2026年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试黑金提分题（详细参考解析）

姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 密封线 2026年证券从业考试重点试题精编注意事项:1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。(参考答案和详细解析均在试卷末尾)一、选择题

1、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5

2、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表

3、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

4、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确()Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

5、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日

6、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。Ⅰ．代理人身份证复印件Ⅱ．双方有效身份证复印件Ⅲ．双方有效身份证原件Ⅳ．客户本人资金账户卡A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、（2016年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．自营业务规模Ⅲ．可承受的风险限额Ⅳ．投资品种A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8、按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5

9、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④

10、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低②损失可能超过购买支出的③金融产品不易理解的④期限较长的A.①③B.①②④C.②③④D.①②③

11、(2018年真题)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30

12、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

13、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于前10名的⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②④⑤

14、根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。?A.30B.60C.90D.180

15、证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

16、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会

17、下列有关分公司的说法，错误的是（）。A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

18、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

19、下列关于挂牌公司转板上市的描述，错误的是（）。A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌3年以上C.转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，依法无须经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并做出决定D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人

20、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下

21、（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。①A股②B股③权证④证券投资基金A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③

22、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平

23、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款

24、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下

25、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10万～100万元B.4万～40万元C.30万～60万元D.40万～60万元

26、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

27、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ

28、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

29、证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）①责令改正②出具警示函③责令暂停发布证券研究报告④责令加强业务学习?A.①②③④B.①③C.③④D.①②③

30、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。A.100B.200C.300D.500

31、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥

32、下列选项中，不正确的是()。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

33、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1B.2C.3D.4

34、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。①股票③债券②证券投资基金④其他证券A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

35、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（）。Ⅰ．本罪犯罪主体只能为单位Ⅱ．本罪主观上过失可构成Ⅲ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉Ⅳ．犯罪客体为侵犯了公私财产所有权A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ

36、按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5

37、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30％B.40％C.50％D.60％

38、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司

39、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20%D.25%

40、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。A.10％B.20％C.30％D.50％

41、下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有()Ⅰ．100元标准券为1手Ⅱ．计价单位为每百元资金到期年收益Ⅲ．申报价格最小变动单位为o．005元或其整数倍Ⅳ．单笔申报最大数量不超过1万手A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

42、基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（）。A.没收B.归入基金财产C.上缴国库D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有

43、(2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会

44、关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有()。Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

45、《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司

46、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司

47、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.500B.300C.100D.200

48、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数

49、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5

50、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥总经理钱某A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥

51、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

52、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（）。Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编号Ⅳ．各股东取得股份的日期A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

53、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的i正券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券

54、下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（）Ⅰ股票Ⅱ公司债券Ⅲ存托凭证Ⅳ汇票A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

55、（2020年真题）期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）A.期货投资咨询业务B.期货自营业务C.境内期货经纪业务D.境外期货经纪业务

56、合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（）A.应当经全体合伙人一致同意B.应当经半数合伙人同意C.应当经2/3合伙人同意D.应当经1/3合伙人同意

57、证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，违法所得3万元的，没收违法所得，并处以罚款（）万元。A.3B.6C.12D.70

58、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

59、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。①缩短收购周期②降低收购价格③减少预定收购份数额④国务院证券监督管理机构规定的其他情形A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④

60、下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.发起人符合法定人数

61、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②证券交易所、证券登记结算机构③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥

62、（2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）Ⅰ.设有专门的资产托管部Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

63、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④

64、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人

65、下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

66、以下不是期货公司的禁止性业务的是（）。A.从事与期货业务无关的活动、法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的活动B.从事或变相从事期货自营业务C.为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、对外担保D.接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

67、下列对法的概念的描述，正确的是（）。①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统④法以保障和约束为内容A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④

68、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

69、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%

70、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

71、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥

72、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.3B.4C.7D.10

73、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。①《业务规则》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

74、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥

75、下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

76、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。①薪酬与提名委员会②审计委员会③风险控制委员会④董事会秘书A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

77、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2

78、上市公司暂停股票上市交易的情形有()。Ⅰ．公司最近3年连续亏损Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅲ．公司被宣告破产Ⅳ．公司有重大违法行为A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ

