团整车及智能网联项目配套准入、量产供货及持续合作的全部质量要求，提前识别质量风险、数字化管控漏洞与网络安全隐患，督促供应商完成闭环整改，保障大众集团供应链整体质量稳定性与智能化合规水平。1.2审核适用范围本检查表适用于大众集团全球及中国区所有一级、二级配套供应商，涵盖传统机械零部件、电子电器部件、智能驾驶软硬件、车载网联系统、软件开发服务、整车配套辅料等全品类供货主体。审核场景包含新供应商准入潜在审核、量产供应商年度例行审核、项目变更专项审核、质量异常复盘审核、数字化升级合规审核及网络安全专项复核，全面适配2026年FormelQ8.0对智能化、数字化、网联化供应链的全新管控要求。1.3审核依据本次审核核心依据包含大众集团2026版FormelQ8.0正式生效标准、IATF16949:2016汽车行业质量管理体系规范、ISO21434汽车网络安全管理体系标准、VDAPAS5112汽车网络安全专项审核规范、UNR155车辆网络安全合规法规、大众集团KGAS软件基础规范、国内汽车数据安全相关法规及大众集团供应商数字化质量管理专项要求，所有审核判定严格贴合2026年新版标准新增的数字化溯源、智能质量管控、网络漏洞防护、数据合规留存等强制性条款。1.4审核核心更新说明（2026新版重点）相较于旧版标准，2026版FormelQ8.0核心升级聚焦两大板块，一是全流程数字化质量管控强制落地，要求供应商实现研发、生产、检验、仓储、售后全链条数据数字化采集、溯源、分析与预警，杜绝人工纸质记录的单一管控模式；二是网络安全全域合规升级，将网络安全管控从传统车载硬件延伸至软件开发、生产设备联网、供应链数据传输、售后数据留存全场景，强制要求供应商完成网络安全体系认证与专项审核，实现漏洞管理、应急响应、供应链安全分级管控。二、质量管理体系基础能力审核2.1体系架构与合规性审核供应商是否建立适配大众FormelQ8.0要求的专属质量管理体系，体系文件是否完成2026新版标准换版升级，明确数字化质量管控、网络安全管理的岗位职责、管控流程与考核标准。核查企业是否持有有效的IATF16949认证证书，证书覆盖范围是否包含为大众集团供货的全部产品及工艺环节，无认证范围遗漏、过期或暂停情况。同时核查体系文件是否明确对接大众集团KPM、KVS、LION、BeOn等专属数字化系统的使用规范，确保企业质量体系与大众集团数字化供应链平台无缝适配。审核企业组织架构设置合理性，是否设立专职质量管控部门、数字化质量运维岗位及网络安全管理岗位，岗位职责文件清晰明确，人员配置充足且岗位不重叠空缺。核心岗位人员需完成2026版FormelQ8.0专项培训考核，内部审核员具备新版标准审核资质，可独立开展内部自查与问题整改验证工作。2.2内部审核与管理评审核查供应商年度内部审核计划是否包含基础质量体系审核、过程质量审核、产品质量审核、数字化质量管控专项审核、网络安全合规专项审核五大模块，审核频次满足新版标准要求，每年至少开展一次全覆盖综合审核，针对数字化、网络安全新增模块每半年开展一次专项抽检。审核记录完整留存，包含审核方案、现场核查记录、问题清单、整改报告、验证结果，全部记录实现数字化归档，可随时溯源调取。管理评审需结合大众集团供货质量表现、内部审核问题、数字化系统运行异常、网络安全风险隐患、客户投诉反馈等内容开展，每年至少一次，评审报告需明确体系运行短板、数字化升级改进方向、网络安全优化措施，形成可落地的年度改进计划，并跟踪闭环落实情况。严禁管理评审流于形式，无实质问题分析与改进举措。2.3质量文件与记录管控审核供应商质量文件层级完整性，包含质量手册、程序文件、作业指导书、检验标准、数字化管控规范、网络安全管理制度等，所有文件均依据2026版FormelQ8.0完成更新，文件审批流程规范、版本有效，作废文件及时回收标识，杜绝现场使用过期文件。