成都理工大学科研成果认定实施细则

成都理工大学科研成果认定实施细则第一章总则第一条为规范我校科研成果认定工作，客观评价科研人员学术贡献，完善科研评价体系，激发全校科研创新活力，服务“双一流”建设和高水平大学发展目标，根据《科技部关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施（试行）》《教育部关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》《四川省科研项目经费管理改革实施方案》及学校科研管理相关规定，结合我校优势学科特色和科研工作实际，制定本实施细则。第二条本细则适用于我校在职教职工、博士后研究人员、在读学生，以及以成都理工大学为第一署名单位的校外合作人员的科研成果认定。成果认定结果作为科研业绩核算、职称评审、岗位聘用、评优奖励、科研项目申报、绩效分配的核心依据，全校所有涉及科研成果评价的工作均须以本细则认定结果为准。第三条科研成果认定遵循以下原则：（一）质量优先、分类评价原则。针对基础研究、应用研究、技术开发、成果转化、哲学社会科学研究等不同类型成果建立差异化评价标准，破除“唯论文、唯帽子、唯职称、唯学历、唯奖项”倾向，突出成果的创新价值、应用价值和社会贡献。（二）客观公正、公开透明原则。严格按照统一标准开展认定工作，认定流程、认定结果全程公开，接受全校师生监督，确保认定结果可溯源、可复核。（三）鼓励创新、服务发展原则。重点支持面向国家重大战略需求、行业关键技术瓶颈、地方经济社会发展需要的研究成果，鼓励跨学科、跨领域协同创新，优先认定具有自主知识产权、能实现产业化应用的突破性成果。（四）诚信底线、惩戒失信原则。所有提交认定的成果须符合科研诚信要求，对存在学术不端、弄虚作假行为的，直接取消认定资格，并按照《成都理工大学科研诚信管理办法》追究相关人员责任。第二章科研成果分类及认定基本条件第四条本细则所指科研成果分为以下7大类：（一）学术论文类：包括公开发表的基础研究论文、应用研究论文、综述性论文、政策咨询论文等；（二）著作类：包括学术专著、编著、译著、教材、科普著作等；（三）知识产权类：包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、农作物品种审定证书、国家/行业/地方标准等；（四）科研获奖类：包括政府类科技奖项、社会力量设立的权威科技奖项、哲学社会科学优秀成果奖等；（五）成果转化与应用类：包括技术转让/许可/作价投资合同、已应用的工程技术方案、被采纳的政策咨询报告等；（六）文艺与创作类：包括公开发表或展出的文艺作品、艺术设计成果、文创产品等；（七）其他类：包括经学校认定的具有学术价值或应用价值的其他成果。第五条所有成果申请认定须满足以下基本条件：（一）成果第一署名单位为“成都理工大学”（英文标注为“ChengduUniversityofTechnology”），若成果存在共同第一作者，我校署名排序须为第一单位；若为通讯作者成果，通讯作者署名单位须包含成都理工大学且为第一通讯单位，同时我校至少有1名作者排名前3位。（二）成果内容须与作者所在二级单位学科方向或承担的科研项目内容相关，不存在知识产权争议，未侵犯任何第三方合法权益。（三）成果已正式公开或已完成落地应用：学术论文须见刊或在线发表（DOI号可查且出版社官方平台可下载全文）；著作须有正规ISBN号且公开出版；知识产权须已获得授权证书；获奖成果须已获得正式颁奖文件和证书；成果转化类项目须已完成合同认定登记且资金到账。（四）不存在重复认定情况：同一成果不得拆分或重复提交不同类别认定，例如已用于申报科技奖励的成果内容，不得再单独以论文、专利形式重复认定业绩。