案件检(调)查实务课件

案件检（调）查实务讲课人：2026/8/211第1章案件调查基础知识第2章案件调查取证工作第3章案情分析和法律法规适用第4章相关文书的制作第5章案卷整理工作第6章移送审理目录CONTENTS2026/8/212案件调查基础知识第章12026/8/213什么是案件检（调）查？案件检查是指纪检监察机关依据法律法规，根据职权和管辖范围，对反映党员、党组织和监察对象违反党章、党纪政纪和国家法律法规的行为，进行核实和调查的活动。一般从初核调查开始，经过立案调查环节，到案件作出是否移送审理的决定时止。包括四个方面的内容：一是案件调查取证工作、二是案情分析及如何适用法律法规纪律条款的工作、三是纪律文书的制作工作、四是案卷整理工作。2026/8/214纪律检查（监察）机关开展案件调查的依据？开展案件调查的法律、纪律依据是《党章》、《中国共产党纪律处分条例》、《行政监察法》及实施条例、《公务员法》、《案件检查工作条例》及实施细则、《调查处理政纪案件办法》、《事业单位工作人员处分暂行规定》、《农村基层干部廉洁履行职责若干规定(试行)》等等。2026/8/215案件检（调）查必须遵循一定的程序，程序贯穿于调查工作的全过程收到线索---决定初核----初核调查------初核报告----决定立案----立案调查----调查报告-----清理证据整理形成案卷----移送审理。管辖：身份管辖，级别管辖，特殊管辖，目前乡镇及区直部门在程序方面遇到的问题：2026/8/216案件调查取证工作第章22026/8/217什么是证据证据慨念：是指案件检查人员依照规定的范围和程序收集的用于证明案件真实情况的一切事实。证据的种类：物证、书证、证人证言、受侵害人陈述、被调查人陈述和辩解、视听资料、现场笔录、鉴定结论和勘验、检查笔录。根据证据的三个基本特征来判断是否是证据：一是客观性，二是关联性，三是合法性。案件调查就是围绕“七何”搜集证据。2026/8/218案件的“七何”要素七个要素，何时、何地、何人、何事、何故、何情、何物、调查笔录（略）在这里一并讲一下作笔录的一些难点如何处理以及注意事项：难点：主意事项：2026/8/219如何开展案件调查取证工作基本要求：对党纪处分条例、行政监察法、相关的问责办法等法律法规有基本的掌握。步骤：第一，进行案情分析，案情分析工作与案件程序工作一样，贯穿于整个案件调查的全过程。线索：凡是反映党员干部和监察对象（问责对象）违纪行为的材料。分析线索的目的，一是确定有无可查性，线索所反映的是什么问题，这个问题存在的可能性有多大，可能涉嫌违反什么纪律；二是制定调查方案，确定如何开展调查。线索分析的方法：不同种类的线索分析侧重点不同。第二、制定调查方案，如何制定调查方案。通过对案情线索的分析，然后有针对性的学习，针对反映的问题可能涉及哪些法律纪律方面的规定，可能涉及哪些其他专业领域的知识，要着重学习掌握，这对我们制定调查方案是非常有必要的。调查的基本思路“先易后难”调查从“七何”着手，以违纪构成来分析定性。2026/8/2110如何谈话调查谈话调查是案件调查的关键，只有与被调查人、证人及受害人进行谈话才能了解案情的全过程、才能了解清楚事情的前因后果，才能准确确定错误性质，其他证据都做不到这点。谈话调查根据谈话对象的不同分为与被调查人、与证人、与受害人谈话。重点讲一讲与被调查人谈话。与被调查人谈话根据办案的实践分为两类，一类是基本情况的谈话，另一类是突破（实质）性的谈话。2026/8/2111如何谈话调查调查谈话就是谈话人员设法让谈话对象说实话的交流过程第一、做好谈话之前的准备工作，1、熟悉案情并进行分析，判断一旦成案可能的违纪错误并搜集相关法律政策。2、掌握了解被调查人的个人基本情况，分析对象的性格、弱点，爱好，家庭关系、夫妻关系、从事的职业，收入情况等等。3、熟悉对象工作领域的情况。4、充分搜集分析相关的书证材料如财务凭证、会议记录、文件以备在谈话中运用。2026/8/2112如何谈话调查第二、实践采取谈话调查方式一是借势。借领导和上级纪委的势，需向上级领导汇报、领导关注；借群众和舆论的势，群众反映强烈，舆论特别关注；借党和国家反腐抓作风建设大形势的势；二是多从正面做工作，适当表示对谈话对象的理解，尽量不举极端的例子；三是在其他材料较充分的情况下可以直切主题，这对熟悉的对象很有作用；四是适时出示、展示一些证据（注意言词证据是不能出示的）；五是适当的强硬是必要的；六是充分发挥宽严相济政策的作用；七是时刻观察对象的神态；八是选择合适的谈话人。

收集书证注意事项：一是财务凭证应是成套复印，包括记账凭证和所有附件。二是会议记录，个人记录要注意连续性，不得断章取义。2026/8/2113案情分析和法律法规适用第章32026/8/2114案情分析和法律法规适用这里讲的是综合分析案情。案件调查取证工作结束之后，办案人员应根据案情的内在联系，认真进行综合分析，鉴别证据，认定违纪违法事实。包括审核材料、鉴别证据和认定违纪违法事实三个步骤。

困难体现的几个方面：1、不知道如何分析适用2、知道如何分析适用，但法律法规规定不明确，3、知道如何适用，但适用那一条款有争议，法律法规适用的基本原则：从违纪构成要件来分析违纪构成四要件：一、违纪主体，

二、违纪主观方面，三、违纪客观方面的行为，四、违纪侵犯的客体。用几个简单案例来分析：2026/8/2115相关文书的制作第章42026/8/2116相关文书的制作重点讲一下调查报告的制作，调查报告必须符合公文格式的规范要求，结构严谨、内容充实、表述准确，条理分明、文字精炼。格式：标题、导语、正文、结尾和署名五个部分正文：被调查人基本情况和主要违纪事实主要违纪事实的写法：一是纵式结构，按照事情发生发展变化的过程或时间的先后顺序写。二是横式结构，按照事物的逻辑关系进行分类和归纳。标题及导语例文：略调查报告例文

略2026/8/2117案卷整理工作第章52026/8/2118案卷整理工作案卷整理工作是案件调查工作的一些重要工作，虽然有规定的目录顺序，但具体的证据清理分类是一项精细的工作，简单案件、证据材料不多的时候好清理证据材料，但调查材料较多的时候要注意。2026/8/2119移送审理第章62026/8/2120移送审理三个条件，缺一不可。

1、必须是经过立案调查的案件。其中案情简单，经初核已查清主要违纪事实，不需要进一步采取调查措施的，办理立案手续后，将案件移送审理。

2、必须是在调查终结之后的案件。违纪事实已查清，证据确实充分的。证据确实充分:在没有物证、书证的情况下，仅凭言词证据认定错误事实时，必须有两个或两个以上的直接证据，才能认定；运用间接证据证明案件事实时，所有间接证据必