ISOTS 310502023 风险管理-管理新兴风险以增强抵御能力的指南标准立项发展报告

风险管理——管理新兴风险以增强抵御能力的指南标准立项发展报告StandardizationDevelopmentReport:RiskManagement—GuidelinesforManaginganEmergingRisktoEnhanceResilience摘要随着全球政治经济格局深刻调整、科技革命加速演进以及自然环境持续变化，各类新兴风险（EmergingRisk）不断涌现并呈现出高度不确定性、跨界传导性和非线性演化等复杂特征，对组织（包括企业、政府机构和非营利组织）的韧性建设提出了前所未有的挑战。在此背景下，国际标准化组织（ISO）于2023年10月27日正式发布ISO/TS31050:2023《风险管理——管理新兴风险以增强抵御能力的指南》，该技术规范为各类组织系统识别、评估和应对新兴风险提供了权威的方法论框架和操作指引，是ISO31000风险管理标准族的重要延伸与深化。本报告围绕ISO/TS31050:2023的立项背景、标准内容、技术框架、应用价值及实施路径展开系统分析，重点阐述了该标准在完善风险管理体系、提升组织战略前瞻性和增强风险抵御能力方面的核心作用。报告指出，该标准的发布填补了国际风险管理标准体系中针对新兴风险专项指引的空白，为组织建立面向未来的韧性治理能力提供了重要技术支撑，对推动我国风险管理标准化工作与国际接轨具有重要参考意义，并对相关行业贯彻落实该标准提出了针对性建议。关键词：风险管理；新兴风险；组织韧性；ISO31050；标准化；风险治理；不确定性Keywords:RiskManagement;EmergingRisk;OrganizationalResilience;ISO31050;Standardization;RiskGovernance;Uncertainty一、引言21世纪以来，全球风险格局正经历深刻演变。从2008年全球金融危机、2011年日本福岛核事故、2020年新冠疫情全球大流行，到近年来地缘政治冲突加剧、极端天气事件频发、人工智能技术快速迭代带来的伦理与安全隐患，一系列具有高度不确定性、低发生概率但高影响后果的“新兴风险”不断挑战着传统风险管理范式的有效性。世界经济论坛发布的《全球风险报告》连续多年将极端天气、大规模杀伤性武器、传染病传播、信息基础设施崩溃等列为全球最突出的风险因素，且这些风险之间的关联性和级联效应日益显著。在此时代背景下，国际标准化组织风险管理技术委员会（ISO/TC262）深刻认识到，现有的ISO31000:2018《风险管理——指南》虽然为组织提供了通用的风险管理框架和过程，但在应对具有高度不确定性、信息不完整、演化路径不清晰的新兴风险时，组织往往缺乏系统化的方法论指导和可操作的实施工具。因此，ISO/TC262于2019年启动ISO31050的立项工作，历经四年的草案编制、多轮国际研讨和技术审议，最终于2023年10月27日正式发布。二、标准立项背景与研制过程2.1风险管理标准化的发展沿革国际风险管理标准化工作可追溯至2009年ISO31000:2009的首次发布，该标准首次在全球范围内建立了统一的风险管理术语、原则、框架和过程。2018年，ISO发布了修订版的ISO31000:2018，进一步精简了框架结构，强化了领导力和利益相关方参与在风险管理中的核心作用。同一时期，ISO还陆续发布了ISO31010:2019《风险管理——风险评估方法》、ISO31022:2020《风险管理——法律风险管理指南》、ISO31030:2021《风险管理——青年组织风险管理指南》等一系列配套标准，逐步形成了较为完整的风险管理标准族。然而，面对新兴风险的独特挑战，ISO31000所提供的通用风险管理过程显现出一定的局限性。新兴风险通常具有以下显著特征：一是高度不确定性，其发生概率和影响后果难以通过历史数据准确估计；二是信号微弱且分散，早期预警信号常常被忽视或误读；三是演化路径非线性，风险可能经历从量变到质变的突变过程；四是影响边界模糊，风险后果可能跨领域、跨区域、跨代际传导。这些特征决定了新兴风险管理不能简单套用传统的基于历史数据的风险评估方法。2.2ISO/TS31050立项动因与研制历程2018年，ISO/TC262在系统梳理国际风险管理标准化需求的基础上，识别出制定新兴风险管理专项标准的迫切性。2019年，该提案正式通过ISO技术工作程序立项，注册为ISO/TS31050（技术规范类型）。选择技术规范而非国际标准的形式，主要考虑到新兴风险管理是一个快速演进的领域，技术规范形式便于后续根据实践反馈和研究成果进行及时修订和更新。