ISO45001-2026（DIS）职业健康安全管理体系要求及使用指南之27：9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则专业深度解读与应用（实施）指导材料（雷泽佳编制-2026A0）

ISO45001-2026(DIS）《职业健康安全管理体系——要求及使用指南》之：“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则“专业深度解读与应用指导材料XXXVIISO45001-2026(DIS）《职业健康安全管理体系——要求及使用指南》之：“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”专业深度解读与应用指导材料(雷泽佳编制-2026A0)9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则组织应确定：——需要监视和测量的内容；——适用时，监视、测量、分析与评价的方法，以确保结果有效；——何时实施监视和测量；——何时对监视和测量的结果进行分析和评价。应保留文件化信息，作为结果的证据。组织应评价职业健康安全绩效和职业健康安全管理体系的有效性。在确定需要监视和测量的内容时，组织应包括：1)满足法律法规要求和其他要求的程度；2)组织用以评价自身职业健康安全绩效的准则；3)与已识别的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全机遇相关的活动与运行；4)实现组织职业健康安全目标的进展；5)运行控制和其他控制措施的有效性。组织应确保监视和测量设备在适用时得到校准或验证，并得到正确使用与维护。应保留文件化信息，作为测量设备维护、校准或验证的证据。“9.1.1总则”条款相关核心术语与涵义解读表术语定义涵义解读监视确定体系、过程或活动的状态。注1：确定状态可能需要开展检查、监督或重点观察。1）“确定体系、过程或活动的状态”：监视是指组织通过持续检查、监督、审慎观察或状态判定，识别与要求或预期绩效水平的偏差；监视可应用于职业健康安全管理体系整体、具体过程（如危险源辨识过程）或控制措施（如通风系统运行状态）；

2）“检查、监督或重点观察”：监视的具体方式可包括访谈、文件化信息评审、作业现场观察等；监视关注的是“状态”的判定，而非定量数值的获取，这与测量相区别；组织通过监视获取对体系、过程和活动运行状况的定性认知；

3）法定强制监视事项：组织需对事故隐患排查治理情况进行定期监视并如实记录；需对工作场所职业病危害因素实施日常监测；此类法定监视事项的频次、内容与记录要求必须满足法规强制标准，不得随意缩减；

4）分级监视实施模式：监视可分为班组级日常巡查、车间级专项检查、公司级综合性督查等多层级形式，与安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的运行要求相匹配，实现对不同等级风险的差异化监视。测量确定数值的过程。1）“确定数值”：测量是定量数据的基础，通常涉及为对象或事件分配数值；测量与健康监视和职业健康安全绩效评价密切相关，示例包括使用经校准或验证的设备来测量暴露于有害物质的情况，或计算与危险源的安全距离；

2）“过程”：测量是一个系统化的活动过程，不是一次性的动作；组织需要确定测量的方法以确保结果有效，并确保测量设备得到校准或验证，以保证测量数据的准确性和可靠性；测量为后续的分析和评价提供原始数据基础；

3）法定测量规范要求：依据《中华人民共和国职业病防治法》，职业病危害因素检测必须采用国家规定的检测方法，由具备相应资质的机构实施，定期检测结果需存入职业卫生档案并向卫生行政部门报告、向劳动者公布，测量活动全流程需符合国家职业卫生标准；

4）量值溯源性要求：纳入强制检定目录的测量设备，必须依法溯源至国家计量基准或社会公用计量标准；非强制检定设备需建立内部校准规程，确保测量结果的准确性与可比性，为绩效评价提供可靠数据支撑。分析对数据进行研究以揭示关联关系、规律和趋势的过程。1）“对数据进行研究”：分析是对监视和测量所获得的数据进行处理和解释的活动；监视和测量的结果通常不能直接解释，组织需要运用统计方法（如确定平均值、变异性、发生率或制作趋势图表）辅助从数据中得出结论；

2）“揭示关联关系、规律和趋势”：分析的目的在于发现数据背后的模式，如伤害事件的变化趋势、控制措施有效性的变化规律、合规性差距的关联因素等；分析可产生定量结果（如指标值）和定性信息（如通过逻辑方法得出的结论）；组织需确定何时对监视和测量的结果进行分析；

3）分层分析应用场景：针对不同管理需求，分析可分为运行层面的即时异常溯源分析、管理层面的周期性绩效趋势分析与战略层面的系统性风险演变分析，分别支撑现场整改、管理优化与战略决策；

