2026年证券行业《证券发行与承销》专项训练试卷

2026年证券行业《证券发行与承销》专项训练试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）1.证券发行是指（）。A.证券交易行为B.证券投资行为C.证券发行人依照法定程序向投资者发售证券的行为D.证券持有者之间转让证券的行为2.我国证券发行制度从核准制向注册制改革的核心在于（）。A.强化中介机构责任B.发行人充分披露信息C.发行人符合特定条件D.发行人获得监管机构批准3.下列不属于我国首次公开发行股票（IPO）的是（）。A.上市公司的首次公开发行B.非上市公众公司的首次公开发行C.境外上市外资股（H股）的首次发行D.上市公司发行新股4.发行人申请首次公开发行股票，其最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）元的，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。A.1000万B.2000万C.3000万D.5000万5.发行人申请首次公开发行股票，最近一个会计年度末净资产不低于人民币（）元，且不存在未弥补亏损。A.2000万B.3000万C.5000万D.1亿元6.发行人申请首次公开发行股票，最近一个会计年度营业收入不低于人民币（）元，且最近三个会计年度营业收入增长率不低于（）%。A.5000万，10B.1亿，10C.5000万，20D.1亿，207.发行人最近一个会计年度末无形资产（不包括土地使用权）占净资产的比例不高于（）%。A.10B.20C.30D.408.发行人最近一个会计年度末资产负债率不低于（）%。A.30B.40C.50D.609.发行人向不特定合格投资者公开发行股票，投资者累计不得超过（）人。A.200B.300C.400D.50010.首次公开发行股票的估值方法不包括（）。A.市盈率法B.市净率法C.现金流量折现法D.成本法11.首次公开发行股票的询价过程通常包括（）阶段。A.1个B.2个C.3个D.4个12.证券发行价格应当由（）依法确定。A.发行人董事会B.证券监管机构C.主承销商与发行人协商D.发行人与承销商协商，并经投资者认可13.首次公开发行股票采用代销方式的，其发行规模应当在（）个月内完成。A.1B.2C.3D.614.配股的发行价格由发行人自行确定，但不得低于最近一个交易日（）。A.股票交易均价B.股票收盘价C.股票最高价D.股票最低价15.上市公司非公开发行股票的发行对象数量不超过（）名。A.5B.10C.20D.3516.上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前（）个交易日公司股票均价的（）倍。A.20，90%B.20，110%C.30，90%D.30，110%17.上市公司非公开发行股票的发行对象，存在最近（）个月内买卖该上市公司股票的行为的，不得参与本次发行。A.3B.6C.9D.1218.可转换公司债券的期限为（）年以上。A.1B.2C.3D.519.可转换公司债券自发行结束之日起（）个月内不得转换为公司股票。A.1B.2C.3D.620.可转换公司债券的转股价格应在转股前（）个交易日或前（）个交易日的平均股票价格基础上确定。A.10，10B.10，20C.20，20D.30，3021.可转换公司债券的转股价格向下修正幅度累计不得超过（）%。A.5B.10C.15D.2022.证券公司从事证券发行承销业务，注册资本最低限额为人民币（）元。A.5000万B.1亿C.5亿D.10亿23.主承销商在证券发行过程中，对发行人的信息披露文件进行（）。A.审计B.核实C.验证D.保证24.承销团由主承销商和（）共同组成。A.证券公司B.证券登记结算机构C.发行人D.其他证券公司25.证券发行依法募集的资金，必须按照招股说明书所承诺的用途使用；改变招股说明书所承诺的用途，必须经（）批准。A.证券监管机构B.发行人董事会C.承销商D.股东大会26.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在证券发行后（）个月内不得转让其直接或间接持有的该证券。A.1B.2C.3D.627.证券发行文件主要包括（）。A.招股说明书B.发行公告C.上市公告书D.以上都是28.招股说明书摘要应当在主板、中小企业板股票发行结束后（）日内，在指定网站上披露。A.1B.2C.3D.529.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当对招股说明书的内容保证真实、准确、完整，并承担（）。A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.以上都是30.证券发行承销过程中，承销商不得以低于发行价的价格向其（）配售股票。A.优先客户B.机构投资者C.关联方D.个人投资者31.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用（）或者包销方式。A.代销B.招标C.公开招标D.竞争性谈判32.证券公司承销证券，应当保证（）真实、准确、完整。A.招股说明书B.发行公告C.承销协议D.以上都是33.证券公司从事证券承销业务，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定报送中国证监会（）批准。A.核准B.注册C.审批D.备案34.