2026年广东深圳证券交易所人员招聘笔试试题附答案解析

2026年广东深圳证券交易所人员招聘笔试试题附答案解析一、单项选择题（每题1分，共10分）1.截至2025年12月，深市主板全面实行股票发行注册制正式落地已满（）周年，创业板试点股票发行注册制已满（）周年。A.1；4B.2；5C.3；6D.2；6答案：B答案解析：2020年8月24日，创业板试点注册制首批企业正式在深交所挂牌上市，标志着注册制改革正式落地存量市场；2023年2月17日，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，深交所同步发布深市主板注册制配套业务规则，深市主板全面实行注册制正式落地。因此截至2025年12月，深市主板注册制落地已满2周年，创业板试点注册制已满5周年，故B选项正确。2.根据2023年修订生效的《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司最近两个连续会计年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润为负值，且最近一个会计年度经审计的营业收入低于（），应当对其实施退市风险警示。A.1亿元B.5000万元C.1.5亿元D.3000万元答案：A答案解析：现行深市退市规则中，财务类退市指标明确要求，最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元（净利润以扣除非经常性损益前后孰低为准），连续两个会计年度触及该指标的，应当终止上市，首个会计年度触及的，实施退市风险警示。因此本题正确选项为A，该指标是退市新规落地后统一执行的财务类退市门槛，适用于深市主板与创业板上市公司。3.某深交所招聘面试考核组需要从6名候选人中选拔2名工作人员，从3名校外行业专家中选拔1人担任评分专员，若候选人甲因回避原则不得参与选拔，则不同的人员组成方式共有多少种？（）A.24B.30C.36D.42答案：B答案解析：本题为排列组合基础题，根据题意，候选人甲不能参与，因此需要从剩余5名候选人中选2人，组合数为C(5,2)=（5×4）/(2×1)=10种；再从3名专家中选1人，组合数为C(3,1)=3种；总组成方式为10×3=30种，故B选项正确。4.截至2025年9月末，深交所多层次资本市场累计上市公司总数突破（）家，累计实现直接融资额超过（）万亿元，服务实体经济能力持续提升。A.2800；30B.3000；40C.3200；50D.3500；60答案：B答案解析：根据深交所2025年三季度发布的市场运行报告，截至2025年9月末，深市主板、创业板合计上市公司总数达到3012家，突破3000家关口；自深交所成立以来，累计通过IPO、再融资、公司债、资产支持证券等各类工具实现直接融资超过41万亿元，符合“突破3000家、超过40万亿元”的描述，因此B选项数据准确，当选。5.根据深交所交易规则，以下深交所挂牌品种中，上市首日实行价格涨跌幅限制的是（）A.创业板首次公开发行上市的股票B.深市主板退市后重新上市的股票C.深市主板公开增发新股上市的股票D.深市主板定向增发限售股解禁上市的股票答案：D答案解析：深交所交易规则明确规定，首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票、退市后重新上市的股票，上市首日不实行价格涨跌幅限制。定向增发限售股解禁上市不属于新股上市首日范畴，仍执行10%的涨跌幅限制（主板），因此D选项符合题意，当选。6.2025年国务院印发的《关于进一步健全资本市场功能服务高质量发展的意见》中，明确提出资本市场服务实体经济的核心导向不包括以下哪项？（）A.持续提高直接融资比重B.支持各类所有制企业平等融资C.限制科创企业估值波动D.健全投资者保护机制答案：C答案解析：该文件明确提出，要健全资本市场科技创新支持机制，完善市场化定价发行机制，允许科创企业根据行业特性形成合理估值，不对估值波动进行行政化限制，因此C选项不属于文件明确的核心导向，当选。其余选项均为文件明确的改革方向。7.以下关于深市创业板定位的描述，正确的是（）A.服务高端装备制造业为主的大盘蓝筹企业B.服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术新产业新业态新模式深度融合C.服务国家级高新技术产业园区内的科创企业D.服务民生领域大型成熟企业答案：B答案解析：深交所创业板的官方定位为“深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合”，因此B选项描述正确，当选。A选项是深市主板的定位方向之一，C选项是科创板的定位特征，D选项不符合创业板定位。8.投资者买入深交所股票的最小申报单位为（）A.1股B.10股C.100股D.1手=1000股答案：C答案解析：深交所交易规则明确，A股股票买入申报最小单位为100股，也就是1手，卖出时不足100股的部分可以一次性申报卖出，因此买入最小申报单位为100股，C选项正确。9.2025年深交所正式启动“深市服务实体经济万里行”活动，该活动的核心目标是（）A.推动更多优质企业对接资本市场B.吸引境外资金减持深市标的C.扩大深交所营业网点覆盖D.