人力资源合规检查报告

COMPLIANCEAUDIT人力资源合规检查报告风险识别与整改路径报告日期：2026年8月编制部门：人力资源部报告编号：HR-CR-2026-08CONFIDENTIAL·INTERNALUSEONLY人力资源合规检查报告|人力资源部1目录01合规检查概述检查背景、范围、方法与团队组成P302招聘配置合规招聘广告、录用条件、入职审查与试用期管理P803劳动合同合规合同签订、内容审查、期限管理与解除程序P1404薪酬福利合规工资支付、加班费、社保公积金与个税P1905工时休假合规工时制度、加班管理、考勤与各类假期P2406规章制度合规制度制定、内容审查、公示送达与员工手册P2907离职管理合规辞职、协商解除、单方解除与经济补偿P3408整改计划与长效机制问题分级、整改路径、责任分配与持续改进P39人力资源合规检查报告|人力资源部201合规检查概述COMPLIANCEAUDITREPORT人力资源合规检查报告|人力资源部3检查背景与目的人力资源合规检查报告|人力资源部4检查背景随着劳动法律法规持续修订完善及企业用工规模扩大，人力资源合规风险日益凸显。2025年以来，《劳动合同法》司法解释更新、社保入税全面落地、个人信息保护法深入实施，对企业用工管理提出更高要求。本次合规检查旨在全面排查人力资源管理各环节的法律风险，确保用工行为合法合规，防范劳动争议与行政处罚。检查目的序号目的具体内容1全面排查风险系统识别招聘、合同、薪酬、工时、制度、离职等环节的合规缺口2量化风险等级对发现的问题按严重程度分级，建立风险台账与优先整改序列3制定整改路径针对每类问题输出可操作的整改建议，明确责任人与完成时限4完善长效机制推动制度修订与流程优化，建立常态化合规检查与持续改进机制检查覆盖部门18个检查员工样本1,260人发现问题总数47项高风险问题8项检查范围与标准人力资源合规检查报告|人力资源部5检查范围维度范围说明覆盖情况组织范围总部及17家下属机构全部用工主体全覆盖人员范围正式员工、劳务派遣、实习生、外包人员、退休返聘全覆盖业务范围招聘录用、合同管理、薪酬福利、工时考勤、制度规章、离职管理全覆盖时间范围2025年1月至2026年7月用工管理全周期全覆盖文档范围规章制度、劳动合同、薪酬台账、考勤记录、社保凭证基本覆盖检查依据标准法律法规适用范围重点条款《劳动法》全员适用第36-41条工时与加班规定《劳动合同法》全员适用第10/17/19/21/39/40/46/47条《社会保险法》全员适用第33-36条五险缴纳义务《住房公积金管理条例》全员适用第13/15/16条缴存规定《个人所得税法》全员适用第6/9/10条代扣代缴义务《就业促进法》招聘环节第3/26/27条反就业歧视《个人信息保护法》信息管理第13/17条信息处理规则检查方法与流程人力资源合规检查报告|人力资源部6检查方法方法实施方式覆盖范围文档审查法审阅规章制度、合同文本、薪酬台账、考勤记录等书面材料覆盖100%制度文件系统数据比对提取HR系统、薪酬系统、社保系统数据进行交叉验证1,260条数据样本员工访谈法随机抽取不同层级员工进行一对一访谈访谈86人次问卷调查法面向全员发放合规认知问卷回收1,142份有效问卷实地观察法现场查看考勤设备、公示栏、员工手册签收记录覆盖18个办公地点检查流程1启动准备组建团队确定范围2资料收集调取文档提取数据3分析排查逐项审查风险识别4问题确认交叉验证部门沟通5报告编制汇总分析整改建议6汇报交付管理层汇报跟踪落实检查团队组成、时间安排与报告框架人力资源合规检查报告|人力资源部7检查团队组成角色姓名/职务职责组长人力资源总监统筹检查全局，审批报告与整改方案副组长法务部经理法律合规判断，风险定性把关执行组成员HR经理2名、法务专员2名分组执行检查，撰写专项报告外部顾问劳动法律师事务所疑难问题咨询，整改方案法律审查协调联络行政部主管协调各部门配合，保障检查推进检查时间安排阶段时间主要任务工作内容第一阶段7月1日-7月10日启动准备组建团队、确定范围、编制计划第二阶段7月11日-7月31日资料收集与分析调取文档、数据提取、初步审查第三阶段8月1日-8月10日深度检查与访谈员工访谈、问卷调查、实地观察第四阶段8月11日-8月20日问题确认与报告问题汇总、整改建议、报告编制报告框架本报告共8章42页，涵盖合规检查概述、招聘配置、劳动合同、薪酬福利、工时休假、规章制度、离职管理及整改计划，每章包含检查发现、问题汇总与整改建议。