在标准研制过程中，来自全球30余个国家的专家参与了起草和评审工作，涵盖风险管理咨询、学术界、工业界、政府部门、国际组织等多个领域。项目团队充分吸收了近年来在风险感知、战略预见、情景分析、韧性工程等领域的最新研究成果，并总结了公共部门和私营部门在应对新冠疫情、网络安全威胁、供应链中断等新兴风险事件中的实践经验。在前期草案编制和征求意见的基础上，2023年初ISO/TC262对最终草案进行了技术审查。审查期间，各成员国围绕新兴风险的定义边界、与ISO31000的关系定位、预警信号识别方法等关键议题进行了深入讨论。最终草案于2023年形成发布稿，经ISO中央秘书处技术审核后，于2023年10月27日正式发布出版。三、标准主要内容与技术框架3.1标准定位与适用范围ISO/TS31050:2023在ISO31000风险管理标准族中扮演着承上启下的关键角色。该标准是ISO31000在特定风险类型上的深度延伸，聚焦于“新兴风险”这一特殊风险类别，为组织在高度不确定环境下开展风险管理提供了量身定制的补充指南。标准适用于各类组织，无论其规模、类型、行业或所在地区，也适用于组织内部不同层级（战略层、运营层、项目层）的风险管理活动。3.2标准的核心概念界定该标准对新兴风险给出了清晰的操作性定义：新兴风险是指“尚未被充分理解，但具有潜在重大影响，其发生可能性或后果严重程度存在高度不确定性的风险”（Riskthatisnotyetfullyunderstood,withapotentialforsignificantimpact,andwhoseprobabilityofoccurrenceorseverityofconsequencesishighlyuncertain）。这一定义强调了新兴风险的三个核心维度——认知不充分性、潜在影响重大性和不确定性。3.3标准的核心技术内容标准的主体框架从以下几个维度为组织管理新兴风险提供了系统性指引：一是在风险管理原则层面的扩展。标准强调在应对新兴风险时，组织需要在传统风险管理原则基础上，更加注重前瞻性思维、系统思维和适应性管理原则的运用，以克服认知偏差和组织惯性的影响。二是在风险管理框架层面的适配。标准建议组织将新兴风险管理嵌入现有治理结构和战略决策过程中，建立专门的扫描和监测机制，确保新兴风险相关信息能够及时流向决策层。三是在风险管理过程层面的深化。标准围绕沟通与协商、环境建立、风险评估、风险应对、监测与评审等环节，针对新兴风险的特殊性提出了具体的操作指南。四是提供了丰富的技术工具和方法。标准列举了地平线扫描、德尔菲法、情景分析、脆弱性分析、雷达成像扫描法等多种适用于新兴风险识别的工具和方法，并讨论了每种方法的适用条件和局限性。值得关注的是，ISO/TS31050:2023特别强调了风险管理过程中“事前”环节的强化——即在风险信号尚处于萌芽阶段时的监测、识别和解读能力建设。标准引入了“微弱信号”（WeakSignals）和“早期预警”（EarlyWarning）等概念，为组织构建风险预警机制提供了方法论基础。四、标准的关键特征与创新价值4.1补充了ISO31000的适用性空白ISO/TS31050:2023最突出的价值在于对ISO31000形成了有效补充。ISO31000提供了适用于所有风险类型的通用管理框架，但就具体的技术性操作而言，面对新兴风险的复杂情境，使用者往往需要更为细化的工具指引。ISO31050将ISO31000的原则和框架具体化到新兴风险的应用场景中，解释了新兴风险的特性如何在通用风险管理过程的每个环节中被具体落实和操作，填补了从通用标准到实际应用之间的方法论空白。4.2构建了新兴风险管理的全过程方法论该标准搭建了一个覆盖“事前—事中—事后”全生命周期的闭环管理框架。事前，标准指导组织建立新兴风险扫描和识别机制，通过环境感知和信号捕捉来尽可能提前发现潜在风险的苗头；事中，标准针对新兴风险演化过程中的不确定性提供评估和应对的策略建议，特别提出了渐进式应对和灵活性保留的思路；事后，标准强调从新兴风险事件中汲取经验教训的重要性，并推动将其转化为组织学习和持续改进的契机。这一全过程的闭环框架为组织有效管理从风险萌芽到发展演化的完整过程提供了方法路径。4.3强化了标准化文件之间的协调统筹ISO/TS31050:2023在编制过程中充分考虑了与风险管理标准族中其他标准文件的兼容性和承接性。它与ISO31000:2018保持术语和框架的一致性，与ISO31010:2019在风险评估工具和方法层面形成互补关系，与ISO31022（法律风险）、ISO31030（青年组织风险管理）等专项标准在逻辑上保持贯通。