第三章各类科研成果认定标准第一节学术论文类成果认定第六条学术论文按照学术水平和影响力分为T类（顶级论文）、A1类（权威期刊论文）、A2类（重要期刊论文）、B类（核心期刊论文）、C类（一般公开期刊论文）五个等级，具体认定标准如下：（一）T类论文满足以下任一条件即可：1.发表在《自然》（Nature）、《科学》（Science）、《细胞》（Cell）正刊上的论文；2.发表在上述期刊子刊且影响因子≥30的论文，或ESI热点论文（即过去2年内发表、过去2个月内进入所在学科全球前0.1%的论文）；3.哲学社会科学领域发表在《中国社会科学》正刊上的论文。（二）A1类论文满足以下任一条件即可：1.发表在Nature子刊、Science子刊、Cell子刊且影响因子≥15的论文，或ESI高被引论文（即过去10年内发表、进入所在学科全球前1%的论文）；2.理工科领域发表在我校认定的TOP期刊目录内、影响因子≥10的期刊论文，或所在学科领域JCR一区期刊且影响因子≥8的论文；3.哲学社会科学领域发表在《中国科学》《马克思主义研究》《经济研究》《管理世界》《法学研究》《历史研究》《文学评论》《教育研究》等我校认定的权威社科期刊正刊上的论文，或被《新华文摘》全文转载（字数≥3000字）的论文。（三）A2类论文满足以下任一条件即可：1.理工科领域发表在我校认定的TOP期刊目录内、影响因子≥5的期刊论文，或所在学科领域JCR一区期刊论文，或EI（Compendex）收录的顶级会议论文（会议等级为A类，由各学院制定本领域A类会议目录报科研院备案）；2.哲学社会科学领域发表在CSSCI来源期刊（不含扩展版）正刊上的论文，或被中国人民大学复印报刊资料全文转载的论文，或在《人民日报》《光明日报》理论版发表的字数≥2000字的学术文章。（四）B类论文满足以下任一条件即可：1.理工科领域发表在CSCD核心库期刊正刊上的论文，或JCR二区、三区期刊论文，或EI（Compendex）收录的普通会议论文；2.哲学社会科学领域发表在CSSCI扩展版来源期刊、北大核心期刊正刊上的论文，或被EI收录的人文社科类论文。（五）C类论文满足以下任一条件即可：1.发表在具有正规CN号、ISSN号的普通公开期刊上的论文，或JCR四区期刊论文；2.发表在公开出版的学术会议论文集上的论文（有正规ISBN号）。第七条以下论文不予认定：（一）发表在掠夺性期刊（即发布在我校科研院定期更新的预警期刊目录内的期刊）上的论文；（二）增刊、专刊、特刊、会议摘要、短文、通讯、书评、勘误等类型的文章（若SCI/SSCI收录的增刊论文且影响因子≥5，可按照降一级标准认定）；（三）仅在线发表但尚未见刊且无正式DOI号的论文，或已录用但未发表的论文。第二节著作类成果认定第八条著作按照学术价值分为A类、B类、C类三个等级，具体认定标准如下：（一）A类著作满足以下任一条件即可：1.由国家级出版社（即国家一级出版社，名单参照新闻出版署公布的国家一级出版社名录）出版的原创性学术专著，且本人撰写字数≥15万字，成果内容为未公开发表的原创研究成果，经3名校外同行正高级专家评审认定具有重大理论创新或应用价值；2.纳入国家重点出版物出版规划、国家社科基金成果文库、国家科技学术著作出版基金资助出版的学术专著；3.翻译的国外权威学术经典著作，且译著字数≥20万字，由国家级出版社出版，对推进我校相关学科建设具有重要参考价值。（二）B类著作满足以下任一条件即可：1.由省部级以上出版社出版的原创性学术专著，本人撰写字数≥10万字，内容为系统的研究成果，具有较高学术价值；2.纳入省部级重点出版物出版规划、省级社科基金成果文库资助出版的学术专著；3.由国家级出版社出版的全国统编教材（本人撰写字数≥10万字），或主编的省级规划教材（本人撰写字数≥15万字）；4.公开出版的科普著作，发行量≥2万册，具有显著社会科普效益。