4）法定分析义务：依据安全生产与职业病防治相关法规，组织需对隐患排查治理数据、事故事件数据进行统计分析，查找系统性根源；对职业病危害因素检测结果开展暴露水平分析，判定是否符合职业接触限值要求；评价将绩效评价过程的结果或指标数值与预期结果进行比较，以确定绩效水平是否可接受的过程。1）“将结果与预期结果进行比较”：评价是在分析的基础上，将分析结果与组织的预期结果（如目标值、法律法规要求、组织设定的准则等）进行对照，以判定职业健康安全绩效是否达到预期、职业健康安全管理体系是否有效；

2）“确定绩效水平是否可接受”：组织需要评价两方面的内容：一是职业健康安全绩效（即与防止伤害和健康损害、促进福祉相关的可测量结果），二是职业健康安全管理体系的有效性（即实现策划的活动并取得策划的结果的程度）；绩效评价整合来自监视、测量、分析、内部审核和管理评审的信息；

3）多层级评价输出：评价结果可分为岗位级达标判定、部门级绩效评级、公司级体系有效性评审三个层级，分别对应日常管控、绩效考核与管理评审的输入需求；

4）合规性专项评价：依据本标准9.1.2条款及相关法律法规要求，组织需定期开展合规性专项评价，系统确认安全生产与职业健康相关法律法规、标准规范的满足程度，评价结果需纳入管理评审并作为持续改进的核心依据。文件化信息组织需要控制和保持的信息及其承载媒介。注1：文件化信息可以采用任何形式、任何媒介，可来自任何来源。注2：文件化信息可涉及：-管理体系，包括相关过程；-组织为运行而生成的信息（文件）；-所取得结果的证据（记录）。1）“需要控制和保持的信息及其承载媒介”：文件化信息包括两类要求：一是“应保留文件化信息，作为结果的证据”，即记录性质的文档（如监视、测量、分析和评价的结果）；二是“应保留文件化信息，作为测量设备维护、校准或验证的证据”，即测量设备管理的记录；

2）“任何形式、任何媒介”：文件化信息可以是纸质记录、电子文档、数据库记录等形式；组织应确保文件化信息清晰可辨、易于识别和检索，并得到妥善保护，防止失密、不当使用或完整性受损；

3）法定留存要求：依据《中华人民共和国安全生产法》，重大事故隐患排查治理记录需向监管部门报告；依据《中华人民共和国职业病防治法》，职业卫生档案与劳动者健康监护档案需长期保存；此类法定文件化信息的保存期限、内容范围与公开范围必须满足法律法规强制规定；

4）认证审核证据属性：在职业健康安全管理体系认证审核中，监视、测量、分析与评价的文件化信息是判定体系运行有效性的核心客观证据，需满足ISO19011规定的可追溯、可验证、可复现要求，是审核发现与审核结论的核心支撑材料。结果通过实施监视、测量、分析和评价过程所获得的输出，包括数据、发现、结论及其证据。1）“监视、测量、分析和评价过程所获得的输出”：“结果”指的是组织通过实施监视和测量活动所获得的数据和信息，以及通过分析和评价所得到的结论；组织需要保留文件化信息作为这些结果的证据；

2）“作为结果的证据”：要求组织保留文件化信息，以证明监视、测量、分析和评价活动已按策划实施，并记录了实际取得的绩效数据、分析结论和评价结果；这些证据为管理评审和持续改进提供输入；

3）多场景应用要求：监视测量结果不仅用于体系内部自我评价，还需同时满足从业人员知情权保障、监管部门监督检查、第三方认证审核、相关方信息披露等多场景需求，不同场景下结果的详略程度与呈现形式可差异化设置。证据用于证明某项活动已按策划实施、某项要求已满足或某项结果已取得的文件化信息。1）“证明某项活动已按策划实施”：证据特指文件化信息，用于证明监视、测量、分析和评价活动已按组织确定的要求实施，以及测量设备已按规定得到维护、校准或验证；

2）9.1.1特定语境中的涵义：条款中两次出现“证据”要求：一是作为监视、测量、分析和评价结果的证据；二是作为测量设备维护、校准或验证的证据；这些证据是认证审核、合规性评价和管理评审的重要依据；