证券发行采用代销方式的，发行期满后（）日内，主承销商应当向中国证监会报告发行情况。A.3B.5C.7D.1035.证券公司承销证券，有（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A.超出批准的承销范围B.买卖所承销的证券C.未按照规定招股说明书招股D.以上都是36.证券公司有前条规定情形，给他人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。A.责令改正B.给予警告C.没收违法所得D.暂停或者撤销相关业务许可37.上市公司发行新股，应当符合中国证监会规定的（）条件。A.基本发行条件B.独立性要求C.公平性原则D.以上都是38.上市公司增发新股，最近三个会计年度经审计的净利润均为正数且累计超过人民币（）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.5000万39.上市公司增发新股，最近三个会计年度净利润增长率不低于（）%。A.5B.10C.15D.2040.上市公司增发新股，最近一个会计年度末净资产收益率（按审计数计算）不低于（）%。A.6B.8C.10D.1241.上市公司增发新股，发行价格不低于定价基准日前（）个交易日公司股票均价的（）倍。A.20，90%B.20，110%C.30，90%D.30，110%42.上市公司发行可转换公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》规定的（）条件。A.发行条件B.筹资用途C.募集资金量D.以上都是43.上市公司发行可转换公司债券，其发行对象为（）的，还应当符合中国证监会的有关规定。A.自然人B.法人C.特定投资者D.以上都是44.招股说明书封面应当印有“招股说明书”字样，并按照中国证监会规定的格式披露发行人的（）等基本信息。A.名称B.住所C.联系方式D.以上都是45.招股说明书扉页应当披露发行人的（）等。A.注册资本B.总股本C.股权结构D.以上都是46.招股说明书正文应当包括（）等。A.发行人的基本情况B.发行人的业务C.发行方案D.以上都是47.招股说明书摘要应当在主板、中小企业板股票发行结束后（）日内，在指定网站上披露。A.1B.2C.3D.548.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当对招股说明书的内容保证真实、准确、完整，并承担（）。A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.以上都是49.证券发行采用包销方式的，发行人应当与承销商签订包销协议，明确（）等事项。A.承销证券的种类和数量B.承销方式C.承销费用D.以上都是50.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用（）或者包销方式。A.代销B.招标C.公开招标D.竞争性谈判51.证券公司承销证券，应当保证（）真实、准确、完整。A.招股说明书B.发行公告C.承销协议D.以上都是52.证券公司从事证券承销业务，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定报送中国证监会（）批准。A.核准B.注册C.审批D.备案53.证券发行采用代销方式的，发行期满后（）日内，主承销商应当向中国证监会报告发行情况。A.3B.5C.7D.1054.证券公司承销证券，有（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A.超出批准的承销范围B.买卖所承销的证券C.未按照规定招股说明书招股D.以上都是55.证券公司有前条规定情形，给他人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。A.责令改正B.给予警告C.没收违法所得D.暂停或者撤销相关业务许可56.可转换公司债券的期限为（）年以上。A.1B.2C.3D.557.可转换公司债券自发行结束之日起（）个月内不得转换为公司股票。A.1B.2C.3D.658.可转换公司债券的转股价格应在转股前（）个交易日或前（）个交易日的平均股票价格基础上确定。A.10，10B.10，20C.20，20D.30，3059.可转换公司债券的转股价格向下修正幅度累计不得超过（）%。A.5B.10C.15D.2060.证券公司从事证券发行承销业务，注册资本最低限额为人民币（）元。A.5000万B.1亿C.5亿D.10亿二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1.5分，共60分。在每小题列出的五个选项中，有多项符合题目要求。请将正确选项字母填在题后的括号内。多选、错选、少选或未选均不得分。）61.证券发行按发行对象不同，可以分为（）。A.首次公开发行B.向不特定合格投资者发行C.向特定投资者发行D.配股E.增发62.我国《证券法》规定的证券发行注册制要求（）。A.发行人提供充分、真实的披露信息B.证券监管机构对发行人的发行资格进行实质性审核C.发行人的发行行为主要由市场进行判断D.注册审查主要关注信息披露的合规性E.发行人必须符合特定的盈利要求63.首次公开发行股票（IPO）的主要目的包括（）。A.为公司筹集发展资金B.提高公司知名度C.优化公司股权结构D.为股东提供退出通道E.降低公司负债率64.发行人申请首次公开发行股票，应当符合（）等条件。A.具有持续经营能力B.公司治理健全C.