02招聘配置合规COMPLIANCEAUDITREPORT人力资源合规检查报告|人力资源部8招聘广告审查人力资源合规检查报告|人力资源部9检查内容与标准检查项合规要求检查结果风险等级年龄限制不得设置不合理年龄门槛（除法定特殊岗位）合格低性别要求禁止性别歧视，除国家规定的不适合妇女岗位发现3条性别限制岗位高学历要求学历要求应与岗位实际需求匹配2个岗位学历要求偏高中户籍限制禁止设置户籍、地域歧视条件合格低薪酬描述薪酬范围应真实合理，不得虚假宣传5条岗位薪酬区间过宽中健康状况除法定岗位外不得设置乙肝等歧视性体检要求合格低广告渠道发布渠道应合法合规，备案齐全合格低典型问题示例问题一：某技术岗位招聘广告标注"限男性"，违反《就业促进法》第二十七条。问题二：前台岗位要求"28岁以下、形象气质佳"，涉嫌年龄与外貌歧视。问题三：3条岗位广告薪酬标注"面议"，未按规定明示薪酬区间，不符合地方招聘信息管理规定。录用条件审查与入职审查合规人力资源合规检查报告|人力资源部10录用条件审查审查项合规标准发现问题风险等级录用条件书面化录用条件须以书面形式明确告知候选人6个岗位未书面化高条件明确性条件应具体、可衡量、可操作条件表述模糊中签字确认候选人须签字确认已知悉录用条件签字率仅65%高试用期考核标准须与录用条件对应并有量化指标标准不明确中入职审查合规审查项合规标准发现问题风险等级身份证明核验核验身份证原件并留存复印件合格低学历验证通过学信网验证学历真实性12人未完成验证中离职证明要求提供上一单位离职证明8人未提供高健康体检入职体检项目合规，无歧视性检查合格低竞业限制核查核查是否有竞业限制义务未建立核查流程高入职登记表信息完整、本人签字确认合格低背景调查合规与试用期管理人力资源合规检查报告|人力资源部11背景调查合规检查项合规要求检查结果风险等级授权同意须取得候选人书面授权后方可调查23%未签授权书高调查范围限于工作经历、业绩表现等与岗位相关信息调查范围超限中信息保密调查信息须保密，仅限相关人员知悉合格低第三方机构委托机构须具备资质并签保密协议未签保密协议中试用期管理检查项合规标准检查结果风险等级试用期期限合同1年→试用期≤2月；1-3年→≤6月；3年以上→≤6月5人超期约定高试用期工资不低于本单位相同岗位最低档工资80%或合同约定工资80%3人低于标准高试用期社保试用期内须依法缴纳社保17人未缴高录用条件考核试用期内须进行考核并留存记录考核记录缺失中试用期解除解除须说明理由并提前3日通知未说明理由高二次试用同一人仅可约定一次试用期合格低招聘配置合规问题汇总人力资源合规检查报告|人力资源部12问题汇总（共15项）序号问题描述涉及人数法律风险风险等级1招聘广告存在性别限制条款3条广告就业歧视行政处罚高2录用条件未书面化告知6岗位违法解除赔偿金风险高3录用条件未签字确认35%未签举证不能风险高4未要求提供离职证明8人连带责任风险高5竞业限制核查缺失全岗位侵权赔偿风险高6背景调查未签授权书23%个人信息违法处理高7试用期超期约定5人违法约定赔偿风险高8试用期工资不达标3人工资差额补付风险高9试用期未缴社保17人社保补缴及滞纳金高10试用期解除未说明理由4人违法解除赔偿金高11学历验证未完成12人录用风险中12岗位学历要求偏高2岗位歧视风险中13薪酬区间过宽5条信息不实风险中14背景调查范围超限部分隐私侵权风险中15试用期考核记录缺失部分举证不能风险中高风险10项中风险5项招聘配置合规整改建议人力资源合规检查报告|人力资源部13整改建议与行动计划问题类别整改措施责任人完成时限验收标准广告歧视修订招聘广告模板，删除性别/年龄/户籍限制条款，建立广告发布前法务审核机制招聘经理30日内广告合规率100%录用条件制定