FA财务顾问协议模板

FA财务顾问协议模板在企业发展的不同阶段，引入专业的财务顾问（FA）服务往往是推动融资、并购或战略重组等关键交易顺利进行的重要保障。一份结构清晰、权责明确的财务顾问协议，不仅是双方合作的法律基石，更是确保服务质量、规避潜在风险、保障双方权益的核心文件。本模板旨在提供一个专业、严谨且具备实用价值的框架，供相关方参考。请注意，实际使用时需根据具体项目情况、交易特点及双方协商进行调整，并在必要时咨询法律专业人士的意见。---财务顾问协议甲方（委托方）：法定代表人/授权代表：注册地址/主要办公地址：联系方式：乙方（财务顾问方）：法定代表人/授权代表：注册地址/主要办公地址：联系方式：鉴于：1.甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的企业（或其他经济组织/个人），目前有[简述需求，例如：寻求股权融资、进行战略并购、优化财务结构等]的需求。2.乙方是一家具备专业财务顾问资质和丰富经验的机构，拥有在[相关领域，例如：私募股权、并购重组、资本市场运作等]提供专业咨询服务的能力和资源。3.甲方基于对乙方专业能力的认可，愿意委托乙方作为其在本协议约定事项下的财务顾问，乙方同意接受该委托。甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守：第一条服务内容与范围1.1核心服务目标：乙方同意根据本协议约定，为甲方[具体目标，例如：本次目标融资事项、本次目标并购事项]（以下简称“本次项目”）提供财务顾问服务，协助甲方实现[具体目标，例如：成功完成本轮融资并获得不低于特定金额的资金、成功完成对目标公司的并购等]。1.2具体服务内容：乙方应勤勉尽责地为甲方提供以下（包括但不限于）服务：(1)项目诊断与规划：协助甲方梳理业务模式、财务状况，明确本次项目的核心诉求与可行性，共同制定项目策略与时间表。(2)方案设计与优化：根据甲方需求及市场情况，协助甲方设计、评估并优化[例如：融资方案、并购方案、交易结构等]。(3)信息材料准备支持：协助甲方整理、撰写或审阅与本次项目相关的[例如：商业计划书、投资亮点、信息备忘录、财务预测等]文件，确保信息的真实性、准确性和完整性（甲方对最终文件内容的真实性、准确性和完整性承担最终责任）。(4)潜在合作方寻访与对接：利用乙方资源网络，为甲方筛选、推荐并协助对接符合本次项目要求的[例如：潜在投资方、并购标的方/出让方等]（以下统称“潜在合作方”）。(5)协助谈判与沟通：作为甲方的财务顾问，代表或协助甲方与潜在合作方进行商业谈判，包括但不限于[例如：交易价格、估值、交易条款、融资条件等]，并及时向甲方汇报进展，提供专业建议。(6)过程管理与协调：协助甲方管理本次项目的整体进程，协调各方（包括但不限于甲方内部团队、潜在合作方、律师、会计师等）工作，推动项目顺利进行。(7)尽职调查支持：协助甲方配合潜在合作方的尽职调查工作，或在甲方主导下协助对目标方进行初步尽职调查（如需）。(8)交易文件支持：协助甲方审阅与本次项目相关的重要交易文件，并提供专业意见（不包括法律文件的起草和最终法律意见）。(9)投后/交易后服务支持（如需）：就本次项目完成后的[例如：投后整合、信息披露等]提供必要的协助和建议。1.3服务范围限制：除非另有明确约定，乙方的服务不包括：提供法律、审计、资产评估等需特定专业资质的服务；代为签署任何具有法律约束力的文件；承担应由甲方自行承担的决策责任。第二条服务期限2.1本协议服务期限自双方签署之日起生效，直至[例如：本次项目成功完成之日、或双方书面确认本次项目终止之日、或本协议签署后特定月数/年数届满之日]止（以下简称“服务期”）。2.2若本次项目在服务期内未完成，但双方均有意愿继续合作，可协商延长服务期，并另行签署补充协议或在本协议相应条款中进行书面确认。第三条甲方的权利与义务3.1权利：(1)有权获得乙方按本协议约定提供的专业财务顾问服务。(2)有权要求乙方及时汇报项目进展情况，并就相关问题获得乙方的专业意见。(3)在乙方服务存在重大瑕疵或未能勤勉尽责时，有权依据本协议约定追究乙方责任。3.2义务：(1)应向乙方提供与本次项目相关的所有必要信息、资料和文件，并保证其所提供信息、资料和文件的真实性、准确性、完整性和及时性。如因甲方提供虚假或不完整信息导致任何损失或责任，由甲方自行承担，乙方不承担任何责任。(2)应为乙方提供必要的工作便利和支持，包括但不限于指定专门的对接人员，及时响应乙方的合理需求，配合乙方开展工作。(3)应就本次项目的重大决策事项及时与乙方沟通，并对最终决策负责。