3）采信有效性要求：用于合规性判定、认证审核与事故追责的证据，必须同时满足真实性、关联性、合法性三项核心要求，获取过程需符合法定程序，记录形式需符合规范标准，不得存在篡改、伪造或关键信息遗漏情形。职业健康安全绩效与防止工作人员受到伤害和健康损害、促进与工作相关的福祉以及提供职业健康安全的工作场所的有效性相关的绩效。1）“与防止工作人员受到伤害和健康损害、促进与工作相关的福祉以及提供职业健康安全的工作场所的有效性相关的绩效”：职业健康安全绩效是组织在职业健康安全方面取得的可测量结果；组织应评价这些绩效，包括危险源辨识、风险评价、控制措施的有效性以及职业健康安全管理体系的运行效果；

2）“绩效（3.28）是指可测量的结果”：职业健康安全绩效可包括：职业健康安全目标完成情况、风险管控效果、隐患排查治理效果、事故事件发生率、合规性指标完成情况等；组织需要通过监视和测量获取数据，进而分析和评价这些绩效；

3）双维度指标构成：职业健康安全绩效分为结果类滞后指标（如事故起数、职业病发生率、伤亡人数）与过程类领先指标（如隐患整改完成率、培训合格率、设备检测率、风险管控措施到位率），两类指标需搭配使用，全面反映当前绩效水平与未来发展趋势；

4）标准衔接要求：绩效评价需与GB/T33000《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》中的绩效评定要求相衔接，覆盖风险管理、现场管控、应急管理、持续改进等核心要素，实现体系融合与数据共用。有效性effectiveness[来源：ISO45001-20263.14](pdf_1)实现策划的活动并取得策划的结果的程度。1）“实现策划的活动并取得策划的结果的程度”：有效性是评价职业健康安全管理体系是否达到预期结果的核心指标；组织需要评价两个层面的有效性：一是职业健康安全管理体系的有效性（体系整体是否按预期运行），二是运行控制和其他控制措施的有效性（具体措施是否达到预期风险降低效果）；

2）“程度”：有效性不是一个“有或无”的二元概念，而是一个程度的衡量；组织需要通过监视和测量获取数据，分析、评价策划的活动是否已实施以及实施的效果如何，涉及体系各要素的适宜性、充分性和运行效果；

3）多方式交叉验证：体系有效性可通过内部审核、管理评审、第三方认证审核、合规性评价、事故事件复盘等多种方式交叉验证；控制措施有效性可通过现场检测、绩效对比、试点验证等方式确认，提升评价结果的可信度；

4）动态属性认知：有效性是动态变化的，随内外部因素变更、工艺设备更新、人员结构调整而发生波动，因此监视与测量需持续开展、定期复评，确保体系与控制措施始终保持有效状态。法律法规要求和其他要求组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。注1：就本文件而言，法律法规要求和其他要求是与职业健康安全管理体系相关的要求。注2：法律法规要求和其他要求包括集体协议中的条款。1）“组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求”：组织需要监视和测量“满足法律法规要求和其他要求的程度”，包括：已识别的法律法规要求是否已确定全部、相关的文件化信息是否保持更新；具有法律约束力的集体协议；已识别合规差距的状态；其他要求可包括不具有法律约束力的集体协议、标准与规范、公司方针与规章制度、保险要求等；

2）9.1.1特定语境中的涵义：本条款将“满足法律法规要求和其他要求的程度”列为监视和测量的首项内容，凸显合规性在绩效评价中的基础地位；组织应定期评价合规性，并将结果用于绩效评价和改进；

3）全领域覆盖要求：监视与测量需覆盖所有已识别的法律法规与其他要求，包括安全生产、职业病防治、消防、特种设备、危险化学品、劳动保护、女工和未成年工保护等各领域，不得存在监视盲区；

4）其他要求范畴补充：其他要求除原有列举内容外，还包括安全生产标准化建设要求、集团公司内部管理标准、行业自律规范、社区与公众诉求、客户供应链安全要求等，组织需根据自身实际明确纳入监视范围的其他要求清单。准则组织用以对照衡量自身绩效的参照基准。1）“组织用以对照衡量自身绩效的参照基准”：准则是组织评价自身职业健康安全绩效的标尺；准则可包括：其他组织（标杆对比）、标准与规范、组织自身的规范与目标、职业健康安全统计数据等；组织需要确定用以评价自身绩效的准则；

2）“参照基准”：准则通常采用指标进行测量；例如，若准则为事件对比，组织可选取事件发生频率、类型、严重程度或数量进行考察，则指标可为上述各项准则下确定的发生率；若准则为纠正措施完成情况对比，则指标可为按时完成的百分比；

