设计院自查报告(3篇)

设计院自查报告(3篇)第一篇本次自查工作严格按照住建部《工程勘察设计资质管理规定》《建设工程勘察设计质量管理条例》及省住建厅2024年度勘察设计行业专项整治工作要求，于2024年3月12日至3月26日由院质量管理部牵头，联合综合管理部、生产运营部、各专业设计所共12名专职人员组成自查工作组，对本院2022年1月至2023年12月期间承接的所有设计项目、资质维护情况、执业人员管理情况、质量管控体系运行情况开展全维度拉网式排查，累计核查项目127个，涉及建筑工程、市政公用工程、风景园林工程三个甲级资质对应的所有业务门类，梳理问题线索17项，逐项制定整改措施并明确整改时限，现将自查情况完整报告如下。本次自查首先对本院现有资质的有效性、人员匹配度进行逐一核验：本院目前持有建筑行业（建筑工程）甲级、市政行业（道路工程、给水工程、排水工程）甲级、风景园林工程专项甲级共4项甲级资质，市政行业（热力工程、桥梁工程）乙级、建筑装饰工程设计专项乙级共2项乙级资质，所有资质均在有效期内，资质证书所载信息与营业执照、统一社会信用代码证完全一致，未发生名称、法定代表人、地址变更未及时办理资质更新的情况。人员方面，全院现有在职员工279人，其中注册执业人员48人，包括一级注册建筑师12人、一级注册结构工程师14人、注册公用设备工程师（给水排水、暖通空调、动力）9人、注册电气工程师（供配电、发输变电）7人、注册造价工程师3人、注册城乡规划师3人，所有注册执业人员的社保缴纳单位均为本院，不存在社保缴费单位与注册单位不一致的“挂证”行为，未发现注册人员同时在两家及以上单位执业的情况，注册执业印章均由本人保管，不存在院方统一保管、未经本人同意加盖印章的情况，2022年至2023年期间所有注册人员的继续教育均按要求完成，仅2名2023年新入职的一级注册建筑师剩余2023年度公需课18学时未完成，已要求其于2024年4月前完成补学。项目质量核查环节，本次共核查2022年1月至2023年12月期间的设计项目127个，其中建筑工程类项目72个，包括住宅项目31个、公共建筑项目27个、工业建筑项目14个；市政公用工程类项目38个，包括道路工程17个、给排水工程12个、热力工程6个、桥梁工程3个；风景园林类项目17个，包括城市公园设计8个、道路绿化设计5个、居住区景观设计4个。所有项目均在本院资质许可范围内承接，不存在越级承接、超越资质范围承揽业务的情况，未发现出借资质、允许其他单位或个人以本院名义承接项目的行为，所有项目的设计合同均由本院法定代表人或授权委托人签字并加盖院合同专用章，不存在私下签订阴阳合同的情况。设计质量方面，所有项目均严格执行国家及地方现行规范标准，累计排查出违反工程建设强制性标准的问题0项，一般性质量问题12项，其中包括6个小型住宅项目的节能设计专篇中围护结构热工参数计算书缺失、3个市政道路项目的管线交叉标高标注存在2-5厘米的误差、2个风景园林项目的苗木选型不符合本地气候适应性要求、1个工业建筑项目的消防疏散距离标注与规范要求存在0.3米的偏差，所有一般性问题均未造成实际工程质量隐患，其中8项问题在施工交底前已通过校审环节修改完成，剩余4项问题已向建设单位发出设计变更通知，完成图纸更新。质量管控体系运行自查层面，本院于2021年通过ISO9001质量管理体系认证，现行质量管控体系实行“项目负责人-专业负责人-校对人-审核人-审定人”五级校审制度，自查发现体系运行整体合规，2022年至2023年期间所有项目的校审记录留存率达92.1%，仅9个合同额低于20万元的小型零散项目的校审记录存在签字不全、修改意见未闭环的情况，主要原因是项目规模较小、工期较紧，部分校对审核环节采用线上沟通未留下纸质或电子签字记录。此外，院每年组织不少于4次的规范更新培训，2022年至2023年累计组织培训19次，覆盖所有设计人员，培训考核通过率达98.7%，仅3名2023年下半年入职的新员工未通过2023年下半年的规范考核，已安排补考并通过。院质量回访机制运行正常，2022年至2023年累计收到建设单位反馈的质量问题11项，全部在7个工作日内完成整改回复，客户满意度达96.3%，未收到过住房城乡建设主管部门的行政处罚或通报批评。