2021 学位论文内容索引编制规则

犌犅／犜４１２１０—２０２１

目次

前言…………………………Ⅰ

１范围………………………１

２规范性引用文件…………………………１

３术语和定义………………１

４学位论文内容索引的功用………………２

５学位论文内容索引的构成………………２

６学位论文内容索引的标引………………４

７学位论文内容索引的排序和累积汇编…………………７

８学位论文内容索引的计算机辅助编制与电子索引……………………８

９学位论文内容索引的质量控制…………９

参考文献……………………１０

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前言

本文件按照ＧＢ／Ｔ１．１—２０２０《标准化工作导则第１部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由全国信息与文献标准化技术委员会（ＳＡＣ／ＴＣ４）提出并归口。

本文件起草单位：中国索引学会、常熟理工学院、复旦大学、北京印刷学院、佛山科学技术学院、国防

大学政治学院、中国人民大学、浙江大学医学院附属第一医院。

本文件主要起草人：王雅戈、杨光辉、温国强、王延祥、衡中青、王兰成、薛春香、褚峻、李炜超、王夏、

杨雪珂、孙涵涵。

Ⅰ

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学位论文内容索引编制规则

１范围

本文件规定了学位论文内容索引的编制规则，包括学位论文内容索引的功用、构成、标引、排序和累

积汇编、计算机编制与电子索引及质量控制。

本文件适用于作者为其学位论文编制索引，也适用于有资质的索引编制者和文献加工服务机构为

已发表的学位论文编制索引。

２规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文

件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于

本文件。

ＧＢ／Ｔ２２４６６—２００８索引编制规则（总则）

３术语和定义

ＧＢ／Ｔ２２４６６—２００８界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

３．１

学位论文狋犺犲狊犻狊；犱犻狊狊犲狉狋犪狋犻狅狀

作者提交的用于其获得学位的文献。

注１：博士论文表明作者在本门学科上掌握了坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，在科学和专门技术上做