79、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。A.5B.10C.15D.20

80、证券公司从事资产管理业务，可以（）。A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务D.向客户保证最低的投资收益二、多选题

81、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥

82、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

83、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

84、证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件包括（）。①.具有中华人民共和国国籍②.具有大学本科以上学历③.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚④.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②

85、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（）。①需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④

86、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1B.2C.3D.4

87、公司的经营范围由（）规定,并依法登记。A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程

88、（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事

89、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格

90、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。A.1/6B.1/3C.1/5D.1/4

91、（2016年真题）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上100万元以下D.10万元以上100万元以下

92、根据《中华人民共和国证券法》，（）及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．证券服务机构A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

93、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问

94、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。A.1%B.2%C.3%D.4%

95、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。Ⅰ．公司有重大违法行为Ⅱ．未按照公司债券募集办法履行义务Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅳ．公司最近一年连续亏损，在其后1个年度内恢复盈利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

96、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％

97、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（）。Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ．《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅳ．《发布证券研究报告暂行规定》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

98、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20％B.25％C.30％D.35％

99、下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

100、(2018年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。Ⅰ．代办股份转让系统又称三板Ⅱ．为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台Ⅲ．代办股份转让系统由中国证监会负责管理Ⅳ．中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

参考答案与解析

1、答案：D本题解析：本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任证券交易所的负责人。

2、D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案答案：A本题解析：证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料应当是公司证券投资咨询业务许可证明复印件而非原件。

3、答案：D本题解析：本题考查计算维持保证金比例的特殊情形。证券公司信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

4、答案：B本题解析：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

5、答案：A本题解析：根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：①证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的；②证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；③证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的；④证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。出现前款第①项情形的，应当同时向主管纪检监察部门报告，出现第②③项情形且涉嫌犯罪的，相关部门应当依法移送监察、司法机关。

6、答案：C本题解析：自然人客户变更代理人时，客户本人和新代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

7、答案：A本题解析：根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

8、答案：B本题解析：本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百一十八条的规定，设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近3年无重大违法违规

9、答案：C本题解析：考点：数据治理包括以下几项：（1）数据安全保障措施；（2）数据分类分级；（3）信息系统权限管理；（4）经营数据和客户信息保护。

10、答案：D本题解析：金融产品代销机构的信息披露。向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

11、答案：C本题解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

12、答案：D本题解析：本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

13、答案：D本题解析：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项。证券公司最近3个、4个评价期内主要风险控制指标持续达标的，可加分。

14、答案：C本题解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。

15、答案：B本题解析：根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择B选项。

16、答案：D本题解析：财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

17、答案：C本题解析：本题考查分公司的法律地位。分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动，选项C错误。

18、答案：D本题解析：《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。

19、答案：B本题解析：本题考查挂牌公司转板上市的具体规则。申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌1年以上。

20、答案：C本题解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九条的规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

21、答案：A本题解析：根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，其第一条明确规定了我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

22、答案：D本题解析：风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。

23、答案：D本题解析：本题考查《证券投资基金法》第七十四条及第一百三十一条的规定。基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。D.全网统计：本题被答570次，网友正确率为67%

24、答案：B本题解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零九条的规定，证券公司违反本法第一百三十四条第一款的规定接受客户的全权委托买卖证券的，或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。证券公司违反本法第一百三十四条第二款的规定，允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。

25、答案：A本题解析：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。

26、答案：C本题解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资属于基金管理人的职责，选项C错误。

27、答案：D本题解析：证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。

28、答案：A本题解析：股份有限公司的董事会成员为5人至19人。

29、答案：D本题解析：暂无解析

30、答案：A本题解析：本题考查证券资产管理业务的一般规定。具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于100万元人民币，为合格投资者。（这里问的是资产管理业务的合格投资者，不是私募基金的合格投资者）

31、答案：A本题解析：证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

32、答案：B本题解析：根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以没1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权南公司章程规定。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项B错误。根据《期货交易管理条例》第10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。