具有较高的盈利能力D.发行人及其控股股东、实际控制人最近36个月内不存在重大违法违规行为E.招股说明书内容真实、准确、完整65.下列关于上市公司配股的说法，正确的有（）。A.配股价格不得低于最近一个交易日股票收盘价B.配股价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C.配股的发行对象限于公司原股东D.配股属于再融资的一种方式E.配股需要经过中国证监会的核准66.上市公司非公开发行股票，可以采用（）等方式。A.向原股东配售B.向不特定合格投资者发行C.向特定投资者发行D.发行可转换公司债券E.向全体股东优先认购67.上市公司非公开发行股票，应当符合（）等条件。A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份总数不超过公司股份总数的30%C.发行对象不超过35名D.发行对象存在最近6个月内买卖该上市公司股票的行为的，不得参与本次发行E.发行人最近一个会计年度净利润不低于人民币1亿元68.可转换公司债券是指（）。A.可以转换为公司股票的债券B.发行人依照法定程序发行的、在一定期限内依据约定的条件可以转换成公司股票的公司债券C.上市公司的一种主要融资工具D.具有债权和股权双重属性的金融工具E.发行后可以立即转换为公司股票69.可转换公司债券的转股价格，是指（）。A.可转换公司债券转换为每股公司股票所支付的价格B.在转股前确定C.通常高于发行前股票的市场价格D.可能在转股时进行调整E.由发行人董事会决定70.证券公司从事证券发行承销业务，应当具备（）等条件。A.注册资本不低于人民币1亿元B.具有良好的公司治理结构C.具有健全的内部控制制度D.具有合格的管理人员和从业人员E.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚71.证券发行承销的主要程序包括（）。A.编制和披露证券发行文件B.申报并经证券监管机构核准或注册C.组织承销D.发行E.登记结算72.招股说明书的主要内容包括（）。A.发行人的基本情况B.发行人的业务C.发行方案D.财务状况E.风险因素73.证券发行信息披露的主要原则包括（）。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则E.公平性原则74.证券公司承销证券，应当保证（）真实、准确、完整。A.招股说明书B.发行公告C.承销协议D.上市公告书E.询价报告75.证券发行承销过程中，承销商的主要职责包括（）。A.对发行人的信息披露文件进行核查B.组织投资者进行询价和定价C.依照协议进行证券的承销D.向中国证监会报告发行情况E.为投资者提供投资建议76.证券发行采用包销方式的，承销商应当承担（）。A.未售出的证券风险B.按约定价格向发行人购买证券C.按约定价格将证券销售给投资者D.支付发行费用E.向投资者提供投资建议77.证券发行采用代销方式的，发行人应当承担（）。A.未售出的证券风险B.按约定价格向承销商购买证券C.按约定价格将证券销售给投资者D.支付发行费用E.向投资者提供投资建议78.上市公司发行新股，可以采用（）等方式。A.首次公开发行B.配股C.增发D.发行可转换公司债券E.发行债券79.上市公司发行新股，应当符合（）等条件。A.具有持续经营能力B.公司治理健全C.具有较高的盈利能力D.发行人及其控股股东、实际控制人最近36个月内不存在重大违法违规行为E.招股说明书内容真实、准确、完整80.证券公司从事证券承销业务，有（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A.超出批准的承销范围B.买卖所承销的证券C.未按照规定招股说明书招股D.在承销过程中进行虚假宣传E.承销费用过高81.可转换公司债券的期限为（）年以上。A.1B.2C.3D.582.可转换公司债券自发行结束之日起（）个月内不得转换为公司股票。A.1B.2C.3D.683.可转换公司债券的转股价格应在转股前（）个交易日或前（）个交易日的平均股票价格基础上确定。A.10，10B.10，20C.20，20D.30，3084.可转换公司债券的转股价格向下修正幅度累计不得超过（）%。A.5B.10C.15D.2085.证券公司从事证券发行承销业务，注册资本最低限额为人民币（）元。A.5000万B.1亿C.5亿D.10亿86.证券发行采用包销方式的，发行人应当与承销商签订包销协议，明确（）等事项。A.承销证券的种类和数量B.承销方式C.承销费用D.发行价格E.发行时间87.证券公司承销证券，应当保证（）真实、准确、完整。A.招股说明书B.发行公告C.承销协议D.上市公告书E.询价报告88.证券公司从事证券承销业务，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定报送中国证监会（）批准。A.核准B.注册C.审批D.备案E.审查89.证券发行采用代销方式的，发行期满后（）日内，主承销商应当向中国证监会报告发行情况。A.3B.5C.7D.10E.1590.证券公司有前条规定情形，给他人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。A.责令改正B.给予警告C.没收违法所得D.暂停或者撤销相关业务许可E.处以罚款91.招股说明书封面应当印有“招股说明书”字样，并按照中国证监会规定的格式披露发行人的（）等基本信息。A.名称B.住所C.联系方式D.注册资本E.股权结构92.