出了创造性的成果，并具有独立从事创新科学研究工作或独立承担专门技术开发工作的能力。

注２：硕士论文表明作者在本门学科上掌握了坚实的基础理论和系统的专业知识，对所研究课题有新的见解，并具

有从事科学研究工作或独立承担专门技术工作的能力。

注３：学士论文表明作者较好地掌握了本门学科的基础理论、专门知识和基础技能，并具有从事科学研究工作或承

担专门技术工作的初步能力。

［来源：ＧＢ／Ｔ７７１３．１—２００６，３．１］

３．２

学位论文内容索引犻狀犱犲狓狅犳狋犺犲狊犲狊

为学位论文编制的索引。

注：简称学位论文索引，附于学位论文正文之后，用以检索论文内容的主题、概念、术语以及其他重要信息。

３．３

索引犻狀犱犲狓

由一系列索引款目及参照组成，指向文献或文献集合中的概念、语词及其他项目等的信息检索

工具。

注：索引款目不按照文献或文献集合自身的次序排列，而是按照字顺或其他可检的顺序编排。

［来源：ＧＢ／Ｔ２２４６６—２００８，３．１，有修改］

１

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３．４

索引款目犻狀犱犲狓犲狀狋狉狔

对某一文献或文献集合的主题内容、涉及事项或外部特征加以描述的记录。

注：简称款目，是索引的基本单位，部分索引款目还带有附加信息。

［来源：ＧＢ／Ｔ２２４６６—２００８，３．２，有修改］

３．５

索引标目犻狀犱犲狓犺犲犪犱犻狀犵

用来表示文献或文献集合中某一概念或事项、决定款目排列位置的语词。

注：简称标目。

［来源：ＧＢ／Ｔ２２４６６—２００８，３．３，有修改］

３．６

标引犻狀犱犲狓犻狀犵

根据文献特征，通过标记、引用或提取文献中的主题、概念、术语以及表达其他重要信息的语词，以

制作索引标目的过程。

［来源：ＧＢ／Ｔ３６０７０—２０１８，３．４，有修改］

４学位论文内容索引的功用

学位论文内容索引的功用在于向用户提供多种有效的信息检索手段，是一种开发利用学位论文文

献资源的重要工具，其主要功用可概括如下：

ａ）揭示论文内容，揭示学位论文内容中所包含的各种主题及创新点；

ｂ）检索论文信息，帮助用户浏览、查询论文内容及有关信息；

ｃ）改进论文质量，有助于学位论文评阅和质量改进；

ｄ）辅助学术研究，通过索引词的语义关联和统计分析辅助学术研究。

５学位论文内容索引的构成

５．１概述

学位论文索引由编制说明、索引款目和参照构成。

５．２编制说明

编制说明，即凡例，置于索引正文之前，说明本索引采用的技术或方法，便于使用。

５．３索引款目

５．３．１概述

由标目、注释、出处及附文组成。

５．３．２标目

应选取文中的主题、事件、人员、地点、文献、物质、机构团体等名称作为标目。以主题词为标目的见

示例１，以短语为标目的见示例２。

示例１：

石英玻璃管，６

２

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晶胞对称性，１２

示例２：

矩阵元素关于Ｂ和Ｃ的函数，１６

５．３．３注释

说明标目的含义、范围、使用方法等内容的文字。若标目含义不清晰或容易引起歧义，应加注释予

以说明。注释可以是标目的同义词或准同义词，著录在标目之后的圆括号“（）”中。标目含义的注释见

示例１，名称相同作者不同的注释见示例２，以全称为简称的注释见示例３，缩略语的注释见示例４，同义

词互为注释见示例５。

示例１：

永远的埃及（数字博物馆项目），２３，１２４

传统农具（古农具），１，２

示例２：

农史博客（衣保中），３６

农史博客（游修龄），３５

农史博客（曾雄），３６

示例３：

ＡＢＡ（ＡｍｅｒｉｃａｎＢａｓｋｅｔｂａｌｌＡｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ），２４

ＮＢＡ（ＮａｔｉｏｎａｌＢａｓｋｅｔｂａｌｌＡｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ），２２