（三）C类著作满足以下任一条件即可：1.由正规出版社出版的编著、译著，本人撰写字数≥8万字；2.由普通出版社出版的教材、科普著作，本人撰写字数≥10万字；3.公开出版的专业工具书、文献汇编类著作，本人编撰字数≥20万字，对学科研究具有实用参考价值。第九条以下著作不予认定：（一）论文集、个人作品集、普通教材辅导资料、考试指南、通俗读物等非学术性著作；（二）参与编撰但本人撰写字数不足5万字的著作；（三）存在版权争议或内容有明显学术错误的著作。第三节知识产权类成果认定第十条知识产权类成果分为A类、B类、C类三个等级，具体认定标准如下：（一）A类知识产权满足以下任一条件即可：1.获得授权的中国发明专利，且已实现转化应用，转化金额≥50万元，或已在重大工程、重点产业中实现规模化应用，产生显著经济效益或社会效益；2.获得美国、日本、欧盟等国家或地区授权的发明专利，且具有明确的产业化应用前景；3.作为第一起草单位制定并发布的国家标准、行业标准，或作为核心起草单位（排名前3）参与制定的国际标准；4.获得国家审定的植物新品种权、国家级农作物品种审定证书，或获得集成电路布图设计专有权且已实现产业化应用，累计产生经济效益≥100万元。（二）B类知识产权满足以下任一条件即可：1.获得授权的中国发明专利，尚未实现转化但权利状态稳定，具有较高技术创新性；2.获得授权的实用新型专利、外观设计专利，已在实际生产或工程中应用，产生经济效益≥10万元；3.作为第一起草单位制定并发布的地方标准、团体标准（排名前3）；4.获得省级审定的植物新品种权、省级农作物品种审定证书，或登记的软件著作权且已实现转化应用，转化金额≥10万元。（三）C类知识产权满足以下任一条件即可：1.获得授权但尚未实现应用的实用新型专利、外观设计专利；2.登记的普通软件著作权（未产生转化收益）；3.参与制定（排名前10）的国家标准、行业标准、地方标准。第十一条以下知识产权不予认定：（一）已失效、权利终止或存在权属争议的知识产权；（二）与研究内容无关、明显为凑数量申请的低质量专利或软件著作权；（三）未获得正式授权证书的受理中专利、申请中软件著作权。第四节科研获奖类成果认定第十二条科研获奖类成果按照奖励级别分为T类、A类、B类、C类四个等级，具体认定标准如下：（一）T类奖励：1.国家最高科学技术奖、国家自然科学奖一等奖、国家技术发明奖一等奖、国家科学技术进步奖一等奖、国家国际科学技术合作奖；2.中国专利金奖、世界知识产权组织（WIPO）颁发的国际创新奖项；3.国家级教学成果奖特等奖；4.哲学社会科学领域国家级优秀成果奖一等奖。（二）A类奖励满足以下任一条件即可：1.国家自然科学奖二等奖、国家技术发明奖二等奖、国家科学技术进步奖二等奖；2.省部级科学技术奖一等奖（含四川省科学技术奖一等奖、教育部高等学校科学研究优秀成果奖（科学技术）一等奖等）、中国专利银奖、省级专利金奖；3.国家级教学成果奖一等奖、省部级教学成果奖特等奖；4.哲学社会科学领域国家级优秀成果奖二等奖、省部级优秀成果奖一等奖。（三）B类奖励满足以下任一条件即可：1.省部级科学技术奖二等奖、中国专利优秀奖、省级专利银奖；2.经学校认定的社会力量设立的权威科技奖项一等奖（如李四光地质科学奖、黄汲清青年地质科学技术奖、何梁何利基金科学与技术创新奖等）；3.国家级教学成果奖二等奖、省部级教学成果奖一等奖；4.哲学社会科学领域省部级优秀成果奖二等奖。（四）C类奖励满足以下任一条件即可：1.省部级科学技术奖三等奖、省级专利优秀奖；2.经学校认定的社会力量设立的科技奖项二、三等奖；3.省部级教学成果奖二、三等奖；4.市厅级科学技术奖一等奖、哲学社会科学优秀成果奖一等奖。第十三条同一成果获得多个层级奖励的，按最高等级认定，不重复计算。