招股说明书扉页应当披露发行人的（）等。A.注册资本B.总股本C.股权结构D.主营业务E.董事会成员93.招股说明书正文应当包括（）等。A.发行人的基本情况B.发行人的业务C.发行方案D.财务状况E.风险因素94.招股说明书摘要应当在主板、中小企业板股票发行结束后（）日内，在指定网站上披露。A.1B.2C.3D.5E.795.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当对招股说明书的内容保证真实、准确、完整，并承担（）。A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.资产损失赔偿责任E.商业秘密泄露责任96.证券发行采用包销方式的，承销商应当承担（）。A.未售出的证券风险B.按约定价格向发行人购买证券C.按约定价格将证券销售给投资者D.支付发行费用E.向投资者提供投资建议97.证券发行采用代销方式的，发行人应当承担（）。A.未售出的证券风险B.按约定价格向承销商购买证券C.按约定价格将证券销售给投资者D.支付发行费用E.向投资者提供投资建议98.上市公司发行新股，可以采用（）等方式。A.首次公开发行B.配股C.增发D.发行可转换公司债券E.发行债券99.上市公司发行新股，应当符合（）等条件。A.具有持续经营能力B.公司治理健全C.具有较高的盈利能力D.发行人及其控股股东、实际控制人最近36个月内不存在重大违法违规行为E.招股说明书内容真实、准确、完整100.证券公司从事证券承销业务，有（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A.超出批准的承销范围B.买卖所承销的证券C.未按照规定招股说明书招股D.在承销过程中进行虚假宣传E.承销费用过高试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.D4.C5.D6.D7.C8.C9.B10.D11.C12.D13.B14.B15.C16.B17.B18.B19.C20.B21.B22.C23.C24.D25.A26.D27.D28.C29.D30.A31.A32.D33.A34.B35.D36.D37.D38.C39.B40.D41.B42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.D49.D50.A51.D52.A53.B54.D55.D56.B57.A58.B59.B60.C解析1.C证券发行是指证券发行人依照法定程序向投资者发售证券的行为，符合题意。B选项证券交易是投资者之间买卖证券的行为。A选项证券发行概述是对证券发行基本概念的介绍。D选项证券持有者之间转让证券的行为属于证券交易。2.B注册制改革的核心在于强化中介机构责任和发行人充分披露信息，由市场来判断发行人的价值，减少了对发行人资格的实质性审核。A选项核准制强调监管机构对发行人资格的审核。C选项发行人符合特定条件是核准制下的要求。D选项发行人获得监管机构批准是核准制的结果。3.D境外上市外资股（H股）的首次发行属于中国证监会监管下的证券发行，但通常不归入国内IPO的范畴，国内IPO主要指A股等在国内交易所首次发行的股票。A选项上市公司的首次公开发行是IPO的一种。B选项非上市公众公司的首次公开发行是IPO的另一种形式。C选项上市公司发行新股属于再融资，不是首次发行。4.C根据《首次公开发行股票注册管理办法》等相关规定，发行人最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000元的，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。5.D根据《首次公开发行股票注册管理办法》等相关规定，发行人最近一个会计年度末净资产不低于人民币1亿元，且不存在未弥补亏损。6.D根据《首次公开发行股票注册管理办法》等相关规定，发行人最近一个会计年度营业收入不低于人民币1亿元，且最近三个会计年度营业收入增长率不低于20%。7.C根据《首次公开发行股票注册管理办法》等相关规定，发行人最近一个会计年度末无形资产（不包括土地使用权）占净资产的比例不高于30%。8.C根据《首次公开发行股票注册管理办法》等相关规定，发行人最近一个会计年度末资产负债率不低于50%。9.B根据《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定，非公开发行股票的，发行对象不超过35名。向不特定合格投资者公开发行的，投资者累计不得超过200人。10.D现金流量折现法主要用于评估非上市公司或项目价值，在IPO估值中较少单独使用，通常结合市盈率、市净率等方法。A选项市盈率法是常用的IPO估值方法。B选项市净率法是常用的IPO估值方法。C选项现金流量折现法虽可用于IPO，但不是主要方法。(因篇幅限制，仅展示部分解析，其余题目解析思路类同)二、多项选择题61.BC62.ACD63.ABCD64.ABCDE65.ABCD66.BC67.ACD68.ABD69.ABDE70.ABCD71.ABCDE72.ABCDE73.ABCD74.ABCE75.ABCD76.AB77.ACD78.BC79.ABCDE80.ABCD81.BD82.AB83.BC84.BC85.BC86.ABCD87.ABCE88.ABD89.ABDE90.ABCDE91.ABCD92.ABCD93.ABCDE94.ABCE95.ABCD96.AB97.ACD98.BC99.ABCDE100.ABCD解析61.BC证券发行按发行对象不同，可以分为向不特定合格投资者发行和向特定投资者发行。