各岗位书面录用条件模板，入职时签字确认并存档HR经理45日内签字率100%离职证明将离职证明列为入职必备材料，缺失者不予办理入职招聘经理立即执行提供率100%竞业核查建立竞业限制核查流程，入职登记表增加竞业声明栏目法务专员30日内核查覆盖率100%背调授权修订背调流程，调查前签署书面授权书，明确调查范围HR经理30日内授权签署率100%试用期管理修订试用期管理制度，确保期限、工资、社保均合规，建立考核记录模板HR经理45日内合规率100%学历验证入职后15日内完成学信网验证，未通过者解除合同招聘专员立即执行验证率100%03劳动合同合规COMPLIANCEAUDITREPORT人力资源合规检查报告|人力资源部14合同签订合规与内容审查人力资源合规检查报告|人力资源部15合同签订合规检查项合规标准检查结果风险等级签订时效用工之日起1个月内签订书面合同23人超期签订高签订率全员应签订书面劳动合同签订率96.8%中续签时效合同到期前30日通知续签意向11人未提前通知中双份持有劳动合同须双方各执一份8人未取得合同副本高电子签名电子签合同须使用合规电子签名平台合格低合同内容审查必备条款检查情况风险等级用人单位信息（名称、住所、法定代表人）齐全低劳动者信息（姓名、住址、身份证号）齐全低合同期限齐全低工作内容与工作地点3份合同工作地点表述过宽中工作时间和休息休假5份合同未明确工时制度中劳动报酬齐全低社会保险齐全低劳动保护、劳动条件和职业危害防护7份合同缺失职业病防护条款高合同期限管理与变更终止合规人力资源合规检查报告|人力资源部16合同期限管理检查项合规标准检查结果风险等级固定期限合同合理约定期限，避免规避无固定期限合同义务3人连续签订短期合同中无固定期限合同符合条件时须签订（连续工作满10年/连续签订2次固定期限）4人符合条件未签订高以完成一定工作为期限仅适用于项目制岗位合格低试用期约定试用期期限须与合同期限匹配5人试用期超期高到期续签管理建立到期预警机制，提前30日处理预警机制未建立中合同变更与终止合规检查项合规要求检查结果风险等级变更程序合同变更须经双方协商一致并书面确认6次口头变更未补签高岗位调整调岗须有合理性，不得变相降薪逼迫离职3起调岗争议中到期终止到期终止须提前通知并依法支付经济补偿2人未支付补偿高约定终止条件不得约定法定之外的终止条件合格低终止文书终止须出具书面证明并在15日内办理档案转移5人未及时出具证明中劳动合同解除程序合规人力资源合规检查报告|人力资源部17解除类型与程序审查解除类型法定程序要求检查结果风险等级协商解除签订书面协议，明确解除日期与补偿金额4份协议无补偿条款高过失性解除须有确凿证据，事先通知工会2起未通知工会高非过失性解除提前30日通知或支付代通知金，依法支付补偿1起未提前通知中经济性裁员须满足法定条件，提前30日向工会说明，优先留用未发生低违法解除违法解除须支付2倍经济补偿1起疑似违法解除高解除程序合规流程图解除事由确认证据材料收集通知工会（法定程序）书面送达解除通知办理交接与结算出具解除证明关键合规要点解除劳动合同须严格遵循法定程序：过失性解除须举证员工严重违纪的事实证据并事先通知工会；非过失性解除须提前30日书面通知或额外支付一个月工资；经济补偿按工作年限计算，每满一年支付一个月工资，六个月以上不满一年按一年计算，不满六个月支付半个月工资。劳动合同合规问题汇总与整改建议人力资源合规检查报告|人力资源部18问题汇总（共12项）序号问题描述涉及范围风险等级1合同签订超期（超过1个月）23人高2未向员工交付合同副本8人高3符合条件未签无固定期限合同4人高4合同缺失职业病防护条款7份高5合同变更未书面确认6次高6到期终止未支付经济补偿2人高7过失性解除未通知工会2起高8疑似违法解除1起高9协商解除协议无补偿条款4份高10续签未提前30日通知11人中11工作地点/工时条款不明确8份中12未及时出具解除证明5人中整改建议措施具体内容时限合同模板修订补充职业病防护条款，明确工作地点与工时制度30日签订流程优化入职1周内完成签订，双份签字确认，建立合同交付签收单立即解除程序规范