示例４：

ＣＤＷＡ（艺术作品描述类目），３５，３６

ＥＰＯＣＨ（欧洲智能文化遗产保护项目），１６

示例５：

池化层（下采样层），７

穿字梳妆台（堆字梳妆台），５４

堆字梳妆台（穿字梳妆台），５４

检全率（召回率），１０７

下采样层（池化层），７

召回率（检全率），１０７

自花授粉不结实（自交不亲和性），１

自交不亲和性（自花授粉不结实），１

５．３．４出处

索引出处，又称索引地址，跟在索引标目之后，用标目所在的具体页码表示。标目和出处之间以逗

号“，”隔开，同一标目有多个出处时，不同的出处按数值从小到大的顺序排列，出处之间用逗号“，”隔开。

三个以上连续页码只保留首尾页码，中间以全角短横“—”连接见示例３。

示例１：

仿真，５３，７４，８１

《巴门尼德篇》，８９

黑格尔，８９

示例２：

ＣＯＸ２，５０

ＭＤＭ２ｐ５３，１２

ＭＭＰ１３，４９

示例３：

非农就业，２０，２２，３１—３４，３９

３

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量子同步，１—６，１１

５．３．５附文

为了补充说明和突出某些标目的含义，应在款目下特别添加附文（又称为附加信息），即相关的原文

语句。添加附文时应对相关原文进行简化处理，不应照搬。

５．４参照

参照通常分为见参照和参见参照，单篇学位论文索引多以注释代替参照，长篇学位论文的索引或多

篇学位论文的累积索引应编制参照。

示例：

断句标点见计算机断句标点

红萝卜见胡萝卜

胡萝卜（红萝卜、胡罗布），１４９

胡罗布见胡萝卜

计算机断句标点，３７，３９

６学位论文内容索引的标引

６．１标引范围

标引范围主要是学位论文正文。附录的内容应根据其价值有选择地标引。

正文之外的版权声明、诚信承诺、题名页、致谢、摘要、目次、参考文献、作者简介等内容不标引。

６．２标引深度

对学位论文内容进行标引的详略程度，通常指为每页论文平均编制索引款目或选择标引词（或词

组）的数量。应根据不同学科、专业合理控制标引深度。标引深度决定索引规模，标引深度越大，提供的

检索途径越多，索引规模就越大。

学位论文内容每千字应编制不少于３条索引款目。

６．３主题标引

６．３．１普通主题标引

主题标引是从学位论文原文中抽取能够表达论文主题内容特征的关键词或词组作为标目的过程。

必要时，可对选自原文的语词进行增删、拆分或改动，经改动的语词与原文在语义上应保持一致，删改原

文的标引见示例２。

示例１：

ＧＳＳ信任指数，１１５

搭便车策略，１１５

军事领域，２７

军语，４６

示例２：

原文：智能车的自动化程度分为５个级别

标引：智能车自动化分级，１

６．３．２创新点标引

创新点（创新内容）标引是主题标引的一种，通过对表述学位论文创造性成果或创新性见解的标记

４

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而实现。创新点的主题标引包括：

ａ）标目从学位论文中的绪论、结论及有关部分选取，标目用词不应过于宽泛，应选用专指度较高

的词组；

ｂ）在标目用词后加标星号“”，并对标目、星号和出处予以加粗标记，见示例１；

示例１：

人民币周边化，５１

柿基金属玻璃模型，４２

ｃ）涉及研究对象、材料、过程、技术、方法、工具等复杂创新内容时，必要时可在索引款目末尾添加

附文，对标目加以简短说明。附文另起一行，缩格，用楷体，见示例２和示例３。

示例２：

萨都剌生年考（１３０７），９

萨都剌生年为元成宗大德十一年（１３０７），萨龙光等人关于萨都剌生年考证的种种说法是错误的。

示例３：

飞机草无融合生殖特性，５

飞机草的生殖方式为无融合生殖，属于配子体无融合生殖过程中的二倍体孢子生殖。

６．４专有名词标引

６．４．１概述

专有名词包括人名、地名、机构名、系统名、文献名等，一般具有独一性。学位论文通常设置主题索

引，可视需要另外编制一种或二种专有名词索引，编制某类专有名词索引时论文中出现的该类专有名词

应全部标引。

专有名词的标目选择和形式按照ＧＢ／Ｔ２２４６６—２００８中７．４的规定。

６．４．２人名标引

以学位论文正文中论及或提及的人名作为标目，并标注页码，制作人名索引款目（见示例１）。