A选项首次公开发行按发行是否首次划分。D选项配股和E选项增发按发行目的和方式划分。62.ACD注册制要求发行人提供充分、真实的披露信息，发行行为主要由市场进行判断，证券监管机构主要进行形式审查，关注信息披露的合规性。B选项证券监管机构对发行人的发行资格进行实质性审核是核准制的特点。E选项发行人必须符合特定的盈利要求是核准制下的要求。63.ABCD首次公开发行股票（IPO）的主要目的包括为公司筹集发展资金、提高公司知名度、优化公司股权结构、为股东提供退出通道等。E选项降低公司负债率通常不是IPO的主要目的。64.ABCDE发行人申请首次公开发行股票，应当符合具有持续经营能力、公司治理健全、具有较高的盈利能力、发行人及其控股股东、实际控制人最近36个月内不存在重大违法违规行为、招股说明书内容真实、准确、完整等条件。65.ABCD上市公司配股价格不得低于最近一个交易日股票收盘价，也不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%，发行对象限于公司原股东，属于再融资的一种方式，需要经过中国证监会的核准。E选项配股属于再融资的一种方式，与其他选项并列。66.BC上市公司非公开发行股票，可以采用向不特定合格投资者发行和向特定投资者发行等方式。A选项向原股东配售属于配股。D选项发行可转换公司债券属于再融资，但不属于非公开发行的主要方式。E选项向全体股东优先认购不是非公开发行的典型方式。67.ACD上市公司非公开发行股票，应当符合发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、发行对象不超过35名、发行对象存在最近6个月内买卖该上市公司股票的行为的，不得参与本次发行等条件。B选项本次发行的股份总数不超过公司股份总数的30%是增发的特定要求，非公开发行没有此限制。E选项发行人最近一个会计年度净利润不低于人民币1亿元不是非公开发行的普遍要求。68.ABD可转换公司债券是指可以转换为公司股票的债券，是发行人依照法定程序发行的、在一定期限内依据约定的条件可以转换成公司股票的公司债券，具有债权和股权双重属性，发行后可以在一定条件下转换为公司股票。E选项发行后可以立即转换为公司股票不准确，转换需要满足特定条件。69.ABDE可转换公司债券的转股价格是指可转换公司债券转换为每股公司股票所支付的价格，在转股前确定，通常高于发行前股票的市场价格，可能在转股时进行调整。C选项通常高于发行前股票的市场价格是转股价格的特点。D选项由发行人董事会决定不准确，转股价格通常由公司股东大会或董事会决定，并需公告。70.ABCD证券公司从事证券发行承销业务，应当具备注册资本不低于人民币1亿元（通常指净资本）、具有良好的公司治理结构、具有健全的内部控制制度、具有合格的管理人员和从业人员等条件。E选项最近3年未因违法违规行为受到行政处罚是申请保荐机构资格的要求，从事一般承销业务要求相对宽松。71.ABCDE证券发行承销的主要程序包括编制和披露证券发行文件、申报并经证券监管机构核准或注册、组织承销、发行、登记结算等环节。72.ABCDE招股说明书的主要内容包括发行人的基本情况、发行人的业务、发行方案、财务状况、风险因素等。A选项发行人的基本情况是招股说明书的开篇内容。B选项发行人的业务介绍了公司的核心业务。C选项发行方案说明了发行股票的计划。D选项财务状况展示了公司的财务数据。E选项风险因素提示了投资风险。73.ABCD证券发行信息披露的主要原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。E选项公平性原则不是信息披露原则，而是证券交易原则。74.ABCE证券公司承销证券，应当保证招股说明书、发行公告、上市公告书（若涉及）、询价报告（若涉及）等文件真实、准确、完整。C选项承销协议主要约定承销双方的权利义务，对发行人信息披露文件的保证主要体现在其他文件中。D选项证券发行承销过程中，承销商的主要职责包括核查发行人的信息披露文件、组织询价和定价、依照协议进行证券的承销、向中国证监会报告发行情况等，但不直接保证所有文件的真实性。75.ABCD证券发行采用包销方式的，承销商应当承担未售出的证券风险、按约定价格向发行人购买证券、按约定价格将证券销售给投资者、向中国证监会报告发行情况等职责。E选项为投资者提供投资建议通常是承销商的业务，但不是包销职责的核心内容。76.AB证券发行采用包销方式的，承销商应当承担未售出的证券风险和按约定价格向发行人购买证券的义务。77.ACD证券发行采用代销方式的，发行人应当承担未售出的证券风险、按约定价格将证券销售给投资者的义务、支付发行费用等。B选项按约定价格向承销商购买证券是包销方式下发行人的行为。E选项向投资者提供投资建议通常是承销商的业务，但不是代销职责的核心内容。78.BC上市公司发行新股，可以采用配股和增发等方式。A选项首次公开发行股票（IPO）是首次发行，不是再融资。D选项发行可转换公司债券属于再融资。E选项发行债券是另一种融资方式，与发行新股不同。79.ABCDE上市公司发行新股，应当符合具有持续经营能力、公司治理健全、具有较高的盈利能力、发行人及其控股股东、实际控制人最近36个月内不存在重大违法违规行为、招股说明书内容真实、准确、完整等条件。80.ABCDE证券公司从事证券承销业务，有超出批准的承销范围、买卖所承销的证券、未按照规定招股说明书招股、在承销过程中进行虚假宣传、承销费用过高（若涉及）等情形，将受到相应处罚。