建立解除审批流程，工会通知前置，证据材料归档45日04薪酬福利合规COMPLIANCEAUDITREPORT人力资源合规检查报告|人力资源部19工资支付合规与加班费计算人力资源合规检查报告|人力资源部20工资支付合规检查项合规标准检查结果风险等级支付周期每月至少支付一次，约定发薪日不得拖延合格低支付方式通过银行转账支付，留存工资支付记录合格低最低工资不低于当地最低工资标准合格低工资条须提供工资条，列明各项明细外包人员未提供中克扣工资不得无法定理由克扣工资3起违纪罚款扣薪高拖欠工资不得无故拖欠工资合格低加班费计算合规加班类型法定标准执行情况风险等级工作日延时加班按小时工资150%支付计算基数偏低中休息日加班按200%支付或安排补休15人未安排补休也未支付高法定节假日加班按300%支付，不得以补休替代8人按200%支付高加班费计算基数应以正常工作时间工资为基数以基本工资为基数中社保公积金缴纳与个税代扣代缴人力资源合规检查报告|人力资源部21社会保险与公积金缴纳险种缴纳情况问题风险等级养老保险参保率98.2%22人未参保高医疗保险参保率98.2%22人未参保高失业保险参保率98.2%22人未参保高工伤保险参保率95.5%57人未参保（含实习生）高生育保险参保率98.2%22人未参保高住房公积金缴存率97.3%34人未缴存高缴纳基数应以实际工资为基数63人按最低基数缴纳高个人所得税代扣代缴检查项合规标准检查结果风险等级代扣义务依法履行代扣代缴义务合格低专项附加扣除及时采集并准确应用专项附加扣除信息12人扣除信息未更新中年终奖计税可选择单独计税或并入综合所得未提供选择权中个税申报按月申报并留存申报记录合格低年度汇算协助员工完成年度汇算清缴合格低员工福利合规审查人力资源合规检查报告|人力资源部22福利项目合规审查福利项目合规要求检查结果风险等级高温津贴达到高温标准须按月发放，不得以清凉饮料替代6-8月未足额发放高加班餐补加班餐补应制定标准并据实发放合格低交通补贴补贴标准合理，纳入工资总额管理合格低通讯补贴凭发票据实报销或按标准发放部分无票据支撑中节日福利实物福利不涉个税，现金福利须代扣个税现金福利未扣税高补充医疗保险团体险保费不并入工资计税合格低补充公积金自愿缴存，比例合规合格低股权激励行权时按规定代扣个税2人行权未扣税高合规风险分布高温津贴85%节日福利扣税72%股权激励扣税65%通讯补贴45%加班餐补10%交通补贴10%补充医疗8%薪酬福利合规问题汇总与整改建议人力资源合规检查报告|人力资源部23问题汇总（共14项）序号问题描述涉及范围风险等级1社保未参保（五险）22人高2工伤保险未参保57人高3公积金未缴存34人高4社保缴纳基数低于实际工资63人高5休息日加班未支付加班费15人高6法定节假日加班按200%支付8人高7违纪罚款扣薪3起高8高温津贴未足额发放全员高9节日现金福利未扣个税全员高10股权激励行权未扣税2人高11加班费计算基数偏低全员中12外包人员未提供工资条全体外包中13专项附加扣除信息未更新12人中14年终奖计税未提供选择权全员中整改建议优先级整改措施责任人时限紧急立即为未参保员工办理社保增员，补缴欠缴部分薪酬经理15日紧急核算并补发加班费差额、高温津贴差额薪酬经理30日重要调整社保公积金缴存基数至实际工资水平HR总监次月05工时休假合规COMPLIANCEAUDITREPORT人力资源合规检查报告|人力资源部24工时制度审查与加班管理合规人力资源合规检查报告|人力资源部25工时制度审查工时类型适用岗位审批情况风险等级标准工时制管理岗、职能岗已执行低综合计算工时制生产岗、运维岗已审批但超范围适用中不定时工作制高管、外勤销售3个岗位未审批高工时记录全员考勤系统记录完整合格加班管理合规检查项合规标准检查结果风险等级加班时长上限每日不超过3小时，每月不超过36小时23人月加班超36小时高加班审批须事前审批，留存加班申请单审批率78%中加班补偿依法支付加班费或安排调休15人未补偿高强制加班不得强制加班（除法定紧急情形）2起涉嫌强制加班高加班记录加班须有考勤记录支撑审批与考勤不匹配中考勤记录管