(4)应按照本协议约定，及时、足额向乙方支付顾问费用。(5)未经乙方书面同意，不得擅自终止本协议或无故解除对乙方的委托（本协议另有约定的除外）。第四条乙方的权利与义务4.1权利：(1)有权按照本协议约定获得相应的顾问费用。(2)有权要求甲方提供必要的信息、资料和配合，以便顺利开展服务工作。(3)在提供服务过程中，有权基于专业判断独立提出建议。4.2义务：(1)应指派具备相应专业能力和经验的团队负责本次项目，并确保团队成员勤勉尽责、专业高效地履行本协议约定的服务内容。(2)应遵守行业公认的执业准则和道德规范，以诚信、专业的态度为甲方提供服务。(3)应尽合理努力维护甲方的合法权益，保守在服务过程中知悉的甲方及本次项目的商业秘密和confidentialinformation（以下统称“保密信息”），该保密义务在本协议终止后仍然有效。(4)应定期或根据甲方要求，及时向甲方书面或口头汇报项目进展情况、遇到的问题及解决方案建议。(5)不得利用在服务过程中知悉的甲方保密信息为自己或任何第三方谋取不正当利益。(6)未经甲方书面许可，乙方不得将本协议内容或因履行本协议而获知的甲方信息泄露给任何第三方（乙方为履行本协议之目的而聘请的专业顾问除外，但乙方应确保该等专业顾问同样遵守保密义务）。第五条顾问费用及支付方式5.1顾问费用构成：甲方应向乙方支付的顾问费用包括：(1)服务费（如适用）：人民币[具体金额]元（大写：[中文大写金额]）。此费用为乙方在服务期内提供基础咨询和前期工作的补偿，不因本次项目是否成功而退还/减免（或：此费用将在后续成功费中相应抵扣）。(2)成功费：若本次项目成功完成（“成功完成”的定义见第5.2条），甲方应向乙方支付成功费。成功费的计算方式为：[例如：以本次项目实际交易金额为基数，按X%的比例计算；或采用阶梯费率，例如：交易金额的A%（对应金额范围）+B%（对应金额范围）……]。成功费的具体金额为：人民币[根据上述计算方式预计的金额或空白待填]元（大写：[中文大写金额]）。5.2“成功完成”的定义：指[根据项目类型明确定义，例如：甲方与投资方签署具有法律约束力的投资协议，且甲方实际收到全部或约定比例的投资款项；或：甲方与并购标的方/出让方签署具有法律约束力的并购协议，且交易完成交割]。5.3支付时间：(1)服务费（如适用）：应于本协议签署后[具体天数]个工作日内，由甲方向乙方支付。(2)成功费：应于本次项目成功完成之日（或甲方收到相关款项之日）起[具体天数]个工作日内，由甲方向乙方一次性支付完毕。5.4费用支付方式：甲方应将上述款项支付至乙方指定的以下银行账户：开户名：[乙方公司全称]开户行：[乙方开户银行]账号：[乙方银行账号]5.5税费承担：乙方因提供本协议约定服务而应缴纳的相关税费，由乙方自行承担。甲方支付的所有费用均为含税价（如适用）。5.6费用调整（如适用）：若本次项目的实际情况与本协议签署时的预期发生重大变化（例如交易金额、交易结构等），双方应友好协商调整成功费的计算方式或金额。第六条保密条款6.1任何一方对于在签署和履行本协议过程中所获知的另一方的商业秘密、技术信息、客户资料以及与本次项目相关的任何未公开信息（“保密信息”）均负有保密义务。6.2除非法律法规要求、有权监管机构要求或事先获得另一方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。未经信息所有方同意，接收方不得将保密信息用于本协议目的以外的任何其他用途。6.3本保密义务在本协议终止后[具体年限，通常为2-3年或更长]内持续有效。第七条陈述与保证7.1甲方保证：(1)其是依法设立并有效存续的法人实体/合法主体，拥有签署和履行本协议的合法权利和能力。(2)其授权代表已获得充分授权签署本协议。(3)向乙方提供的所有信息和资料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。7.2乙方保证：(1)其是依法设立并有效存续的法人实体/合法主体，拥有提供本协议约定财务顾问服务的专业能力和经验。(2)其授权代表已获得充分授权签署本协议。(3)将按照本协议约定勤勉尽责地提供服务，并遵守相关法律法规和行业规范。第八条违约责任8.1若甲方未能按时足额支付本协议约定的顾问费用，每逾期一日，应向乙方支付逾期金额[千分之X]的违约金，直至款项全部付清为止。逾期超过[具体天数]日，乙方有权暂停或终止服务，并保留追究甲方全部违约责任的权利。8.2若乙方在服务过程中存在重大过失或故意不当行为，导致甲方遭受直接经济损失的，甲方有权要求乙方承担相应的赔偿责任，但赔偿金额不超过甲方已向乙方支付的顾问费用总额（或根据实际情况约定合理的赔偿上限）。