降低上市公司分红比例要求答案：A答案解析：“深市服务实体经济万里行”是深交所2025年推出的重点服务活动，核心是走进各地重点产业集群，对接地方政府、优质拟上市企业，帮助企业了解资本市场改革方向，推动更多符合条件的优质企业发行上市、利用资本市场做大做强，因此A选项正确，其余选项均不符合活动定位。10.根据深交所自律监管规则，上市公司年度报告的法定披露期限是每个会计年度结束之日起（）内。A.1个月B.3个月C.4个月D.6个月答案：C答案解析：根据《证券法》和深交所上市规则，上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露，中期报告在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告在季度结束之日起1个月内披露，因此C选项正确。二、多项选择题（每题2分，共16分）1.以下属于深交所发布并运营的核心指数产品有（）A.创业板指B.深证100指数C.双创50指数D.中证500指数E.碳中和主题指数答案：ABCE答案解析：中证500指数由中证指数有限公司发布，其余指数均为深交所旗下指数公司发布运营的核心指数，其中创业板指是创业板的核心指数，深证100是深市核心蓝筹指数，双创50指数是深交所聚焦双创领域发布的核心指数，碳中和主题指数也是深交所推出的特色指数产品，因此正确选项为ABCE。2.全面实行股票发行注册制后，深交所信息披露监管坚持的核心原则包括（）A.以信息披露为核心B.归位尽责C.公开透明D.压实发行人信息披露第一责任E.压实中介机构“看门人”责任答案：ABCDE答案解析：注册制改革的核心就是把选择权交给市场，深交所构建的注册制下信息披露监管体系，明确坚持以信息披露为核心，遵循归位尽责、公开透明的原则，严格压实发行人作为信息披露第一责任人的义务，压实保荐人、会计师事务所、律师事务所等中介机构的“看门人”责任，因此五个选项均为正确选项。3.目前深市退市制度明确的退市类型包括以下哪几类？（）A.交易类退市B.财务类退市C.规范类退市D.重大违法类退市E.政策性退市答案：ABCD答案解析：现行深市退市制度将退市分为四大类，分别是交易类退市（主要包括股价低于面值、成交量不足、市值不足等交易指标触发的退市）、财务类退市（主要指财务指标不满足要求触发的退市）、规范类退市（主要指信息披露、公司治理不规范触发的退市）、重大违法类退市（主要指重大财务造假、重大违法违规触发的退市），不存在政策性退市的法定分类，因此正确选项为ABCD。4.以下属于深交所多层次资本市场组成部分的有（）A.深市主板B.创业板C.新三板D.北交所E.区域性股权市场答案：AB答案解析：深交所目前运营的多层次资本市场由深市主板和创业板两个板块组成，新三板由全国中小企业股份转让系统有限责任公司运营，北交所是独立于沪深交易所的全国性证券交易场所，区域性股权市场由地方政府管理运营，因此正确选项为AB。5.2025年深交所推进资本市场高水平对外开放的举措包括（）A.深化深港通机制，扩大标的范围B.吸引境外长期资金配置深市资产C.推进与境外交易所的产品互认D.限制境外投资者投资创业板E.推出更多面向境外投资者的人民币计价产品答案：ABCE答案解析：深交所近年来持续推进高水平对外开放，深化深港通、拓展互联互通机制，不断扩大互联互通标的范围，吸引境外长期资金入市，推进与境外交易所的产品互认，开发更多人民币计价的国际化产品，并未限制境外投资者投资创业板，因此D选项错误，正确选项为ABCE。6.上市公司存在以下哪些情形，深交所可以对其作出终止上市决定？（）A.未在法定期限内披露年度报告，且停牌满两个月仍未披露B.最近四个会计年度经审计净利润为负且营业收入低于1亿元C.上市公司股本总额低于4亿元，社会公众持股比例低于10%，且在规定期限内未能改正D.上市公司连续20个交易日收盘价均低于股票面值（1元）答案：ABCD答案解析：四个选项描述的情形均属于深交所规则中明确应当终止上市的情形，其中A属于规范类退市情形，B属于财务类退市情形，C属于交易类退市情形，D属于交易类退市情形，因此四个选项均正确。7.以下关于深交所融资融券业务的描述，正确的有（）A.投资者可以通过融资买入深交所标的股票B.投资者可以通过融券卖出深交所标的股票C.融资融券业务需要投资者满足适当性要求才能开通D.所有深交所上市股票都可以作为融资融券标的答案：ABC答案解析：融资融券业务中，只有满足深交所规定条件、入选融资融券标的名单的股票才能作为融资融券标的，并非所有上市股票都可以纳入标的范围，因此D选项错误，其余三个选项描述均正确。8.以下属于深交所对上市公司及相关责任人可以采取的自律监管措施的有（）A.出具监管函B.通报批评C.公开谴责D.罚款E.公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员答案：ABCE答案解析：罚款属于行政处罚措施，由中国证监会作出，深交所作为自律监管机构，不能作出行政处罚性质的罚款决定，能够采取的自律监管措施包括出具监管函、通报批评、公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高等，因此D选项错误，正确选项为ABCE。