3）层级化准则体系：绩效评价准则可分为法定底线准则（如事故控制指标、职业接触限值）、内部管理准则（如年度目标指标、岗位操作标准）与行业标杆准则（如行业先进绩效水平、领先企业实践），分别对应合规判定、内部考核与对标提升需求。危险源可能造成伤害和健康损害的根源。注1：危险源可包括具有潜在危害的根源或危险状况，或可能导致暴露进而引发伤害和健康损害的环境。1）“可能造成伤害和健康损害的根源”：危险源是监视和测量的核心对象之一；组织需要监视和测量“与已识别的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全机遇相关的活动与运行”，即关注那些产生或可能产生危险源的作业活动、运行过程和工作条件；

2）9.1.1特定语境中的涵义：危险源辨识是6.1.2.1的要求，而9.1.1关注的是对已识别的危险源及其相关活动与运行进行持续监视和测量，以验证控制措施是否有效、风险是否得到管控；

3）分类差异化监视：针对物理性、化学性、生物性、心理生理性、行为性等不同类别的危险源，需匹配差异化的监视方式与频次；高风险类危险源（如危险化学品重大危险源、高空作业、动火作业）需实施重点监视与连续监测；

4）隐患排查联动机制：危险源管控措施失效即演变为事故隐患，因此对危险源的监视需与隐患排查治理机制联动，一旦发现管控措施偏差或失效，立即启动隐患治理流程，实现风险到隐患的闭环管控。职业健康安全风险可能导致伤害和健康损害，或对职业健康安全管理体系产生负面影响的事件、情况或状况的可能性。注1：可能性包含事物产生负面影响的发生概率和后果严重程度。1）“可能导致伤害和健康损害，或对职业健康安全管理体系产生负面影响的事件、情况或状况的可能性”：组织需要监视和测量与已识别的职业健康安全风险相关的活动与运行，验证风险控制措施是否有效实施，以及风险水平是否在可接受范围内；

2）“可能性包含发生概率和后果严重程度”：监视和测量应关注那些高风险的活动与运行，确保控制措施持续有效，防止风险演变为实际的事件或伤害；

3）动态监视要求：风险水平随作业条件、人员状态、环境因素变化而动态变化，监视与测量需覆盖风险的全生命周期，重点跟踪重大风险的管控状态，验证风险分级的准确性与管控措施的有效性；

4）ALARP原则应用：风险监视与评价需遵循“合理可行最低”（ALARP）原则，在确认风险可接受的基础上，持续监视改进机会，推动风险水平持续降低。职业健康安全机遇可带来职业健康安全绩效或职业健康安全管理体系改进的一种或一组情形。1）“可带来职业健康安全绩效或职业健康安全管理体系改进的一种或一组情形”：组织不仅要监视和测量与风险相关的活动，也要关注与机遇相关的活动；机遇是推动绩效改进的积极因素，如优化沟通、文件管理、数据分析、工作人员参与等；

2）9.1.1特定语境中的涵义：将“职业健康安全机遇”纳入监视和测量内容，体现了标准的前瞻性和积极性导向；组织应通过监视和测量识别机遇是否被有效利用，以及这些机遇是否带来了预期的绩效改进；

3）多方向机遇监视：对机遇的监视需重点关注技术革新带来的风险降低机会、管理优化带来的绩效提升机会、政策导向带来的资源支持机会、标杆实践带来的改进空间等，跟踪机遇落地的进度与实际成效。职业健康安全目标组织为实现与职业健康安全方针相一致的特定结果而制定的目标。1）“为实现与职业健康安全方针相一致的特定结果而制定的目标”：组织需要监视和测量“实现组织职业健康安全目标的进展”；目标可以是战略层面、战术层面或运行层面的，组织应通过领先和滞后指标跟踪目标的实现进度；

2）9.1.1特定语境中的涵义：职业健康安全目标实现进度的监视和测量是绩效评价的核心内容之一；组织应定期检查目标的完成情况，分析偏差原因，并将结果作为改进决策的依据；

3）分解式监视模式：职业健康安全目标需自上而下分解至各部门、各岗位，形成层级化的目标指标体系；监视需对应分解层级逐级开展，定期统计目标完成进度，识别偏差并分析原因；

4）资源联动监视：目标实现进度的监视需同步匹配资源保障情况，当目标推进滞后时，需同步评估资源投入的充分性与资源配置的合理性，为纠偏措施提供全面依据。运行控制组织为管理其过程、支撑职业健康安全绩效提升所建立的各项安排，包括按照已建立的运行准则对过程实施控制。1）“为管理其过程、支撑职业健康安全绩效提升所建立的各项安排”：组织需要监视和测量“运行控制和其他控制措施的有效性”；运行控制涉及如何消除危险源，或如何将风险降至合理可行的最低水平，包括工程技术措施、管理措施等；