本次自查梳理出的问题主要集中在三个层面：一是部分管理人员和设计人员质量意识有待提升，对小型项目的质量管控有所松懈，认为项目规模小不会出现大问题，存在简化校审流程、弱化专项内容审核的情况，比如6个小型住宅项目的节能设计专篇计算书缺失，就是因为设计人员认为项目体量小，节能参数不会出现问题，省略了计算环节，校对人员也没有重点核查；二是质量管控的信息化水平不足，目前仍以纸质校审记录为主，部分线上沟通的校审意见未及时归档，导致记录不全，而且纸质记录容易丢失，查阅效率低，无法实现全流程追溯；三是人员培训的精准性有待提升，新入职员工的岗前培训时长不足，原有7天的岗前培训主要以院规院纪和基础规范介绍为主，缺乏实操性的规范应用培训，对部分冷门规范的掌握程度不够，导致出现苗木选型不符合本地气候、管线标高标注误差等问题。针对上述问题，本院已制定详细的整改方案，明确整改责任人和整改时限：一是针对2名注册建筑师未完成继续教育的问题，由综合管理部负责督促其于2024年4月30日前完成补学，后续每季度末对所有注册人员的继续教育学分进行核查，提前3个月提醒学分不足的人员完成学习，避免出现注册失效的情况；二是针对9个项目校审记录不全的问题，由各项目所属专业所所长负责，组织相关人员补全校审记录，于2024年4月15日前完成归档，同时加快推进设计全流程信息化管理系统建设，确保2024年5月底前正式上线，所有校审环节均在系统内完成，自动留存修改痕迹和签字记录，未完成全部校审流程的项目不得生成出图章，从制度上杜绝简化校审流程的情况；三是针对12项一般性设计质量问题，由质量管理部牵头建立问题台账，逐一核实整改完成情况，于2024年4月20日前完成全部销号，同时每季度组织一次质量问题通报会，对季度内发现的典型问题进行剖析，明确同类问题的审核要点，提升所有设计人员的质量意识；四是针对新入职员工培训不足的问题，由人力资源部制定新的岗前培训大纲，将培训时长从原来的7天延长至15天，增加规范实操考核环节，考核内容涵盖各专业常用规范的实际应用，考核不通过的不得独立承担设计任务，同时每半年组织一次全体设计人员的规范考核，考核结果与绩效挂钩，倒逼设计人员主动学习规范。后续本院将每半年开展一次全面质量自查，每年接受一次第三方质量管理体系审核，不断完善质量管控体系，提升设计质量水平，杜绝违反强条的质量问题出现，切实保障工程建设质量安全。第二篇为严格落实《建设工程安全生产管理条例》《建筑设计防火规范》及市应急管理局、市消防救援支队2024年建设工程领域消防安全专项排查工作部署，本院于2024年4月8日至4月20日成立由总工程师任组长，各专业副总工程师、安全管理专员、消防设计审查专员为成员的专项自查工作组，对2021年1月至2023年12月期间完成的涉及人员密集场所、高层建筑、危险化学品生产储存场所的39个重点设计项目开展安全生产与消防设计专项自查，覆盖商业综合体、医院、学校、高层住宅、化工园区配套设施5类高风险业态，累计核查设计图纸1276套、计算书423份、专项审查记录89份，梳理出与安全生产、消防设计相关的问题21项，全部建立问题台账实行销号管理，现将自查具体情况报告如下。本次专项自查工作按照“项目全覆盖、内容全维度、责任全追溯”的原则开展，自查前工作组制定了详细的自查清单，明确消防设计部分重点核查防火分区划分、疏散宽度计算、消防设施配置、消防救援场地设置、防爆设计、消防供电、装修材料燃烧性能等级标注7项内容，安全生产相关设计部分重点核查结构安全冗余度、基坑支护设计安全性、高支模设计参数、危大工程专项设计说明4项内容，内部安全管理部分重点核查安全生产责任制落实、办公场所消防设施配置、安全生产培训开展3项内容。所有参与自查的人员均提前参加了为期2天的专项培训，熟练掌握最新版《建筑设计防火规范》《建设工程危大工程安全管理规定》等文件要求，确保自查结果真实准确。消防设计合规性自查层面，本次核查的39个重点项目中，商业综合体项目8个，建筑面积最小的2.3万平方米，最大的12.7万平方米；医院项目6个，均为二级以上综合医院或专科医院；学校项目7个，包括4所中小学、2所幼儿园、1所职业院校；高层住宅项目15个，均为建筑高度超过54米的一类高层住宅；化工园区配套项目3个，包括2个仓储项目、1个生产车间项目。