重点核查数字化文件管控流程，电子文件具备权限管控、修改留痕、版本追溯功能，纸质文件与电子文件同步更新、内容一致。质量记录实现全品类数字化留存，涵盖来料检验、过程巡检、成品终检、设备点检、工艺参数记录、整改记录、培训记录、数据安全日志、网络访问记录等，记录留存时长满足大众集团要求及行业法规标准，关键质量数据永久归档，普通数据留存周期不低于10年。所有数字化记录不可随意篡改，具备操作日志溯源能力。三、数字化研发与项目质量审核（2026新版强化模块）3.1数字化研发体系搭建审核供应商产品研发流程是否全面数字化落地，采用大众集团认可的数字化研发工具开展设计、仿真、验证工作，实现研发需求输入、方案设计、仿真测试、样品验证、图纸输出全流程数字化管控。针对智能网联、车载软件类产品，需严格遵循大众集团KGAS软件基础规范，建立数字化软件开发管控流程，覆盖需求分析、代码开发、单元测试、集成测试、版本迭代全环节，杜绝无记录、无溯源的人工开发模式。核查研发数字化数据管理能力，所有研发参数、仿真数据、测试报告、图纸版本均实时录入数字化系统，数据自动留存、版本可追溯，研发变更需通过系统发起审批，完整记录变更原因、变更内容、变更影响分析及验证结果，实现研发变更全流程数字化闭环管控。同时建立研发数据分类管控机制，对涉及车载安全、网络权限的核心研发数据进行加密保护。3.2新项目数字化质量管控（QPNI）针对大众集团新项目配套产品，审核供应商是否严格执行整合式新零件质量开发计划（QPNI），且计划全部通过数字化平台编制、审批与跟进。新项目各阶段（立项、设计、试产、量产）的质量节点、验证方案、风险评估、整改结果均录入大众集团专属数字化系统，实现项目质量进度可视化管控。重点核查数字化风险管控能力，运用FMEA数字化工具完成设计FMEA、过程FMEA编制与动态更新，针对智能产品的网络安全风险、数据泄露风险纳入FMEA核心管控范围，定期更新风险清单、优化防控措施。新项目试产阶段的工艺参数、检验数据、不良问题全部数字化统计，自动生成质量分析报表，为量产工艺优化提供数据支撑。3.3研发阶段网络安全前置管控作为2026版新增核心审核项，重点核查供应商在软硬件研发阶段的网络安全前置管控能力。所有涉及网联、智能驾驶、车载交互的产品研发，需严格遵循ISO21434标准，开展研发阶段网络安全风险识别、漏洞扫描、安全测试，建立研发安全管控台账。软件开发过程中需完成开源软件漏洞检测、代码安全审计，规避开源代码带来的网络安全隐患，所有安全测试记录、漏洞整改报告数字化归档。审核供应商是否建立研发阶段数据保密机制，核心研发数据、车载安全算法、网络协议参数等数据实行权限分级管理，研发设备独立组网，禁止私自接入公共网络，严防研发数据泄露、篡改及非法窃取。四、数字化生产过程质量管控审核4.1生产设备数字化管控审核供应商生产、检测设备的数字化联网能力，核心生产设备、精密检测设备需全部接入企业数字化生产系统，实现设备运行参数、生产节拍、加工数据、检测结果的自动采集、实时上传，杜绝人工手动录入数据的滞后性与误差性。设备日常点检、保养、校准计划通过数字化系统下发，保养记录、校准数据、故障维修记录实时留存，系统自动预警设备超期未检、异常运行等问题。针对智能化生产设备、工业机器人、联网检测设备，核查设备网络接入安全配置，设备组网独立隔离，设置专属访问权限，禁止无关设备、人员接入生产内网，定期开展设备网络漏洞检测，留存检测与整改记录，保障生产设备网络运行安全。4.2生产工艺数字化管控审核生产工艺文件的数字化落地情况，所有工序作业指导书、工艺参数标准、质量管控要求全部录入数字化生产系统，生产现场终端可实时查阅最新工艺标准，工艺变更通过系统同步更新，确保全员执行统一标准。