乙方对因甲方自身决策失误、提供虚假信息或不可抗力等非乙方原因造成的损失不承担责任。8.3任何一方违反本协议项下的保密义务，给对方造成损失的，应承担由此给对方造成的全部直接经济损失。8.4除本协议另有约定外，任何一方单方擅自解除或终止本协议，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的直接经济损失。第九条不可抗力9.1“不可抗力”是指双方在签署本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免且不能克服的事件，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、政府行为、法律变化等。9.2若发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行其在本协议项下的义务，受影响的一方应立即通知另一方，并在合理期限内提供不可抗力详情及证明文件。双方应根据不可抗力影响程度，协商决定是否延迟履行、部分履行或终止本协议。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任，但应尽力减少损失。第十条协议的变更、解除与终止10.1对本协议的任何修改或补充，均须由双方协商一致并签署书面文件后方能生效。10.2除本协议另有约定外，未经双方协商一致，任何一方不得单方解除本协议。10.3出现以下情况之一，守约方有权书面通知违约方解除本协议：(1)一方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后[具体天数]日内仍未纠正的。(2)一方进入破产、清算或解散程序的。(3)因不可抗力导致本协议主要目的无法实现的。10.4本协议的终止不影响双方在本协议项下已产生的权利义务，特别是保密条款、违约责任条款和争议解决条款。第十一条争议解决11.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。11.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交[例如：乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决/提交XX仲裁委员会按其届时有效的仲裁规则进行仲裁]。11.3在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他条款。第十二条通知与送达12.1本协议项下的所有通知、请求、文件等均应以书面形式（包括但不限于传真、专人送递、挂号信或电子邮件）发送至本协议首页所列的双方地址或邮箱。12.2电子邮件通知在发出且未收到发送失败回执时视为送达；传真在成功发送并收到确认回报时视为送达；专人送递在签收时视为送达；挂号信在寄出后第[具体天数，如7]日视为送达（即使被退回）。12.3任何一方变更通讯地址或联系方式，应提前[具体天数]日书面通知对方。第十三条其他13.1完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议事项达成的完整理解，取代先前所有口头或书面的约定、谅解和沟通。13.2可分割性：若本协议任何条款被认定为无效、违法或不可执行，该条款的无效、违法或不可执行不影响本协议其他条款的效力。13.3弃权：任何一方未能或延迟行使其在本协议项下的任何权利、权力或特权，不应视为对该等权利、权力或特权的放弃。13.4附件：本协议的附件（如有）是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。13.5文本与份数：本协议一式[肆]份，甲方执[贰]份，乙方执[贰]份，具有同等法律效力，自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。（以下无正文）---甲方（委托方）：（盖章）授权代表（签字）：日期：年月日乙方（财务顾问方）：（盖章）授权代表（签字）：日期：年月日---重要提示与说明：1.定制化调整：本模板为通用框架，具体条款需根据项目实际情况、双方谈判地位和特殊需求进行详细的补充、修改和完善。2.关键定义：“成功完成”、“交易金额”、“服务费”、“成功费”等核心概念的定义务必清晰、明确，避免后续争议。3.服务范围细化：第1.2条“具体服务内容”应尽可能结合项目特性进行细化，明确哪些是必须做的，哪些是可选项。4.费用结构灵活性：FA