入库规格不符强制拒收与特批收货责任转移规定

入库规格不符强制拒收与特批收货责任转移规定第一条核心命令

到货规格与采购订单、合同、技术确认单不一致，仓管员必须当场拒收，不得签收，不得听采购口头指令。

采购员无权要求仓管员违规签收。采购说“先收了吧”，仓管员必须拒绝，并记录在案。

确需特批收货的，必须由分管副总书面批准，批准人承担全部质量、使用、付款责任。仓管员凭特批单收货，不背锅。

谁敢逼仓管员签收，谁就是第一责任人。第二条适用范围

所有到货物料，包括生产物料、辅材、设备、备件、外协加工件，只要规格与采购单据不符，全部适用。

所有涉及收货、采购、审批的人员。第三条职责划死

仓管员：唯一有权对到货规格进行核验并决定是否签收的人。规格不符，必须拒收。对违规签收负直接责任。

仓库主管：支持仓管员拒收，对采购施压行为进行记录和上报。对仓管员被逼签收不制止，负管理责任。

采购员：不得要求仓管员先收后换、先用后换。违反，直接记严重违规。

采购经理：对采购员违规指令负管理责任。

分管副总：特批收货的唯一书面批准人。批准后承担全部责任。

质检员：对特批收货的物料进行加严检验，不合格立即停用。

财务部：规格不符且无特批单，不得付款。

内控部：监督执行，受理仓管员投诉，追责违规。第四条规格核验标准仓管员收货时，必须逐项核对送货单、采购订单、物料规格型号。规格包括：品名、型号、尺寸、材质、颜色、包装规格、技术参数。任何一项不符，即为规格不符。不得以“差不多”“能用”“客户没要求那么严”为由放行。规格不符，仓管员必须当场拒收，填写《规格不符拒收单》，拍照取证，通知采购员。采购员接到拒收通知后，必须在1小时内到场或电话确认，但无权改变拒收决定。第五条特批收货程序确因生产紧急、客户交期等特殊情况，需要先收下规格不符货物的，采购员必须填写《特批收货审批单》，写明：不符内容、特批原因、使用风险、责任承担。特批单必须由采购员签字、采购经理签字、质检员签字（注明检验意见）、分管副总书面批准。四个签字缺一不可。分管副总批准特批，即视为其个人确认接受规格不符风险，承担因此产生的全部质量、使用、付款责任。仓管员凭批准后的特批单收货，不承担规格不符责任。特批单必须在收货前完成。不得先收货后补特批。先收后补，仓管员和采购员同责。特批收货后，质检员必须加严检验。检验不合格，立即停用并退货，批准人承担全部损失。财务部对特批收货付款，必须见特批单和质检合格单。缺一不付。第六条采购员违规指令处理采购员通过电话、微信、口头要求仓管员先收规格不符货物，仓管员必须拒绝，并记录时间、内容、对方姓名。仓管员拒绝后，必须在30分钟内报告仓库主管，仓库主管在1小时内报告内控部。仓管员被逼签收但未报告，视为与采购员同责。采购员威胁、刁难仓管员，按严重违规加重处理。第七条责任划分与追责规格不符，仓管员擅自签收：仓管员承担全部责任。仓管员按特批单收货：责任由特批批准人承担，仓管员不担责。采购员强迫仓管员签收，仓管员拒绝并报告：采购员承担全部责任，仓管员免责。采购员强迫，仓管员签收且未报告：双方同责，采购员承担主要责任，仓管员承担次要责任。仓库主管不制止、不报告：与仓管员同责。分管副总特批后，因规格不符导致质量事故、生产停线、客户索赔：由批准人个人承担全部损失，公司可追偿。第八条违规行为定性与处罚一般违规：规格不符拒收单填写不规范，24小时内补正；仓管员拒绝后未在30分钟内报告仓库主管，但未造成后果；采购员口头要求先收后换，未造成实际签收。

处罚：扣当月绩效10%，记警告一次。严重违规：仓管员在规格不符情况下擅自签收；采购员强迫仓管员签收规格不符货物；先收货后补特批单；伪造特批单、拒收单；仓库主管、采购经理包庇、不处理；因规格不符签收导致质量事故、生产停线、客户索赔。

处罚：公司依据《劳动合同法》第三十九条解除劳动合同，不支付经济补偿；造成损失的，全额赔偿。重大违规：与供应商串通，故意让规格不符货物入库，套取公司货款；收受供应商好处，放行不合格货物；一年内两次严重违规。

处罚：立即解除劳动合同，移送公安机关。涉嫌非国家工作人员受贿的按《刑法》第一百六十三条处理；涉嫌职务侵占的按《刑法》第二百七十一条处理；涉嫌生产销售伪劣产品罪的按《刑法》第一百四十条处理。第九条高层管理人员的约束任何高管不得越过特批程序，直接要求仓管员签收规格不符货物。仓管员必须当场拒绝，并在24小时内向内控部报告。不报告，与指令者同责。高管强令签收，导致损失，由指令者个人承担全部损失，公司可解除劳动合同并追偿。分管副总特批时，必须充分评估风险，不得随意批准。批准后，承担相应责任。第十条证据留存拒收单、特批审批单、质检报告、沟通记录、监控录像，保存不少于3年。内控部检查记录、追责决定书保存5年。任何人不得删除、修改相关记录，一经发现按毁灭证据加重处罚。第十一条附则

本制度由内控部制定、解释并监督执行。自签发之日起生效。此前制度与本制度冲突的，以本制度为准。附件1：规格不符拒收单字段内容拒收日期供应商名称采购订单号物料名称采购单规格实际到货规格不符项目□品名□型号□尺寸□材质□颜色□包装规格□技术参数□其他现场照片编号仓管员签字送货人签字采购员确认签字备注附件2：特批收货审批单字段内容申请日期采购订单号物料名称采购单规格实际到货规格不符内容特批原因使用风险说明责任承担声明批准人已知悉规格不符风险，并自愿承担全部质量、使用、付款责任采购员签字采购经理签字质检员签字及意见分管副总批准签字批准日期附件3：违规追责对照表违规行为定性处罚法律依据拒收单填写不规范，24小时内补正一般违规扣绩效10%，警告《劳动合同法》第三十九条仓管员规格不符擅自签收严重违规解除合同，全额赔偿《劳动合同法》第三十九条采购员强迫仓管员签收严重违规解除合同，全额赔偿《劳动合同法》第三十九条先收货后补特批单严重违规解除合同，全额赔偿《劳动合同法》第三十九条伪造特