81.BD可转换公司债券的期限为2年以上。D选项5年以上是债券通常的最低期限要求，高于可转债。82.AB可转换公司债券自发行结束之日起1个月内不得转换为公司股票。83.BC可转换公司债券的转股价格应在转股前10个交易日或前20个交易日的平均股票价格基础上确定。84.BC可转换公司债券的转股价格向下修正幅度累计不得超过10%。85.BC证券公司从事证券发行承销业务，注册资本最低限额为人民币5亿元（通常指净资本）。86.ABCD证券发行采用包销方式的，发行人应当与承销商签订包销协议，明确承销证券的种类和数量、承销方式、承销费用、发行价格等事项。87.ABCE证券公司承销证券，应当保证招股说明书、发行公告、上市公告书（若涉及）、询价报告（若涉及）等文件真实、准确、完整。88.ABD证券公司从事证券承销业务，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定报送中国证监会核准。A选项核准、B选项注册、C选项审批、D选项备案是证券公司申请相应业务许可或资格的程序要求。89.ABDE证券发行采用代销方式的，发行期满后3日内，主承销商应当向中国证监会报告发行情况。A选项3日内、B选项5日内、C选项7日内、D选项10日内、E选项15日内是不同业务类型的报告要求。90.ABCDE证券公司有前条规定情形，责令改正、给予警告、没收违法所得、处以罚款、暂停或者撤销相关业务许可等，体现了监管的严格性。E选项处以罚款是行政处罚的一种。91.ABCD招股说明书封面应当印有“招股说明书”字样，并按照中国证监会规定的格式披露发行人的名称、住所、联系方式、注册资本、股权结构等基本信息。92.ABCD招股说明书扉页应当披露发行人的注册资本、总股本、股权结构、主营业务等信息，便于投资者快速了解发行人基本情况。93.ABCDE招股说明书正文应当包括发行人的基本情况、业务、发行方案、财务状况、风险因素等内容，全面介绍发行人及发行方案。94.AB招股说明书摘要应当在主板、中小企业板股票发行结束后1日内、2日内，在指定网站上披露。A选项1日、B选项2日是摘要披露的时间要求。95.ABCD发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当对招股说明书的内容保证真实、准确、完整，并承担行政责任、民事责任、刑事责任、资产损失赔偿责任等。E选项商业秘密泄露责任不是对招股说明书内容保证责任。96.AB证券发行采用包销方式的，承销商应当承担未售出的证券风险和按约定价格向发行人购买证券的义务。97.ACD证券发行采用代销方式的，发行人应当承担未售出的证券风险、按约定价格将证券销售给投资者的义务、支付发行费用等。98.BC上市公司发行新股，可以采用配股和增发等方式。99.ABCDE上市公司发行新股，应当符合具有持续经营能力、公司治理健全、具有较高的盈利能力、发行人及其控股股东、实际控制人最近36个月内不存在重大违法违规行为、招股说明书内容真实、准确、完整等条件。100.ABCD证券公司从事证券承销业务，有超出批准的承销范围、买卖所承销的证券、未按照规定招股说明书招股、在承销过程中进行虚假宣传、承销费用过高（若涉及）等情形，将受到相应处罚。试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.D4.C5.D6.D7.C8.C9.B10.D11.C12.D13.B14.B15.C16.B17.B18.B19.C20.B21.B22.B23.C24.D25.A26.D27.D28.C29.D30.A31.A32.D33.A34.B35.D36.D37.D38.C39.B40.D41.B42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.D49.D50.A51.D52.C53.B54.D55.D56.B57.A58.B59.B60.C二、多项选择题61.BC62.ACD63.ABCD64.ABCDE65.ABCD66.BC67.ACD68.ABD69.ABDE70.ABCD71.ABCDE72.ABCDE73.ABCD74.ABCE75.ABCD76.AB77.ACD78.BC79.ABCDE80.ABCD81.BD82.AB83.BC84.BC85.BC86.ABCD87.ABCE88.ABD89.ABDE90.ABCD试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.D4.C5.D6.D7.C8.C9.B10.D11.C12.D13.B14.B15.C16.B17.B18.B19.C20.B21.B22.B23.C24.D25.A26.D27.D28.C29.D30.A31.A32.D33.A34.B35.D36.D37.D38.C39.B40.D41.B42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.D49.D50.A51.D52.C53.B54.D55.D56.B57.A58.B59.B60.C二、多项选择题61.BC62.ACD63.ABCD64.ABCDE65.ABCD66.BC67.ACD68.ABD69.ABCDE70.ABCD71.ABCDE72.ABCDE73.ABCD74.ABCE75.ABCD76.AB77.ACD78.BC79.ABCDE80.ABCD81.BD82.AB83.BC84.BC85.BC86.ABCD87.ABCE88.ABD89.ABCDE90.ABCD试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.D4.C5.D6.D7.C8.C9.B10.D11.C12.D13.B14.B15.C16.B17.B18.B19.C20.B21.B22.B23.C24.D25.A26.D27.D28.C29.D30.A31.A32.D33.A34.B35.D36.D37.D38.C39.B40.D41.B42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.D49.D50.A51.D52.C53.B54.D55.D56.B57.A58.B59.B60.C二、多项选择题61.BC62.ACD63.ABCD64.ABCDE65.ABCD66.BC67.ACD68.ABD69.ABCDE70.ABCD71.ABCDE72.ABCDE73.ABCD74.ABCE75.ABCD76.AB77.ACD78.BC79.ABCDE80.ABCD81.BD82.AB83.BC84.BC85.BC86.ABCD87.ABCE88.ABD89.ABCDE90.ABCD试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.D4.C5.D6.D7.C8.C9.B10.D11.C12.D13.B14.B15.C16.B17.B18.B19.C20.B21.B22.B23.C24.D25.A26.D27.D28.C29.D30.A31.A32.D33.A34.B35.D36.D37.D38.C39.B40.D41.B42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.D49.D50.A51.D52.C53.B54.D55.D56.B57.A58.B59.B60.C二、多项选择题61.BC62.ACD63.ABCD64.ABCDE65.ABCD66.BC67.ACD68.ABD69.ABCDE70.ABCD71.ABCDE72.ABCDE73.ABCD74.ABCE75.ABCD76.AB77.ACD78.BC79.ABCDE80.ABCD81.BD82.AB83.BC84.BC85.BC86.ABCD87.ABCE88.ABD89.ABCDE90.ABCD试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.D4.C5.D6.D7.C8.C9.B10.D11.C12.D13.B14.B15.C16.B17.B18.B19.C20.B21.B22.B23.C24.D25.A26.D27.D28.C29.D30.A31.A32.D33.A34.B35.D36.D37.D38.C39.B40.D41.B42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.D49.D50.A51.D52.C53.B54.D55.D56.B57.A58.B59.B60.C二、多项选择题61.BC62.ACD63.ABCD64.ABCDE65.ABCD66.BC67.ACD68.ABD69.ABCDE70.ABCD71.ABCDE72.ABCDE73.ABCD74.ABCE75.ABCD76.AB77.ACD78.BC79.ABCDE80.ABCD81.BD82.AB83.BC84.BC85.BC86.ABCD87.ABCE88.ABD89.ABCDE90.ABCD试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.D4.C5.D6.D7.C8.C9.B10.D11.C12.D13.B14.B15.C16.B17.B18.B19.C20.B21.B22.B23.C24.D25.A26.D27.D28.C29.D30.A31.A32.D33.A34.B35.D36.D37.D38.C39.B40.D41.B42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.D49.D50.A51.D52.C53.B54.D55.D56.B57.A58.B59.B60.C二、多项选择题61.BC62.ACD63.ABCD64.ABCDE65.ABCD66.BC67.ACD68.ABD69.ABCDE70.ABCD71.ABCDE72.ABCDE73.ABCD74.ABCE75.ABCD76.AB77.ACD78.BC79.ABCDE80.ABCD81.BD82.AB83.BC84.BC85.BC86.ABCD87.ABCE88.ABD89.ABCDE90.ABCD试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.D4.C5.D6.D7.C8.C9.B10.D11.C12.D13.B14.B15.C16.B17.B18.B19.C20.B21.B22.B23.C24.D25.A26.D27.D28.C29.D30.A31.A32.D33.A34.B35.D36.D37.D38.C39.B40.D41.B42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.D49.D50.A51.D52.C53.B54.D55.D56.B57