这种系统化的标准设计理念有助于组织构建协调一致的风险管理标准化体系，避免不同标准之间的术语冲突和方法矛盾。4.4提出了提升组织韧性的系统路径ISO/TS31050:2023将“增强抵御能力”作为新兴风险管理的核心目标和最终依归。标准指出，面对新兴风险，任何组织都无法做到完全预测和预防，因此提升组织的韧性——即在面对不确定性和干扰时能够保持核心功能、快速恢复并从逆境中学习成长的能力——比单纯的“消除风险”更具现实意义。标准从组织治理、资源配置、文化建设、信息管理、合作伙伴关系等多个维度提出了韧性建设的系统性建议，为组织构建战略性风险应对能力提供了有效路径。五、主要参与编制单位介绍ISO/TS31050:2023的制定汇集了国际标准化组织风险管理技术委员会（ISO/TC262）各成员国专家的集体智慧。在此过程中，多个国家的标准化机构和专业组织贡献了关键的技术力量。英国是ISO/TC262秘书处的承担国，在ISO31000标准族的持续修订完善中发挥着核心协调作用。英国标准协会在风险管理标准化领域积累了深厚经验，早在ISO31000发布之前，英国就已制定了BS31100风险管理实务规范，为国际标准的制定储备了丰富的实践经验。在ISO/TS31050的起草过程中，来自加拿大的专家团队在标准框架设计方面发挥了重要作用。加拿大是风险管理标准化研究的重要力量，其国家风险管理标准在公共部门和私营领域均有广泛应用。加拿大专家在标准的需求分析和框架搭建阶段积极贡献了关于新兴风险特征分类和治理机制设计的技术观点。此外，日本凭借其在灾害风险管理方面的丰富经验，在标准的韧性建设相关章节的起草中提供了大量实践案例和操作建议。日本长期面临地震、海啸、台风等自然灾害的威胁，在灾害韧性和危机管理方面积累了较为成熟的技术方法和管理经验。这些经验的融入，使ISO/TS31050关于“抵御能力”和“从冲击中恢复”的内容更加贴近实际操作。同时，来自德国、法国、澳大利亚、中国、美国等国家的专家也在标准的不同章节中做出了相应贡献。中国在国家标准GB/T24353《风险管理原则与实施指南》的基础上，积极参与了ISO/TC262的各项标准化活动，为ISO31000系列标准的制修订持续提供中国实践经验的输入。六、标准的应用前景与实施建议6.1重点应用领域分析ISO/TS31050:2023在多个行业和领域具有广阔的应用前景。在金融领域，系统性金融风险的防范和化解是监管机构和金融机构面临的重大课题，该标准为金融机构建立前瞻性风险预警机制、识别潜在的系统性风险隐患提供了方法论依据。在卫生健康领域，新发传染病的监测预警和快速响应是公共卫生体系的核心能力之一，该标准提供的新兴风险识别和评估方法可直接应用于公共卫生风险的早期防控。在能源领域，能源转型过程伴随着技术路线不确定性和地缘政治风险的交织叠加，该标准可帮助能源企业构建更加稳健的战略风险应对体系。在人工智能与新兴技术领域，技术的快速迭代带来数据安全、算法公平、就业替代等多维度的新兴风险，该标准为技术开发者和管理者平衡创新与安全提供了系统的分析框架。6.2组织贯彻落实的实施建议结合中国国情，本报告对相关组织贯彻落实ISO/TS31050:2023提出以下建议：一是加快标准转化和宣贯推广，建议国家标准化管理部门加快推动该技术规范的采标和转化工作，适时制定相应的国家标准或行业标准，并通过多种渠道开展标准宣贯和培训活动。二是深化新兴风险管理理论研究，建议高校和科研机构围绕新兴风险的识别方法、评估模型、预警机制等方向开展系统性研究。三是推动标准与行业实践融合，各行业应根据自身风险特征和管理需求，将ISO/TS31050的通用框架与行业具体情境相结合，形成具有行业特色的实施细则。四是加强国际交流与合作，积极跟踪ISO/TC262后续标准化工作动态，参与国际标准的制修订和相关研讨活动，推动中国在新兴风险管理领域的实践经验走向国际。七、结论该标准的核心价值在于其深刻的理念创新和方法突破——它将风险管理从被动应对转向主动预见，从关注已知风险拓展至探索未知风险，从追求消除风险转向提升组织韧性，代表了国际风险管理理念发展和标准体系建设的重要方向。对于各类组织而言，将新兴风险管理纳入组织治理体系，充分利用ISO/TS31050提供的方法和工具，将有助于在日益复杂多变的全球环境中把握先机、化解风险、增强韧性，实现可持续发展。展望未来，随着新兴风险形态和特征的持续演化，该标准也将在实践中接受检验并不断完善。ISO/TC262将持续跟踪标准的实施情况，不断深化对新兴风险管理规律的认识，根据实践反馈和研究进展适时对该技术规范进行修订和升级。可以预见，风险管理标准化工作正从统一的工