一般以人名的惯用形式（惯用名）为标目，需要考虑姓名的通用性、规范性和完整性。如果在原文中

用法不一，应选择其中的通用名作为标目，以其他形式作为标目注释（见示例２）。论文中人名有姓无名

时，可在论文文末注释或在参考文献等处核查补全（见示例３）。

示例１：

顾炎武，１，１３６

冯贞群，２０

示例２：

王荣商（王友莱），９

王友莱（王荣商），９

路温舒（路长君），３５６

路长君（路温舒），３５６

示例３：

ＬｅｅＩ．Ｄｙｍｏｓ，４８

ＬｉｕＪＱ，６０

６．４．３地名标引

选择学位论文中的地理名称作为标目，并标注页码，制作地名款目。地名标引，应直接选用原文中

的地名，不必添加上位地名或地名后缀（如省、市、县等），不随意改动古地名为今名（见示例１）。如果同

一个地方有不同名称时，选用正式地名作为标目，其他形式的地名写入注释，也可每个地名作为标目并

５

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互为注释（见示例２）。

示例１：

朱虚，１９５，２００，３５７

乐昌，５６，８５

纽约，２１

麦迪逊花园广场，２１

多伦多，２２

东京，２

示例２：

扬州（广陵），２

广陵（扬州），２

６．４．４文献名标引

选择学位论文中论及的文献名（通常加标书名号）作为标目，并标注页码，制作文献名款目（见示例

１）。如有同书异名，即文献有别名、改名、原名、译名等多种题名时，选择常用的题名作为标目，其他题名

写入注释；也可为每个名称分别制作标目（见示例２）。如发生同名异书，即文献题名相同而实为不同文

献时，需要在注释中添加作者、版本等信息予以区分（见示例３）。

示例１：

《授时通考》，１

《农政全书》，６２６５，６９，７２，７３

示例２：

《清嘉录》（《吴门风土记》），２９６，２９７

《吴门风土记》（《清嘉录》），２９６，２９７

示例３：

《昌言》（王滂），１４３

《昌言》（仲长统），１４３

６．４．５其他专有名词标引

除人名、地名、文献名之外，专有名词还包括机构名、系统名、动物名、植物名、矿物名、药物名、公式

名、定理名等。可选择其中一种或二种专有名词进行标引。

定理、公式、中药、方剂、疾病等名称直接标引（见示例１）。

常用名称为标目，其不常用名称写入注释（见示例２）。

示例１：

Ｌｅｎａｒｄ方程，１６

毕达哥拉斯定理，１９６

勾股定理，１９６

驻定零曲率方程，１６

白术，１０，１３１６

萆汤，２，１５

示例２：

内源性哮喘（非过敏性哮喘），３

６．５图表标引

学位论文所附插图和表格，简称图表。图表索引款目以图题或表题中的关键词为标目，以图表所在

的页码为出处。标目可直接采用图题或表题，也可选用其中的关键词。图表索引款目编入与主题索引

６

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时，应在页码后标注“（图）”“（表）”字样。

示例１：

液基细胞学，７（图）

醋酸染色法，８（图）

未来网络，１２（图）

示例２：

成本收益评价公式，８５（表）

晚清新旧小说出版量，１７８（表）

７学位论文内容索引的排序和累积汇编

７．１排序

以汉字起始的款目按照标目按汉语拼音音序或笔画笔顺排列；以年代起始的款目按编年（公元纪

年）顺序排列；标目为数字时按小数制排列；标目为外文字母时逐词排列。

排序方法按照ＧＢ／Ｔ２２４６６—２００８中第９章的规定。

数字起始的标目按小数制逐位比较排列，排在字母起始的标目和汉字标目之前，标目中的引号“”、

书名号《》等标点符号不参与排序（见示例１）。

示例１：

“１１”体系，４，５７

“１２２”体系，２６，４２

４Ｄ离散栅格，１５

６０Ｃｏγ射线各向异性温度，１２

Ｆ检验，８

ＰＤＡ＋生长促进剂，８

ＰＤＡ培养，２

ＳＡＳ软件，７

“Ｕ”色度通道，３０

胞外聚合物（ＥＰＳ），１６

不连续无压成型，４５

《资本预算》，２

资本资产定价模型，２

学位论文索引一般分为两栏或三栏，字号和行距应等于或小于正文。汉字标目排序时，应在各段索

引款目前设置醒目的汉语拼音字母（Ａ／Ｚ）助检标志或笔画助检标志（见示例２）。

示例２：

标点规则库５１

……并行分词法，６２

ＳＥＧＴＡＧ，６８Ｃ