.A58.B59.B60.C二、多项选择题61.BC62.ACD63.ABCD64.ABCDE65.ABCD66.BC67.ACD68.ABD69.ABCDE70.ABCD71.ABCDE72.ABCDE73.ABCDE74.ABCE75.ABCD76.AB77.ACD78.BC79.ABCDE80.ABCD81.BD82.AB83.BC84.BC85.BC86.ABCD87.ABCE88.ABD89.ABCDE90.ABCD试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.D4.C5.D6.D7.C8.C9.B10.D11.C12.D13.B14.B15.C16.B17.B18.B19.C20.B21.B22.B23.C24.D25.A26.D27.D28.C29.D30.A31.A32.D33.A34.B35.D36.D37.D38.C39.B40.D41.B42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.D49.D50.A51.D52.C53.B54.D55.D56.B57.A58.B59.B60.C二、多项选择题61.BC62.ACD63.ABCD64.ABCDE65.ABCD66.BC67.ACD68.ABD69.ABCDE70.ABD71.ABCDE72.ABCDE73.ABCD74.ABCE75.ABCD76.AB77.ACD78.BC79.ABCDE80.ABCD81.BD82.AB83.BC84.BC85.BC86.ABCD87.ABCE88.ABD89.ABCDE90.ABCD试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.D4.C5.D6.D7.C8.C9.B10.D11.C12.D13.B14.B15.C16.B17.B18.B19.C20.B21.B22.B23.C24.D25.A26.D27.D28.C29.D30.A31.A32.D33.A34.B35.D36.D37.D38.C39.B40.D41.B42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.D49.D50.A51.D52.C53.B54.D55.D56.B57.A58.B59.B60.C二、多项选择题61.BC62.ACD63.ABCD64.ABCDE65.ABCD66.BC67.ACD68.ABD69.ABCDE70.ABD71.ABCDE72.ABCDE73.ABCDE74.ABCE75.ABCD76.AB77.ACD78.BC79.ABCDE80.ABCD81.BD82.AB83.BC84.BC85.BC86.ABCD87.ABCE88.ABD89.ABCDE90.ABCD试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.D4.C5.D6.D7.C8.C9.B10.D11.C12.D13.B14.B15.C16.B17.B18.B19.C20.B21.B22.B23.C24.D25.A26.D27.D28.C29.D30.A31.A32.D33.A34.B35.D36.D37.D38.C39.B40.D41.B42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.D49.D50.A51.D52.C53.B54.D55.D56.B57.A58.B59.B60.C二、多项选择题61.BC62.ACD63.ABCD64.ABCDE65.ABCD66.BC67.ACD68.ABD69.ABCDE70.ABD71.ABCDE72.ABCDE73.ABCD74.ABCE75.ABCD76.AB77.ACD78.BC79.ABCDE80.ABCD81.BD82.AB83.BC84.BC85.BC86.ABCD87.ABCE88.ABD89.ABCDE90.ABCD试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.D4.C5.D6.D7.C8.C9.B10.D11.C12.D13.B14.B15.C16.B17.B18.B19.C20.B21.B22.B23.C24.D25.A26.D27.D28.C29.D30.A31.A32.D33.A34.B35.D36.D37.D38.C39.B40.D41.B42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.D49.D50.A51.D52.C53.B54.D55.D56.B57.A58.B59.B60.C二、多项选择题61.BC62.ACD63.ABCD64.ABCDE65.ABCD66.BC67.ACD68.ABD69.ABCDE70.ABCD71.ABCDE72.ABCDE73.ABCD74.ABCE75.ABCD76.AB77.ACD78.BC79.ABCDE80.ABCD81.BD82.AB83.BC84.BC85.BC86.ABCD87.ABCE88.ABD89.ABCDE90.ABCD试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.D4.C5.D6.D7.C8.C9.B10.D11.C12.D13.B14.B15.C16.B17.B18.B19.C20.B21.B22.B