理与年休假执行人力资源合规检查报告|人力资源部26考勤记录管理检查项合规标准检查结果风险等级考勤系统使用电子考勤系统，数据完整可追溯合格低考勤确认每月考勤须经员工签字确认确认率85%中异常考勤处理建立异常考勤申诉与处理流程流程不完善中考勤保存考勤记录至少保存2年合格低出差与外勤出差外勤须有审批与记录外勤记录缺失中年休假执行情况工龄区间法定年休假实际执行率风险等级1-10年5天/年执行率72%中10-20年10天/年执行率68%中20年以上15天/年执行率55%高年休假合规要点年休假应统筹安排，确因工作需要不能安排的须征得员工同意并支付300%工资补偿。未安排年休假且未支付补偿的，构成违法。建议建立年休假预警机制，每年第四季度盘点未休天数，督促各部门合理安排。特殊假期管理合规人力资源合规检查报告|人力资源部27特殊假期合规审查假期类型法定标准执行情况风险等级病假按工龄计算医疗期3-24个月，病假工资不低于最低工资80%病假工资标准合规低产假基础产假98天+地方奖励假（各省不同）按地方标准执行合格陪产假按地方规定执行（15-30天不等）5天（低于标准）高哺乳假每天1小时哺乳时间至满1周岁未安排哺乳时间高婚假按地方规定执行（3-30天不等）合格低丧假直系亲属1-3天合格低工伤假停工留薪期一般不超过12个月执行合规合格产前检查假计入劳动时间，不得扣减工资按事假处理高问题统计高风险问题3项合格项5项问题总数8项合规率62.5%工时休假合规问题汇总与整改建议人力资源合规检查报告|人力资源部28问题汇总（共11项）序号问题描述涉及范围风险等级1不定时工作制岗位未经审批3岗位高2月加班超36小时23人高3加班未支付加班费或调休15人高4涉嫌强制加班2起高5陪产假低于法定标准全员高6未安排哺乳时间8人高7产前检查按事假处理全员高8年休假执行率低全员中9考勤确认率低15%中10异常考勤处理流程不完善全员中11综合工时超范围适用部分岗位中整改建议措施具体内容时限工时审批立即向人社部门申请不定时工作制审批，未批前按标准工时执行30日加班管控建立加班时长月度监控预警，超36小时自动拦截并通知HR45日假期修正修订假期管理制度，陪产假/哺乳假/产前检查假按法定标准执行30日06规章制度合规COMPLIANCEAUDITREPORT人力资源合规检查报告|人力资源部29制度制定程序与内容合法性审查人力资源合规检查报告|人力资源部30制度制定程序合规检查项合规要求检查结果风险等级民主程序须经职工代表大会或全体职工讨论，提出方案和意见3项制度未经民主程序高平等协商须与工会或职工代表平等协商确定5项制度未协商高公示告知制定后须向劳动者公示或告知公示方式不统一中制度备案部分地方要求规章制度报人社部门备案未备案中修订程序修订须经与制定相同的民主程序2次修订未走程序高内容合法性审查制度名称审查发现风险等级考勤管理制度迟到罚款条款违法（无罚款权）高薪酬管理制度病假工资低于最低工资80%高奖惩管理制度经济处罚条款超出法定范围高绩效考核制度末位淘汰条款违法高出差管理制度出差期间加班补偿标准缺失中保密管理制度保密范围过宽，限制员工合法权利中公示送达方式与制度修订合规人力资源合规检查报告|人力资源部31公示送达方式审查公示方式合规性证据留存风险等级公司OA系统发布有效但须证明员工已阅无阅读确认记录中公告栏张贴有效但证据保存困难无拍照存档中邮件发送有效但须确认已送达无回执确认中员工手册签收最有效方式，签字确认签收率82%中培训宣讲有效，须留存签到记录签到记录完整合格微信/钉钉推送有效但须确认已读无已读统计中制度修订合规检查项合规标准检查结果风险等级修订频率法律法规变更后及时修订3项制度过期未修订高修订程序须经民主程序与公示程序2次修订未走程序高版本管理建立制度版本管理制度版本管理混乱中过渡安排新旧制度衔接须有过渡条款无过渡安排中员工手册合规审查人力资源合规检查报告|人力资源部32员工手册内容审查章节审查要点审查结果风险等级公司概况信息准确完整合格低入职管理入职流程、录用条件明确合格低考勤管理工时、加班、请假制度合规罚款条款违法高薪酬福利薪酬结构、社保公积金、福利说明病假工资标准违法高绩效管理考核标准与流程合规末位淘汰条款违法高奖惩制度奖惩条件合理，处罚合法经济处罚超范围高离职管理离职流程、交接、经济补偿说明合格低行为规范行为准则合法合理合格低保密与竞业保密范围合理，竞业限制合规保密范围过宽中签收确认须有员工签收确认页签收率82%中审查结论员工手册存在4处违法条款、1处不合理条款及签收率不足问题。