中国工商银行诉讼案件管理办法

中国工商银行诉讼案件管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范中国工商银行（以下简称“本行”）诉讼案件管理工作，有效维护本行合法权益，防范和化解法律风险，保障业务经营活动的稳健运行，根据国家有关法律法规及本行内部规章制度，制定本办法。第二条定义本办法所称诉讼案件，是指本行在经营管理过程中，作为一方当事人涉及的各类民事、行政诉讼案件，以及本行作为申请人或被申请人的仲裁案件（以下统称“诉讼案件”）。第三条适用范围本办法适用于本行各级机构（包括总行、各一级分行、直属分行、二级分行及支行等，下同）的诉讼案件管理活动。第四条基本原则诉讼案件管理遵循以下原则：（一）预防为主，积极应对：加强法律风险事前防范，对已发生的诉讼案件，应迅速反应，积极采取有效措施维护本行权益。（二）分级负责，归口管理：建立健全总行统一指导、分行具体负责、相关业务部门协同配合的管理体制。（三）专业规范，注重实效：严格按照法定程序和内部规定处理案件，确保案件处理质量，追求最佳法律效果与经济效益。（四）及时报告，信息畅通：建立健全案件报告制度，确保案件信息在本行内部及时、准确流转。第二章组织领导与职责分工第五条总行法律事务部门职责总行法律事务部门是本行诉讼案件的统一管理部门，主要职责包括：（一）制定和完善本行诉讼案件管理的规章制度和操作指引；（二）指导、监督和协调全行诉讼案件的处理工作；（三）直接承办或参与处理在总行层面立案、具有重大影响或跨地区的诉讼案件；（四）负责全行诉讼案件信息的统计、分析、上报和档案管理；（五）组织开展诉讼案件管理培训和经验交流。第六条分行法律事务部门职责各一级分行、直属分行法律事务部门是本辖区诉讼案件的管理部门，主要职责包括：（一）贯彻执行总行关于诉讼案件管理的规章制度；（二）负责本辖区诉讼案件的统一登记、备案、协调和指导；（三）直接承办或组织、指导下辖机构处理本辖区内的诉讼案件；（四）及时向总行法律事务部门报告重大诉讼案件及案件统计分析情况；（五）负责本辖区诉讼案件档案的管理。第七条业务部门职责各业务部门是其职责范围内引发诉讼案件的直接责任部门，主要职责包括：（一）在业务活动中加强法律风险防范，避免或减少诉讼案件的发生；（二）当发生诉讼案件时，及时向本级法律事务部门报告，并提供案件相关的事实材料、证据线索及背景情况；（三）配合法律事务部门处理案件，指派熟悉业务的人员参与案件调查、证据收集、庭审等工作；（四）负责案件涉及业务问题的解释和处理，落实案件处理结果中与本部门相关的事项。第八条分支机构职责各支行及以下分支机构在上级行法律事务部门的指导下，负责本单位发生的诉讼案件的初步调查、证据收集、信息上报，并配合做好案件处理的其他相关工作。第三章诉讼案件处理流程第九条案件的预防与早期介入各业务部门在日常经营管理中，应严格遵守法律法规和内部规定，加强合同管理、客户信用评估等风险控制措施，从源头上预防诉讼案件的发生。对可能引发诉讼的争议事项，应及时与对方协商解决；协商不成的，应尽早通知本级法律事务部门，由法律事务部门介入评估，制定应对策略。第十条案件的受理与评估（一）案件发生后，相关业务部门应立即将案件情况（包括基本事实、争议焦点、对方当事人、初步证据等）书面报告本级法律事务部门。（二）法律事务部门接到报告后，应及时对案件进行审查，评估案件的性质、可能产生的后果及胜诉可能性，并提出初步处理意见。（三）对于重大、疑难案件，法律事务部门应及时向上级法律事务部门报告，并组织专题研究。第十一条证据收集与保全（一）在诉讼案件处理过程中，法律事务部门应指导和组织相关业务部门全面、及时、合法地收集与案件有关的证据材料，包括合同、协议、单据、函件、电子数据、视听资料等。（二）对可能灭失或以后难以取得的证据，应依法及时申请人民法院采取保全措施。第十二条案件的代理（一）诉讼案件一般由本行法律事务部门人员代理。对于重大、疑难、复杂案件，或根据案件需要，经批准可外聘律师代理。外聘律师的选择、委托及费用支付，应按照本行相关规定执行。（二）代理人员应认真研究案情，制定诉讼策略，撰写法律文书，按时参加庭审活动，积极维护本行合法权益。第十三条案件的审理与执行（一）在案件审理过程中，代理人员应严格遵守法定程序，积极举证、质证、辩论。（二）案件审结后，若发生法律效力的裁判文书确定本行享有权利或承担义务，相关业务部门应在法律事务部门的指导下，及时申请执行或履行义务。（三）对已生效的裁判文书，如认为确有错误，应依法及时申请再审或申诉。第十四条案件的总结与归档（一）案件处理终结后，法律事务部门应组织相关人员对案件进行总结，分析案件发生的原因、处理过程中的经验教训，提出改进工作的建议。（二）法律事务部门应按照档案管理规定，将案件材料（包括案件报告、证据材料、法律文书、代理词、庭审记录、总结报告等）整理归档，确保档案的完整、规范和安全。第四章诉讼费用与奖惩第十五条诉讼费用管理诉讼费用（包括案件受理费、保全费、公告费、评估费、鉴定费、律师费等）的支出，应严格按照本行财务管理制度和费用审批流程执行。法律事务部门负责对诉讼费用的合理性进行审核。第十六条奖惩（一）对在诉讼案件处理工作中认真负责、积极维护本行权益，为我行避免或挽回重大经济损失的单位或个人，本行将给予表彰或奖励。（二）对因工作失职、渎职或违反本办法规定，导致本行发生诉讼案件或在案件处理中造成本行权益受损的，本行将视情节轻重对相关责任人进行问责。第五章监督与检查第十七条监督检查机制总行法律事务部门定期或不定期对全行诉讼案件管理工作进行监督检查，重点检查案件报告制度的执行情况、案件处理的规范性、档案管理的完整性等。各分行法律事务部门负责对本辖区诉讼案件管理工作进行日常监督检查。第十八条责任追究对在诉讼案件