所有项目均按要求完成了消防设计专项审查，审查意见全部整改到位，未发现违反消防设计强制性标准的重大问题，累计排查出一般性消防设计问题15项，其中包括1个8万平方米的商业综合体项目，首层餐饮区域原设计防火分区面积为2000平方米，后建设单位申请调整业态增加明火餐饮占比，设计人员修改图纸时将防火分区面积调整为2500平方米，但未补设自动灭火系统，该问题在校审环节被发现并及时修改，未流入施工环节；1个32层的一类高层住宅项目，消防救援窗口的设置数量、尺寸均符合规范要求，但图纸上未标注明显的外部标识设计要求，导致施工单位漏做消防救援窗口标识，目前已向建设单位发出设计变更通知，要求在每个消防救援窗口外侧设置尺寸不小于30厘米×30厘米的红色标识；1个化工园区仓储项目，原设计防爆区域为乙类，后工艺调整部分区域储存甲类危化品，设计人员未及时调整防爆电器选型，目前已重新完成防爆计算，修改了电器系统设计图纸；此外还有12项问题为消防疏散指示标志设置位置标注不清晰、消防水泵房防水等级说明缺失等细节问题，均已完成整改。安全生产相关设计内容自查层面，所有重点项目的结构安全设计均符合规范要求，结构荷载取值、抗震设防烈度均满足国家及地方标准，累计排查出安全生产相关设计问题4项，其中包括2个市政道路项目的基坑支护设计参数偏于保守，但不存在安全隐患，已优化设计方案为建设单位节约成本约120万元；1个学校体育馆项目的高支模设计说明中未明确搭设参数的验算依据，已补全相关计算书；1个工业建筑项目的吊装作业区域设计未考虑重型设备的荷载需求，已修改地面配筋设计，提升地面承载力。所有涉及危大工程的项目均按要求编制了专项设计说明，明确了施工安全注意事项，未出现因设计原因导致的安全生产事故。内部安全管理自查层面，本院已建立完善的安全生产责任制，院长为第一责任人，总工程师为技术负责人，各专业所所长为所内安全生产第一责任人，每年年初均层层签订安全生产责任书，明确安全生产责任。办公场所消防设施配置方面，本次自查发现3个楼层的灭火器压力不足，2处消防通道堆放闲置图纸和办公设备，1个配电间存在私拉电线给电动车充电的情况，已当场完成更换灭火器、清理消防通道、移除充电设备的整改。安全生产培训方面，2021年至2023年累计组织安全生产培训6次，覆盖所有设计人员，但培训频率不足，未达到每季度1次的要求，且培训内容偏向理论，缺乏实际案例分析，部分设计人员对危大工程设计的安全要点掌握不扎实。本次自查发现的问题成因主要包括三个方面：一是消防设计专项审核机制不完善，原有校审流程中未设置独立的消防设计审核环节，仅由各专业审核人员顺带核查消防内容，部分非消防专业的审核人员对最新的消防规范要求掌握不全面，容易遗漏细节问题；二是安全生产设计的责任传导不到位，部分设计人员认为安全生产主要是施工单位的责任，设计阶段只要满足规范最低要求即可，没有主动考虑施工过程中的安全风险，导致部分专项设计说明不够详细；三是内部安全管理的日常巡查机制不健全，办公场所的消防设施每月仅检查1次，消防通道的巡查频率更低，未能及时发现堵塞、设施失效等问题。针对上述问题，本院已制定针对性的整改措施：一是针对15项消防设计问题和4项安全生产设计问题，由各项目负责人牵头于2024年4月30日前完成全部整改，建立问题溯源机制，对出现问题的设计人员和审核人员进行绩效扣分，同时在全院通报典型问题，避免同类问题重复出现；二是完善消防设计专项审核机制，从2024年5月1日起，所有涉及消防的设计项目均需增加消防专项审核环节，由专职消防设计审查专员签字确认后才能进入审定流程，未通过消防专项审核的项目不得出图，每季度组织1次消防规范更新培训，提升所有设计人员的消防设计能力；三是完善安全生产设计管控机制，将危大工程专项设计说明的完整性、可操作性纳入校审要点，要求设计人员在设计阶段主动考虑施工安全风险，明确危大工程施工的注意事项，每年组织2次安全生产设计案例培训，提升设计人员的安全责任意识；四是健全内部安全管理日常巡查机制，指定专人每周对办公场所的消防设施、消防通道、用电安全进行一次巡查，建立巡查台账，发现问题当场整改，每季度组织一次办公区消防演练，提升员工的消防安全应急能力。后续本院将每年开展一次消防与安全生产设计专项自查，主动配合住房城乡建设、应急管理、消防救援等部门的监督检查，切实从设计源头保障工程建设的消防安全和生产安全。