集体奖项的个人贡献占比由成果完成人协商确定，第一完成人贡献占比不低于30%，其他完成人占比总和不超过70%，无争议后提交认定。第五节成果转化与应用类成果认定第十四条成果转化与应用类成果分为A类、B类、C类三个等级，具体认定标准如下：（一）A类成果满足以下任一条件即可：1.单项技术转让、许可、作价投资合同金额≥500万元，且资金已全额到账，技术合同已在四川省技术合同认定登记机构完成认定登记；2.自主研发的技术成果在企业实现产业化应用，近3年累计为企业新增销售收入≥5000万元，或新增利润≥1000万元，由企业出具应用证明和效益审计报告；3.牵头完成的工程技术方案应用于国家重大工程、重点项目，解决了“卡脖子”技术问题，获得省部级以上主管部门的书面表彰；4.撰写的政策咨询报告被党中央、国务院、中央部委采纳，对国家层面政策制定产生重要影响，有正式采纳证明。（二）B类成果满足以下任一条件即可：1.单项技术转让、许可、作价投资合同金额≥100万元且<500万元，资金已全额到账，完成技术合同认定登记；2.自主研发的技术成果在企业实现应用，近3年累计为企业新增销售收入≥1000万元，或新增利润≥200万元，由企业出具应用证明和效益审计报告；3.牵头完成的技术方案应用于省部级重点工程、地方重大项目，解决了行业关键技术问题，获得市厅级以上主管部门的书面表彰；4.撰写的政策咨询报告被省委、省政府、省级行业主管部门采纳，对省级政策制定产生重要影响，有正式采纳证明。（三）C类成果满足以下任一条件即可：1.单项技术转让、许可、技术服务、技术开发合同金额≥10万元且<100万元，资金已全额到账，完成技术合同认定登记；2.自主研发的技术成果在企业实现小范围应用，为企业解决了实际技术难题，产生直接经济效益≥50万元，由企业出具应用证明；3.撰写的政策咨询报告被市厅级党委政府、地方行业主管部门采纳，对地方政策制定产生积极影响，有正式采纳证明。第十五条成果转化收益的贡献分配按照《成都理工大学科技成果转化管理办法》执行，团队内部贡献占比由负责人协商确定后提交认定。第六节其他类成果认定第十六条文艺与创作类成果按照影响力认定：在国家级美术馆、博物馆、剧院等公共文化机构展出或演出的作品，或获得国家级文艺类奖项的作品认定为A类；在省部级公共文化机构展出或演出的作品，或获得省部级文艺类奖项的作品认定为B类；在市厅级公共文化机构展出或演出的作品认定为C类。第十七条对于无法纳入上述类别的其他特殊成果，如重大战略咨询报告、突破性技术样机、具有重要价值的科学数据成果等，由成果完成人所在二级单位组织5名以上校外同行正高级专家进行评审，提出认定等级建议，报学校学术委员会科研评价分委员会审议后确定。第四章认定工作流程第十八条科研成果认定工作按照“个人申报、二级单位初审、科研院复核、学校审定、结果公示”的流程开展，每年集中开展2次，分别为每年6月和12月，特殊情况可申请单独认定。第十九条具体流程如下：（一）个人申报：成果完成人登录学校科研管理系统，按照要求填写成果信息，上传相关证明材料扫描件（包括成果原件、署名页、授权证书、获奖证书、转化合同、到账证明、应用证明等），提交至所在二级单位。（二）二级单位初审：各二级单位科研管理秘书对本单位申报的成果进行形式审查，核对材料真实性、署名单位是否符合要求、是否存在重复申报等情况，初审完成后签署意见提交至科研院。各二级单位可根据本细则结合学科特点制定本单位的认定实施细则，报科研院备案后执行，但不得低于学校规定的标准。（三）科研院复核：科研院各相关科室按照职责分工对各类成果进行复核，对照认定标准确定成果等级，对存在争议或难以确定等级的成果，提交专家评审委员会进行评议。（四）专家评审：对复核过程中存在异议的成果，由科研院组织3-5名相关领域的校内外专家进行评审，专家评审意见作