三、材料分析题（共24分）材料：2025年深交所发布《2024年深市投资者保护状况白皮书》，数据显示：2024年深市新增投资者1256万户，截至2024年末，深市投资者总数达到1.78亿户，其中个人投资者占比99.75%，个人投资者持股市值占深市总流通市值的比重为19.2%，全年个人投资者交易量占深市总交易量的比重为62.3%。2024年深交所123658平台共处理投资者各类诉求123.5万件，诉求办结率达到99.8%，全年通过多元纠纷化解机制帮助投资者挽回经济损失超过12.1亿元。2024年深市上市公司共举办各类投资者关系管理活动1.2万场次，其中中小投资者线上参与占比达到66.2%。根据上述材料，回答以下问题：1.（8分）2024年深市平均每月处理投资者诉求约为多少万件？（）A.10.29B.12.35C.9.85D.11.12答案：A答案解析：根据材料，全年共处理投资者诉求123.5万件，一年共12个月，因此平均每月处理量为123.5÷12≈10.29万件，因此A选项计算正确，当选。本题主要考察基础资料分析计算能力，难度较低，核心考点为考生的基础数据处理能力。2.（16分）根据上述材料，以下说法正确的有（）A.截至2024年末，深市机构投资者数量占比不足0.3%B.2024年深市未办结投资者诉求不足3000件C.中小投资者已经成为深市投资者关系管理活动的主要参与群体D.2024年深交所平均每处理1万件投资者诉求，帮助投资者挽回损失约980万元答案：ABCD答案解析：逐一分析选项：选项A：材料明确个人投资者占比99.75%，因此机构投资者占比为1-99.75%=0.25%，不足0.3%，描述正确；选项B：总诉求123.5万件，办结率99.8%，未办结占比0.2%，未办结数量为1235000×0.2%=2470件，不足3000件，描述正确；选项C：中小投资者参与占比达到66.2%，超过半数，因此已经成为主要参与群体，描述正确；选项D：总挽回损失12.1亿元，总诉求123.5万件，平均每万件挽回损失为121000万元÷123.5万件≈979.75万元，约为980万元，描述正确。因此四个选项均正确。四、案例分析题（共25分）案例：某深交所创业板上市公司甲公司，2023年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润为-0.85亿元，当年经审计营业收入为9100万元；2024年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润为-1.23亿元，当年经审计营业收入为8600万元。甲公司2024年年度报告披露时间为2025年4月28日，符合法定披露期限，但甲公司披露年报后，未就公司是否触及退市风险警示事项发布专项公告，也未在触及情形后及时向深交所报备相关情况，直至深交所发出问询函后才补充披露相关公告。问题：结合深交所创业板上市规则，回答以下两个问题：1.甲公司是否触及退市风险警示情形？请说明理由。（12分）参考答案及解析：甲公司已经触及退市风险警示情形，理由如下：根据现行《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，上市公司最近两个会计年度经审计的净利润为负值（净利润以扣除非经常性损益前后孰低为准）且营业收入低于1亿元，触及退市风险警示情形，深交所对其股票实施退市风险警示。本案中，甲公司2023年、2024年连续两个会计年度扣非前后孰低净利润均为负值，且两个年度经审计的营业收入分别为9100万元、8600万元，均低于1亿元的退市指标门槛，完全符合规则规定的退市风险警示触发条件，因此甲公司已经触及退市风险警示情形。2.甲公司及相关责任人的行为违反了哪些规则要求？深交所可以采取哪些自律监管措施？（13分）参考答案及解析：（1）违反的规则要求：甲公司及相关责任人的行为违反了《证券法》和深交所上市规则中关于上市公司信息披露及时性、准确性的要求，规则明确规定，上市公司触及退市风险警示情形的，应当及时披露相关风险，提示投资者，保证信息披露的真实、准确、完整，不得隐瞒风险。甲公司在披露年报后，未及时披露触及退市风险警示的风险事项，未及时向深交所报备，违反了法定信息披露义务，属于违规行为。（2）可以采取的自律监管措施：根据深交所自律监管规则，深交所可以对甲公司采取出具监管函、通报批评的监管措施；对甲公司的董事长、总经理、董事会秘书等直接责任人，可以采取通报批评、公开谴责的措施，情节严重的，可以公开认定相关责任人不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。五、论述题（共25分）问题：结合深交所的板块定位和注册制改革要求，谈谈深交所应当如何进一步服务科技创新和实体经济高质量发展。参考答案及解析：深交所作为我国两大全国性证券交易场所之一，承担着服务实体经济、支持科技创新的核心使命，全面实行注册制后，深交所应当从以下几个方面持续发力，提升服务能力：第一，持续完善多层次资本市场体系，精准匹配不同发展阶段企业的融资需求。目前深交所已经形成了“主板+创业板”的板块格局，主板聚焦支持成熟阶段的大型企业，支持传统产业转型升级，创业板聚焦支持成长型创新创业企业，服务“三创四新”。下一步应当进一步优化板块定位，完善板块差异化制度安排，对主板大力支持上市公司通过并购重组整合产业资源，提升产业集中度，推动