生产过程中关键工艺参数由系统实时监控，超出标准范围自动报警、锁定生产工序，杜绝不良品持续生产。核查生产过程质量数据数字化统计能力，过程巡检、首件检验、末件检验数据实时上传系统，系统自动统计不良率、缺陷类型、工序质量波动情况，生成日、周、月质量分析报表，质量管理人员依据数字化数据开展过程优化与异常整改，实现生产质量的动态管控与持续改进。4.3产品追溯数字化能力严格审核产品全生命周期数字化追溯能力，满足2026版FormelQ8.0全域溯源要求。所有量产产品赋予唯一数字化追溯标识，关联原材料批次、生产设备、生产时间、操作人员、工艺参数、检验数据、仓储物流信息，实现从原材料入场到成品出厂、售后配套的全链条溯源。针对出口及国内高端车型配套产品，追溯数据需同步对接大众集团供应链数字化平台，确保大众方可实时调取产品全流程质量数据。追溯数据保存完整、无缺失、无篡改，数据更新及时，出现质量异常时可通过数字化系统快速定位问题根源、波及范围，支撑精准召回与整改。五、供应链数字化质量管控审核5.1分供方数字化管理审核供应商对二级及下级分供方的数字化管控能力，建立分供方数字化管理台账，涵盖分供方资质、产能、质量评级、审核记录、供货质量表现、整改情况等全部信息，实现分供方动态分级管控。定期通过数字化平台开展分供方质量考核，考核结果实时更新，对不合格分供方及时预警、暂停供货或淘汰，管控流程完整留痕。针对涉及网络安全、核心零部件的分供方，需强制要求其满足ISO21434网络安全标准，供应商需通过数字化系统完成分供方网络安全资质审核、年度复核，同步收集分供方安全审核报告、漏洞整改记录，确保整条供应链的网络安全合规性。5.2供应链数据传输与安全管控审核供需双方数据传输的数字化合规性，供应商与大众集团、分供方之间的订单数据、质量数据、物流数据、技术资料传输需通过加密数字化通道完成，禁止通过公共社交平台、无加密邮箱传输核心技术与质量数据。建立供应链数据传输日志，记录数据传输时间、内容、操作人员、接收方，实现全程溯源。核查供应链数据权限管控机制，针对不同层级合作方设置差异化数据访问、下载权限，严禁外部人员私自获取企业核心质量数据、研发数据与网络安全数据，定期开展供应链数据安全风险排查，及时封堵数据泄露漏洞。六、2026新版核心：工业网络安全与数据合规审核6.1网络安全管理体系合规性本模块为2026版FormelQ8.0强制核心审核项，审核供应商是否建立全覆盖的汽车网络安全管理体系，严格符合ISO21434标准及VDAPAS5112专项审核要求，完成体系认证与年度专项审核，持有有效的网络安全审核报告。同时需满足UNR155车辆网络安全法规要求，针对所有网联化、智能化配套产品，建立全生命周期网络安全管控机制。核查企业网络安全管理制度完整性，包含网络访问管控、漏洞扫描修复、网络攻击防护、数据加密、应急处置、人员安全培训、外包服务安全管控等制度，制度贴合汽车行业智能化生产、车载产品研发的场景特点，可落地执行。设立专职网络安全管理团队，负责日常网络安全巡检、风险排查、事件处置。6.2网络防护与漏洞管控审核企业生产内网、研发网络、办公网络的分区隔离情况，生产与研发核心网络需与公共网络物理隔离或逻辑隔离，部署防火墙、入侵检测系统、病毒防护系统，实时拦截网络攻击、病毒入侵、非法访问等风险。定期开展全域网络漏洞扫描，每月至少一次常规扫描，每季度一次全面深度检测，扫描发现的漏洞需分级分类完成闭环整改，留存完整的扫描报告与整改验证记录。针对车载软件、智能控制系统、联网生产设备，重点核查漏洞生命周期管理能力，建立漏洞台账，明确漏洞等级、整改时限、责任人员，高危漏洞24小时内启动整改，杜绝漏洞长期留存引发安全事故。同时建立开源软件管控清单，定期扫描开源代码漏洞，及时完成版本更新与修复。