33、答案：C本题解析：本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。

34、答案：D本题解析：本题考查标的证券涵盖范围，在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

35、答案：A本题解析：Ⅰ项，欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。Ⅱ项，欺诈发行股票、债券罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。Ⅳ项，欺诈发行股票、债券罪侵犯的是股东、债权人及社会公众的利益和国家的证券市场管理制度。

36、答案：D本题解析：本题考查《刑法》第一百八十条的规定。对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑。

37、答案：C本题解析：本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

38、答案：C本题解析：考查基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。B类BB级及以上公司的评价计分应当高于100分。

39、答案：C本题解析：本题考查债券存续期间重大事件的披露，发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%，将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

40、答案：B本题解析：按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％。不含同业存单，因报销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

41、答案：B本题解析：根据《上海证券交易所债券交易实施细则》第15条的规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：①申报单位为手，1000元标准券为1手；②计价单位为每百元资金到期年收益；③申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍；④申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万手；⑤申报价格限制按照交易规则的规定执行。

42、答案：B本题解析：基金管理人、基金托管人存在承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保等违法行为，运用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产。

43、答案：A本题解析：取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。

44、答案：D本题解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

45、答案：A本题解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。基金销售业务的资格要求。

46、答案：A本题解析：证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

47、答案：C本题解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

48、答案：A本题解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：（1）股东的姓名或者名称及住所。（2）各股东所持股份数。（3）各股东所持股票的编号。（4）各股东取得股份的日期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量（这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量）、编号及发行日期。

49、答案：D本题解析：本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任证券交易所的负责人。

50、答案：D本题解析：本题考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

51、答案：D本题解析：本题考查证券研究报告调研活动管理，选项①②③④均属于进行调研活动的要求。[钉题库]

52、答案：B本题解析：根据《公司法》第一百三十条，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所；②各股东所持股份数；③各股东所持股票的编号；④各股东取得股份的日期。

53、答案：D本题解析：本题考查内薜交易的禁止性规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券<,内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

54、答案：D本题解析：在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用证券法。

55、答案：B本题解析：根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

56、答案：A本题解析：根据《合伙企业法》的规定，除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：（1）改变合伙企业的名称；（2）改变合伙企业的经营范围、主要营业场所的地点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提供担保。（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。

57、答案：C本题解析：本题考査违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或接受他人委托持有或管理证券司的股权，或者认购、受让或实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

58、答案：B本题解析：证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。

59、答案：B本题解析：根据《证券法》规定，以上全部属于要约收购时的禁止性行为。

60、答案：A本题解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数。（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住所。

61、答案：A本题解析：本题考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。

62、答案：B本题解析：托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

63、答案：B本题解析：本题考查用户可以委托证券公司代理的事项，选项①②③④均正确。

64、答案：B本题解析：变相公开发行证券包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相变相公开向社会公众发行。（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计不超过200人。

65、答案：A本题解析：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：?1.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。?2.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。?3.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。（Ⅱ不选）?4.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。?5.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。?6.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。?7.依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。（Ⅰ不选）?8.审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。证券公司的合规应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司（以下统称“下属单位”）和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（Ⅲ、Ⅳ错误）题干要求选错误的，故本题选择A选项。

66、答案：D本题解析：

67、答案：A本题解析：本题考查法的概念。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。

68、答案：B本题解析：考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。选项B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

69、答案：B本题解析：投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

70、答案：D本题解析：合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

71、答案：A本题解析：本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。

72、答案：C本题解析：从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内。通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的,协会通知机构及时补正。

73、答案：A本题解析：本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。《业务规则》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成全国场外市场运行管理的基本制度框架。《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。

74、答案：B本题解析：本题考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

75、答案：B本题解析：证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行（并非各级分行）、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得从业资格，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合，Ⅲ项不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。故本题选B选项。

76、答案：D本题解析：本题考查证券公司独立董事制度设置和董事会专门委员会设置的有关规定。无论经营何种业务的证券公司，都应当设立董事会秘书。

77、答案：D本题解析：本题考查境外合格投资者托管人的职责。托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇管理局报告。

78、答案：D本题解析：根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项B、C是上市公司终止股票上市交易的情形。

79、答案：B本题解析：境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

80、答案：A本题解析：证券公司从事资产管理业务，可以自有资金参与本公司设立的