新三板上市财务顾问标准合同

新三板上市财务顾问标准合同前言新三板市场作为多层次资本市场的重要组成部分，为中小企业提供了宝贵的融资和发展平台。企业在筹备新三板挂牌的过程中，聘请专业的财务顾问提供全程辅导与服务，是确保挂牌工作顺利、高效推进的关键环节。一份权责清晰、内容全面、专业严谨的财务顾问合同，不仅是明确双方权利义务的法律保障，更是合作成功的基石。本文旨在提供一份新三板上市财务顾问标准合同的参考文本，供相关方根据实际情况进行调整与完善。第一章合同主体甲方（委托方）：法定代表人/授权代表：住所：联系方式：乙方（受托方/财务顾问）：法定代表人/授权代表：住所：联系方式：资质情况：（乙方应确保其具备提供本合同约定服务的专业资质和能力，并可附上相关证明文件复印件作为合同附件）第二章服务范围与内容乙方同意接受甲方委托，作为甲方本次新三板挂牌项目的财务顾问，为甲方提供与新三板挂牌相关的专业服务。具体服务范围与内容包括但不限于：1.前期尽职调查与规划：*对甲方的法律、财务、业务及经营状况进行初步尽职调查，识别挂牌障碍及潜在风险。*协助甲方制定整体挂牌方案及时间表，包括但不限于改制方案（如涉及）、股权结构优化建议等。*就甲方挂牌过程中可能涉及的重大法律、财务、税务问题提供专业咨询意见。2.改制辅导与规范运作：*如甲方需进行股份制改造，协助甲方完成有限公司整体变更为股份有限公司的相关工作，包括但不限于指导制定改制方案、协助召开相关股东会/董事会、协调会计师事务所、律师事务所等中介机构工作。*协助甲方建立健全符合新三板挂牌要求的法人治理结构、内部控制制度和财务会计制度。*对甲方董事、监事、高级管理人员及相关业务人员进行新三板挂牌相关知识培训。3.挂牌申报文件的制作与审核：*指导并协助甲方及其他中介机构准备和制作符合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）要求的挂牌申报文件，包括但不限于《公开转让说明书》、《公司章程》、审计报告、法律意见书等。*对甲方及其他中介机构提交的申报文件进行专业审核，并提出修改建议。*协助甲方完成申报文件的内核（如适用）及报送工作。4.协调与沟通：*作为甲方与全国股转公司、监管机构（如适用）及其他相关中介机构之间的主要协调人，负责沟通、解释相关问题。*协助甲方回应全国股转公司的反馈意见，组织协调相关中介机构进行答复。5.挂牌后持续督导服务（若有，另行明确服务期限及费用）：*（如约定）在甲方股票挂牌后，按照相关规定提供持续督导服务，包括但不限于指导信息披露、规范运作、解答日常咨询等。6.其他与本次挂牌相关的专业服务：*应甲方要求，提供与本次挂牌相关的融资方案设计、投资者引荐等增值服务（具体服务内容及费用另行协商确定）。*协助甲方办理挂牌过程中的其他必要事宜。第三章服务期限1.本合同服务期限自本合同生效之日起，至甲方股票成功在全国股转公司挂牌之日止。2.若因甲方原因或不可抗力导致挂牌工作延迟，服务期限相应顺延，但双方应另行协商并书面确认。3.若甲方未能成功挂牌（因乙方原因除外），双方应根据实际服务进展情况协商确定服务期限的终止及后续事宜处理。第四章服务费用及支付方式1.服务费用总额：经双方协商一致，甲方应向乙方支付的财务顾问服务费用总额为人民币（大写）XX元（¥XX元）。该费用为乙方提供本合同第二章约定服务的全部报酬（不含应由甲方承担的第三方费用、税费及乙方为履行本合同而产生的差旅费用等，该等费用约定如下：[具体约定差旅等费用的承担方式，如：乙方为履行本合同而产生的合理差旅费用、通讯费用等由甲方承担，实报实销，或乙方承担]）。2.支付方式：*第一期费用：人民币（大写）XX元（¥XX元），于本合同生效后XX个工作日内支付。*第二期费用：人民币（大写）XX元（¥XX元），于[例如：甲方完成股份制改造（如适用）并召开股东大会审议通过挂牌相关议案后]XX个工作日内支付。*第三期费用：人民币（大写）XX元（¥XX元），于甲方挂牌申报文件正式报送全国股转公司并取得《受理通知书》后XX个工作日内支付。*第四期费用（尾款）：人民币（大写）XX元（¥XX元），于甲方股票成功在全国股转公司挂牌之日起XX个工作日内支付。3.税费：本合同约定的服务费用为[含税/不含税]价格。如为不含税价格，甲方应按乙方提供的合法有效发票金额另行支付相应税费。4.支付账户：乙方指定收款账户信息如下：开户名：开户行：账号：第五章双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务1.权利：*有权要求乙方按照本合同约定提供专业、勤勉、尽责的服务。*有权对乙方的服务过程进行必要的了解和监督，并就相关问题向乙方提出咨询。*在乙方未能按合同约定履行义务并经书面催告后仍未改正的情况下，有权依据本合同约定追究乙方违约责任。2.义务：*应按照本合同约定及时足额向乙方支付服务费用及其他约定费用。*应向乙方提供为完成本合同约定服务所必需的全部文件、资料和信息，并保证所提供文件、资料和信息的真实性、准确性、完整性和及时性，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如因甲方提供虚假信息导致任何损失或责任，由甲方自行承担。*应为乙方开展工作提供必要的便利条件，包括但不限于指定专门的联系人，协调内部相关部门配合乙方工作。*应按照乙方的合理要求，及时对公司存在的问题进行整改。*负责聘请具有相应资质的会计师事务所、律师事务所等其他中介机构，并承担相关费用。乙方应协助甲方对其他中介机构的工作进行协调和质量把控。（二）乙方的权利与义务1.权利：*有权按照本合同约定收取服务费用。*有权要求甲方提供必要的工作条件和配合。*在服务过程中，如发现甲方提供的资料不真实、不准确或不完整，有权要求甲方限期补充、更正。2.义务：*应指派具有丰富新三板挂牌经验的专业团队为本合同项目提供服务，并确保项目团队的稳定性。