犛犈犌分词系统，６８《茶录》，３７

Ｕｎｉｃｏｄｅ，９３《茶疏》，３７

……陈景，２１

Ｂ程壳中，２

《跋淳熙九经后》，１７词频比值，７５

本体，５，６，８７词频等级，７５

比较句，４５……

７

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７．２累积汇编

为某个专业、专题、方向或某个导师指导的学位论文编制累积索引，可以全面、系统地揭示该专业、

专题、方向或导师指导的论文内容，为检索、统计和评价提供方便。

多篇学位论文累积索引的编制方法与单篇论文主题索引基本相同。但是，需要改动出处项，在页码

前添加论文序号。

编制累积索引时应事先编制一部学位论文汇编目录，论文按导师姓名汉语拼音排序，同一导师指导

的论文按出版时间先后排序或按作者姓名汉语拼音排序，同名作者再按篇目名称汉语拼音排序，排序后

需对论文统一编号。

专题论文汇编目录中，每篇论文著录论文序号项、导师项、作者项、论文名称项、机构项、发表时间项

（见示例１）。汇编目录中的著录项目可视编制累积索引的具体情况增删。

示例１：

００１．贺汉根．方宇强．图像目标识别的中层特征学习方法及应用研究．国防科学技术大学，２０１５．

００２．梅涛．唐国明．无人驾驶汽车半物理仿真系统的设计．中国科学技术大学，２０１２．

００３．梅涛．赵盼．城市环境下无人驾驶车辆运动控制方法的研究．中国科学技术大学，２０１２．

００４．梅涛．陈佳佳．城市环境下无人驾驶车辆决策系统研究．中国科学技术大学，２０１４．

００５．梅涛．张卫忠．基于仿人智能控制的无人地面车辆自动驾驶系统研究．中国科学技术大学，２０１４．

００６．梅涛．杜明博．基于人类驾驶行为的无人驾驶车辆行为决策与运动规划方法研究．中国科学技术大学，２０１６．

００７．梅涛．王俊．无人驾驶车辆环境感知系统关键技术研究．中国科学技术大学，２０１６．

００８．梅元贵．孟建军．无人驾驶城轨车辆运动分析与控制策略研究．兰州交通大学，２０１４．

００９．杨一栋．苏丙未．无人机先进飞行控制技术研究．南京航空航天大学，２００１．

……

学位论文累积索引款目中，页码前括号“（）”内的数字为学位论文在汇编目录中的序号，序号后的数

字表示页码。多条创新点索引款目累积汇编而成的索引为创新内容索引，简称创新索引（见示例２）。

示例２：

城轨车辆无人驾驶，（００８）２，３

非负矩阵分解算法，（００１）６４

轨道车辆无人驾驶技术，（００８）２

轨道交通无人驾驶技术，（００８）１

红旗ＨＱ３无人车，（００６）９

红旗ＨＱ３自主驾驶系统，（００１）３

混合优化牵引控制策略，（００８）５，４３，４４，６４，７５，８８，９０，９１

径向基函数神经网络运动规划方法，（００４）１７，８９

流形嵌入算法，（００１）６３，６４

全球鹰，（００１）３

无人驾驶车辆，（００１）４７，（００４）１，（００６）１

无人驾驶平台，（００１）１４，１１

有限状态机的驾驶场景转换模型，（００６）１７，３１，３２，３３，３４，８２，９５

子空间学习算法，（００１）６４

组稀疏化图，（００１）１２，４９，５０，５３，５５，５８６１，６３

８学位论文内容索引的计算机辅助编制与电子索引

８．１计算机辅助编制

用计算机编制学位论文索引分为两大类，一类是计算机辅助编制索引（机辅索引），另一类是计算机

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自动编制索引（自动索引），即由计算机自动完成几乎全部操作过程。目前自动索引较少，大量的是机辅

索引，是人工和机器共同分担的索引。

机辅索引的编制步骤应包括：

ａ）在学位论文电子文本中人工勾选标目；

ｂ）由计算机自动添加页码；

ｃ）自动拼接生成索引款目；

ｄ）自动完成款目排序；

ｅ）人工校核和机器格式校验；

ｆ）计算机辅助排版。

８．２索引软件

学位论文索引的计算机编制需要通过索引软件实现。索引软件应具有选取索引标目、添加索引地

址、拼接索引款目、索引款目排序等基本功能。此外，索引软件还应具有应用自然语言处理等人工智能

技术开发一系列特殊功能，例如自动编制叙词表和抽词词典、构建索引词库、自动标引（自动抽取标目）、

自动格式校验、自动关联（自动建立索引项之间语义关联）、构建知识图谱和知识库等。