建议全面修订违法条款，优化制度内容，建立电子签收确认机制，确保签收率达到100%。规章制度合规问题汇总与整改建议人力资源合规检查报告|人力资源部33问题汇总（共13项）序号问题描述涉及制度风险等级1制度未经民主程序制定3项高2制度未经平等协商5项高3修订未走民主程序2次高4考勤罚款条款违法考勤制度高5病假工资标准违法薪酬制度高6经济处罚超范围奖惩制度高7末位淘汰条款违法绩效制度高8制度过期未修订3项高9公示方式证据不足多项中10员工手册签收率低手册中11保密范围过宽保密制度中12版本管理混乱多项中13制度未报备多项中整改建议措施具体内容时限违法条款修订删除罚款条款、末位淘汰条款，修正病假工资标准与处罚范围30日民主程序补正召开职工代表大会，对现有制度重新讨论、协商并确认60日公示签收机制推行电子签收确认系统，制度发布强制阅读确认45日07离职管理合规COMPLIANCEAUDITREPORT人力资源合规检查报告|人力资源部34辞职程序合规与协商解除合规人力资源合规检查报告|人力资源部35辞职程序合规检查项合规标准检查结果风险等级辞职通知正式员工提前30日书面通知，试用期提前3日5人未提前30日中辞职形式须书面形式，口头辞职须补签确认3人仅口头辞职中审批流程直属领导审批，HR审核确认合格低离职日期协商确定离职日期，不得单方强行要求2起强行要求提前离职中辞职原因记录真实辞职原因，分类统计原因记录不规范中协商解除合规检查项合规标准检查结果风险等级协议形式须签订书面解除协议合格低协议内容明确解除日期、补偿金额、权利义务4份协议无补偿条款高补偿标准不低于法定经济补偿标准3份低于法定标准高权利放弃放弃权利条款须明确且不违反强制性规定免责条款过宽中协议签署双方签字确认，一式两份合格低单方解除审查与风险矩阵人力资源合规检查报告|人力资源部36用人单位单方解除审查解除情形法定条件检查结果风险等级过失性解除须有确凿违纪证据，通知工会2起未通知工会，证据不足高医疗期满解除医疗期满不能从事原工作，须先调岗1起未先调岗高不能胜任解除须经培训或调岗后仍不能胜任1起未培训直接解除高客观情况变化解除须协商变更不成后方可解除执行合规合格经济性裁员须满足法定条件并履行法定程序未发生低离职管理风险矩阵影响极低影响低影响中影响高影响极高概率高协议无补偿未通知工会概率较高证据不足解除概率中签收率低补偿低于标准概率低未先调岗概率极低流程规范经济补偿计算与离职交接管理人力资源合规检查报告|人力资源部37经济补偿计算审查检查项合规标准检查结果风险等级补偿年限每满一年支付一个月工资，6个月以上按1年，不满6个月按半年3人年限计算错误高补偿基数解除前12个月平均工资，不超过当地社平工资3倍2人基数计算错误高补偿上限年限不超过12年（高收入者）合格低代通知金非过失性解除未提前30日通知须额外支付一个月工资1人未支付代通知金高补偿支付离职时一次性支付或在协议约定时间内支付2人延迟支付中税务处理离职补偿在当地社平工资3倍以内免征个税合格低离职交接管理检查项合规标准检查结果风险等级交接清单须有标准化交接清单，逐项确认清单不完整中资产归还办公设备、门禁卡、证件等须全部归还3人未归还门禁卡中工作交接工作事项、文档资料须交接给指定人员5人交接记录缺失中权限关闭及时关闭系统账号、邮箱等权限7人账号未及时关闭高离职证明离职后15日内出具解除劳动合同证明5人未及时出具中档案转移15日内办理档案和社会保险转移合格低离职管理合规问题汇总与整改建议人力资源合规检查报告|人力资源部38问题汇总（共12项）序号问题描述涉及范围风险等级1过失性解除未通知工会2起高2解除证据不足2起高3医疗期满未先调岗直接解除1起高4