2）9.1.1特定语境中的涵义：运行控制的有效性评价是9.1.1的五项必选监视和测量内容之一；组织应持续监视运行控制的实施情况，定期评审其适宜性和有效性，必要时进行调整；

3）核心监视要点：对运行控制的监视需覆盖制度执行情况、操作规程落实情况、控制设施运行状态、人员作业行为等维度，重点关注高风险作业、关键设备、重点场所的运行控制有效性；

4）变更场景强化监视：当工艺、设备、人员、环境发生变更时，需强化对运行控制措施的监视，验证变更后的控制措施是否依然有效，防范变更引发的风险失控。控制措施用于消除危险源或降低职业健康安全风险的措施，包括按照控制层级（消除、替代、工程控制、行政管理控制、个体防护装备）所选择的各类措施。1）“用于消除危险源或降低职业健康安全风险的措施”：组织需要评价“运行控制和其他控制措施的有效性”，即验证所采取的控制措施是否按策划实施并达到预期的风险降低效果；

2）9.1.1特定语境中的涵义：控制措施的有效性评价应考虑：控制措施是否存在设计缺陷或日常失效；区分“降低发生概率”和“减轻事故后果”两类措施；识别管控措施实施后是否衍生新增风险；当控制措施不足以将风险控制在可接受水平时，应重新选择更有效的控制措施；

3）控制层级优先级监视：对控制措施的监视需遵循控制层级优先级，优先验证消除、替代、工程控制等本质安全措施的有效性，其次验证行政管理措施与个体防护装备的落实情况，避免管控重心本末倒置；

4）叠加效应与衍生风险监视：当多项控制措施组合应用时，需监视措施间的协同效果与叠加效应；同时需关注控制措施实施后是否衍生新的危险源与风险，确保整体风险水平不反弹。监视和测量设备用于实施监视和测量活动的设备、仪器、软件和系统，包括工作环境监测设备和职业健康监测设备等。1）“用于实施监视和测量活动的设备、仪器、软件和系统”：监视和测量设备可包括用于工作环境的设备（如采样泵、噪声计、有毒气体检测设备）和职业健康监测设备（如张力计、体重计）等；如果计算机软件或系统用于收集、分析或监视数据，并可能影响绩效结果的准确性，组织应在使用前进行验证；

2）9.1.1特定语境中的涵义：组织应选择适合并能提供准确和一致结果的设备，确保其处于良好工作状态，并通过标签或标识等方式向使用者明确说明设备的校准状态；

3）法定强制检定要求：依据《中华人民共和国计量法》与安全生产、职业健康相关法规，用于安全防护、职业卫生监测等强制检定目录内的设备，必须依法送法定计量机构检定，未经检定或检定不合格的不得投入使用；

4）全生命周期管理：监视和测量设备需实施全生命周期管理，覆盖选型采购、入库验收、校准验证、使用维护、期间核查、报废处置等环节，确保全周期内设备性能持续满足测量要求。校准在规定条件下，将测量设备所指示的量值与对应测量标准所复现的量值进行比较的一组操作。1）“将测量设备所指示的量值与对应测量标准所复现的量值进行比较”：组织应确保监视和测量设备在适用时得到校准或验证，并在必要时对照可溯源至国际或国家标准的测量标准进行调整；校准的目的是确保测量结果的准确性和溯源性；

2）9.1.1特定语境中的涵义：当不存在可溯源的标准时，组织应保留作为校准或验证依据的文件化信息；组织应定期对设备进行校准，并通过标识明确校准状态，防止使用校准状态不明或过期的设备；

3）校准周期管理：校准周期需根据设备稳定性、使用频次、环境条件与法规要求综合确定，对使用频繁、环境恶劣、精度要求高的设备需适当缩短校准周期；校准计划需纳入年度监视测量方案并按期执行；

4）校准结果应用：校准完成后需根据结果判定设备是否合格，对偏差超标的设备需追溯此前测量结果的有效性，必要时重新开展测量并更新相关记录，确保绩效数据准确可靠。验证通过提供客观证据，对规定要求已得到满足的认定。1）“通过提供客观证据，对规定要求已得到满足的认定”：验证与校准并列作为确保测量设备准确性的手段；当校准不可行或不适用时，组织可采用验证方式确认设备仍能满足使用要求；对于计算机软件或系统，组织应在使用前进行验证以测试其适用性；