如确需更换项目核心人员，应提前书面通知甲方并征得甲方同意。*应勤勉尽责，恪守职业道德和行业规范，运用其专业知识和经验，为甲方提供高质量的专业服务。*应严格遵守保密义务，不得泄露在服务过程中知悉的甲方商业秘密及其他未公开信息（详见第六章）。*应按照本合同约定的服务范围和内容，制定详细的工作计划，并及时向甲方汇报工作进展情况。*不得利用其为甲方提供服务的便利，为自身或任何第三方谋取不正当利益。第六章保密条款1.任何一方对于在签署和履行本合同过程中所获知的另一方的商业秘密、技术信息、客户资料以及与本次挂牌相关的未公开信息（以下统称“保密信息”），均负有保密义务。2.除非法律法规要求、监管机构要求或事先获得另一方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。3.本保密义务不适用于：*公开渠道可获得的信息。*依法律法规、司法机关或行政主管机关的强制性要求进行披露的信息（但应在合理范围内提前通知对方，并配合对方采取必要的保护措施）。*为履行本合同之目的，向本方工作人员或聘请的专业顾问进行的合理披露，但应确保该等人员同样遵守保密义务。4.本保密条款在本合同终止后[例如：三至五]年内持续有效。第七章违约责任1.甲方违约：*若甲方未按时支付服务费用，每逾期一日，应向乙方支付逾期付款金额[例如：万分之五]的违约金。逾期超过[例如：三十]日，乙方有权暂停提供服务，因此造成的服务延误或损失，乙方不承担责任；逾期超过[例如：六十]日且经乙方书面催告仍未支付的，乙方有权单方解除本合同，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。*若甲方未能履行本合同第五章第二条约定的义务，导致乙方无法正常开展工作或服务目标无法实现，乙方有权顺延服务期限，或根据实际情况要求甲方承担相应责任，如造成乙方损失的，甲方应予以赔偿。2.乙方违约：*若乙方未能勤勉尽责地履行本合同约定的主要服务义务，或提供的服务存在重大瑕疵，导致甲方挂牌工作实质性延误或失败（因甲方原因、不可抗力或政策调整等非乙方原因除外），甲方有权要求乙方退还已收取但对应服务未完成部分的费用，并可要求乙方支付不超过服务费用总额[例如：百分之二十]的违约金。具体损失赔偿金额应根据实际情况合理确定。*若乙方未经甲方同意擅自更换项目核心团队成员，或泄露甲方保密信息，给甲方造成损失的，甲方有权要求乙方赔偿由此造成的直接经济损失。3.本合同项下的违约责任不影响守约方根据法律规定或本合同其他约定可享有的其他权利。第八章不可抗力1.“不可抗力”是指本合同双方在签订合同时不能预见、对其发生和后果不能避免且不能克服的事件，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、政府行为、法律或政策调整等。2.若发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行其在本合同项下的义务，受影响的一方应立即通知另一方，并在不可抗力发生后[例如：十五]日内提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延迟履行、部分履行或终止本合同。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任，但应尽力减少损失。第九章争议解决1.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。2.协商不成的，任何一方均有权向[例如：乙方住所地有管辖权的人民法院]提起诉讼。3.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他条款。第十章合同的生效、变更与终止1.生效：本合同自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。2.变更：对本合同的任何修改、补充，均须由双方协商一致并签订书面补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。3.终止：*本合同服务期限届满，且双方权利义务履行完毕，本合同自动终止。*双方协商一致，可以书面形式终止本合同。*因一方严重违约，另一方根据本合同约定行使单方解除权的，本合同自解除通知送达之日起终止。*因不可抗力导致合同目的无法实现的，本合同自动终止。4.合同终止后，第五章第二条第2款（保密义务）、第七章（违约责任）、第八章（争议解决）及其他根据性质应继续有效的条款仍然有效。第十一章通知与送达1.本合同项下的所有通知、文件往来及与本合同有关的争议的法律文书，均应按照本合同首页所列的地址、联系方式进行送达。2.任何一方变更通讯地址或联系方式，应提前[例如：七]日书面通知对方。未及时通知导致未能收到相关文件或通知的，责任由该方自行承担。3.通过邮寄方式送达的，以邮件寄出后[例如：国内快递五日，国际快递十五日]视为送达；通过传真或电子邮件方式送达的，以成功发送视为送达（应有发送成功凭证）。第十二章其他1.完整协议：本合同及其附件构成双方就本合同事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和沟通。2.可分割性：若本合同任何条款被认定为无效、违法或不可执行，该条款的无效、违法或不可执行不影响本合同其他条款的效力。3.弃权：任何一方未能或延迟行使其在本合同项下的任何权利、权力或特权，不应视为对该等权利、权力或特权的放弃。4.附件：本合同的附件（如有）是本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。5.文本与份数：本合同一式[肆]份，甲方执[贰]份，乙方执[贰]份，具有同等法律效力。（以下无正文）甲方（盖章）：法定代表人/授权代表（签字）：日期：年月日乙方（