第三篇本次自查严格对照《全国工程勘察设计行业信用评价管理办法》《国有企业廉洁从业若干规定》及市国资委、市住建局关于工程建设领域突出问题专项治理的工作要求，于2024年5月6日至5月22日由院纪委牵头，联合财务管理部、审计部、合同管理部组成专项自查工作组，对本院2022年1月至2024年4月期间的经营承揽、合同签订、资金收付、分包合作、人员薪酬发放等环节开展全流程廉政与合规自查，累计核查经营项目台账142份、合同文本176份、财务凭证2349份、分包合作协议42份，排查出经营合规、资金管理、廉政风险防控等方面的问题13项，逐一明确责任主体和整改闭环要求，现将自查情况报告如下。本次自查工作坚持“问题导向、客观公正、纠建并举”的原则，自查前工作组梳理了近年来工程勘察设计行业出现的廉政风险典型案例，明确了12项重点核查内容，包括是否存在围标串标、是否存在向相关工作人员输送利益、是否签订阴阳合同、是否违规分包转包、是否虚列支出套取资金、是否违规发放津补贴、是否存在设计人员私下承接项目盗用院资质等，所有核查过程均留有工作记录，核查结果由参与人员签字确认，确保自查结果真实可靠，不走过场。经营承揽环节自查层面，2022年1月至2024年4月期间本院共承接项目142个，其中通过公开招投标方式承接的项目97个，通过直接委托方式承接的项目45个，所有招投标项目均严格按照招投标法律法规要求参与，投标文件编制、开标、评标等环节全程合规，未发现围标串标、弄虚作假骗取中标、向建设单位或评标专家行贿等不正当竞争行为，未收到过招投标监管部门的行政处罚或投诉。自查发现的问题主要为3个2022年的公开招投标项目的投标文件电子版存档缺失，仅留存了纸质版投标文件，主要原因是当时未建立完善的招投标资料电子归档制度，相关人员离职后未做好资料交接，目前已通过招投标监管部门的存档系统补全了电子版投标文件，后续所有招投标资料均实行纸质+电子双归档，存档期限不少于15年。合同与分包管理环节自查层面，本次核查的176份设计合同均为本院与建设单位直接签订，未发现阴阳合同、转包项目等情况，所有合同条款均符合法律法规要求，未出现损害本院利益的条款。自查发现的问题包括4个合同额低于10万元的小型项目未走完整的法务审核流程，因建设单位催签合同，经营人员直接报请院长签字盖章后签订，未经过法务部门审核，事后补做法务审核未发现条款问题；2个分包合作单位的资质在合作到期前3个月已过期，经营人员未及时核查分包单位的资质有效期，目前已终止与该两家单位的合作，剩余未完成的分包任务已重新发包给具备相应资质的单位。此外，所有分包项目均为设计劳务分包或专项设计分包，未出现违法分包、转包的情况，分包款项均按合同约定支付给分包单位对公账户，未出现向私人账户支付分包款的情况。财务资金管理环节自查层面，本次共核查2022年1月至2024年4月期间的财务凭证2349份，涉及资金总额3.72亿元，所有收入均为设计费收入，全部进入本院对公账户，未发现公款私存、坐收坐支的情况，所有支出均有明确的用途和审批流程，未发现虚列支出套取资金、私设小金库的情况，人员薪酬发放均严格按照本院薪酬管理制度执行，未出现违规发放津补贴、奖金的情况。自查发现的问题包括7笔业务招待费的票据附件不全，仅提供了发票，未提供招待明细、招待对象说明，相关人员已补全了招待说明，未发现超标准招待、招待与业务无关人员的情况；3笔差旅费报销超出了本院的差旅报销标准，涉及金额共计1276元，已向相关人员追回多报销的款项；2笔设计费退款未留存建设单位的退款申请说明，目前已补全相关资料。廉政风险防控体系运行自查层面，本院已建立完善的廉政风险防控体系，每年组织不少于2次的廉政警示教育，层层签订廉洁从业承诺书，未发现领导干部利用职权谋取私利、收受贿赂的情况，未收到过纪检监察部门的信访举报。自查发现的问题包括1名建筑设计所的中级设计师2023年私下承接了一个私人别墅的设计项目，未经院审批私自加盖本人的一级注册建筑师执业印章出图，未走院的质量管控流程，也未向院缴纳任何费用，该行为违反了本院的执业管理规定，目前已给予该设计师记过处分，扣除全年绩效奖金，在全院通报批评，并要求其收回已流出的图纸，消除潜在风险。此外，本院的廉政风险防控针对性不足，对设计人员执业行为的管控存在漏洞，未建立定期排查设计人员私下接活的机制，部分设计人员的廉洁从业意识淡薄，认为只要不收回扣、不贪公款，私下接活不属于违规行为。本次自查发现的问题成因主要包括三个方面：一是经营合规管理制度存在漏洞，合同审核流程的刚性不足，存在特事特办绕过流程的情况，分包单位的资质核查未建立动态机制，仅在合作前核查一次资质，未定期更新资质状态；二是财务审核的严谨性不够，财务人员对票据附件的审核要求不严格，存在“