6.3数据安全与合规管理审核企业质量数据、研发数据、生产数据、用户关联数据的安全管控合规性，所有核心数据实行分类分级加密存储，车载用户隐私数据严格遵循本地化运行、本地存储原则，不私自上传外网，杜绝隐私数据泄露。数据的采集、存储、传输、使用、销毁全流程有规范管控，操作日志完整留存，可全程溯源。核查数据备份与应急恢复机制，核心质量与安全数据实行异地备份、定期备份，备份数据定期验证可用性，防止数据丢失、损坏。建立数据泄露应急处置预案，明确数据异常、泄露、篡改等突发事件的处置流程、责任分工，定期开展应急演练，留存演练记录与优化报告。6.4网络安全应急与持续改进审核供应商网络安全事件处置能力，建立网络安全事件台账，针对网络入侵、数据泄露、系统瘫痪、设备联网异常等事件，做到及时上报、快速处置、全面复盘，制定预防改进措施，杜绝同类问题重复发生。所有安全事件的处置流程、复盘报告、改进方案全部数字化归档。同时审核网络安全持续改进机制，结合大众集团最新安全要求、行业新规、网络攻击新态势，定期更新网络安全管理制度、防护策略，组织全员开展网络安全培训，提升岗位人员安全操作意识，杜绝人为操作引发的网络安全与数据风险。七、质量异常与变更数字化闭环管控审核7.1质量异常数字化处置审核供应商质量异常的数字化管控流程，来料不良、过程不良、成品缺陷、客户质量反馈等所有异常问题，均需通过数字化系统发起异常报备、问题分析、整改推进、验证关闭流程，严格执行8D整改标准。系统自动记录异常发生时间、场景、原因、整改措施、整改时效、验证结果，形成异常问题数据库。核查异常问题统计分析能力，通过数字化系统自动汇总重复问题、高频缺陷、系统性质量隐患，针对性开展专项整改与工艺优化，建立预防机制。杜绝质量异常人工台账管理、整改无追溯、问题重复发生的情况。7.2变更数字化管控审核供应商人员、设备、工艺、原材料、场地、软件版本、网络配置等所有变更事项的数字化审批流程，所有变更必须提前通过系统发起申请，开展变更风险评估，评估内容新增网络安全、数据安全、数字化系统适配性评估维度，经审批通过后方可实施变更。变更实施后，需通过数字化系统完成效果验证、质量确认、资料更新，同步更新大众集团备案信息，确保变更全流程合规、可溯源。严禁私自变更核心工艺、网络配置、软件系统、原材料品类，规避变更引发的质量风险与网络安全隐患。八、客户投诉与持续改进审核8.1客户投诉数字化管控审核大众集团客户投诉、售后质量问题的数字化处理能力，所有客诉问题实时录入数字化售后系统，明确处理责任人、整改时限、临时遏制措施、长期优化方案。客诉处理全流程线上跟进，进度实时更新，整改数据、验证报告、客户确认记录完整留存，实现客诉闭环可视化管控。核查客诉数据统计分析能力，系统自动汇总不同周期、不同产品、不同场景的客诉问题，精准定位质量短板，结合数字化生产、研发数据开展根源分析，从设计、工艺、管控、安全层面完成系统性改进，降低重复客诉率。8.2持续改进体系运行审核供应商是否建立常态化数字化持续改进机制，依托质量数据、生产数据、网络安全数据、客诉数据，定期开展质量体系优化、数字化管控升级、网络安全防护迭代。建立改进项目台账，所有改进项目通过数字化系统跟进落地，验证改进效果，固化改进成果，纳入标准体系。同时审核质量成本管控、绩效数字化考核情况，将数字化质量落地效果、网络安全合规情况、异常整改时效、客诉改善效果纳入员工与部门绩效考核，倒逼全员落实2026版FormelQ8.0新标准要求。九、审核结果评定与整改规范9.1审核结果分级标准本次审核依据2026版FormelQ8.0要求将审核结果分为优秀、合格、整改合格、不合格四个等级。优秀为全部审核项合规，数字化管控、网络安全体系完善，无一般及严重不符合项，具备主动改进与风险预判能力；合格为核心审核项全部合规，存在少量一般不符合项，可快速闭