2）9.1.1特定语境中的涵义：验证也可应用于控制措施有效性的确认；组织应保留文件化信息作为测量设备维护、校准或验证的证据；

3）多场景应用扩展：除测量设备外，验证还可应用于监视测量方法的确认、控制措施效果的复核、整改措施落地成效的核查等场景，是保障监视测量结果可信、管控措施有效的重要手段；

4）信息化系统验证：用于数据采集、统计分析、绩效监控的信息化系统与软件工具，需在投入使用前与重大升级后开展功能验证与数据准确性验证，确保系统输出结果符合预期。维护为保持监视和测量设备处于良好工作状态而进行的日常保养、检查、修理和调整等活动。1）“为保持监视和测量设备处于良好工作状态而进行的活动”：组织应确保监视和测量设备得到正确使用与维护；维护是确保设备持续满足使用要求的基本保障，包括日常清洁、定期检查、故障修复等；

2）9.1.1特定语境中的涵义：组织应保留文件化信息作为测量设备维护的证据；维护记录应清晰可辨、易于识别和检索，并与校准、验证记录一同纳入设备管理档案；

3）法定维护强制要求：依据《中华人民共和国安全生产法》第三十六条，安全设备必须进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转，维护、保养、检测应当作好记录并由有关人员签字；职业健康监测设备需符合《中华人民共和国职业病防治法》对监测设备维护的相关要求，确保监测系统处于正常运行状态，不得擅自拆除或者停止运行；

4）期间核查补充要求：对使用频次高、漂移风险大、精度要求高的测量设备，在两次正式校准间隔内应开展期间核查，及时发现设备性能偏移，确保测量结果持续准确有效，核查结果需留存记录并纳入设备管理档案；

5）分级维护责任体系：维护可分为日常例行维护、定期预防性维护与故障修复性维护三个层级，分别对应现场使用人员、设备管理部门与专业维修机构的职责，形成分级负责、权责清晰的设备维护管理体系。过程利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。注1：过程的结果称为输出、产品还是服务，取决于引用的语境。1）“利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动”：“监视、测量、分析与评价的方法”中隐含了“过程”概念；监视和测量本身就是一个过程，需要明确的输入（如需要监视和测量的内容）、活动（如实施检查、测量操作）和输出（如数据、结果）；

2）9.1.1特定语境中的涵义：组织应确定监视、测量、分析与评价的方法以确保结果有效，即需要建立系统化的过程来实施这些活动，包括明确测量内容、测量地点和时机、所使用的测量方法和设备，以及对实施人员的能力要求；

3）PDCA循环适配逻辑：监视、测量、分析与评价过程遵循PDCA运行逻辑，策划阶段确定内容、方法与频次，实施阶段按方案开展监视测量，检查阶段进行数据分析与绩效评价，处置阶段落实改进措施并优化监视过程，形成完整闭环；

4）法定过程覆盖要求：依据《中华人民共和国安全生产法》，隐患排查治理、风险分级管控、安全教育培训、应急演练、重大危险源管控等法定核心过程均需纳入监视测量范围，确保法定要求的过程规范运行并留存可追溯记录；

5）过程接口管理要求：监视测量过程需与危险源辨识、风险评价、运行控制、内部审核、管理评审等体系过程建立清晰接口，确保监视测量结果能够及时、准确输入到相关管理过程，支撑体系整体协同运行。绩效可测量的结果。注1：绩效可以是定量的或定性的结果。注2：绩效可涉及活动、过程、产品、服务、体系或组织的管理。1）“可测量的结果”：绩效是组织通过监视和测量所获取的可量化或可定性描述的结果；绩效可以是定量的（如事故发生率、目标完成百分比）或定性的（如文化调查结果、员工满意度）；

2）9.1.1特定语境中的涵义：在职业健康安全管理体系背景下，绩效结果可根据组织的职业健康安全方针、目标和指标以及其他绩效要求测量出来；组织应评价职业健康安全绩效，即与防止伤害和健康损害、促进福祉以及提供职业健康安全工作场所的有效性相关的绩效；

3）双维度绩效构成：绩效包含结果类滞后绩效与过程类领先绩效两大维度，前者反映已发生的职业健康安全结果，后者反映风险管控过程的有效性，两类绩效需同步监视、综合评价，避免单一维度评价的片面性；

4）多层级绩效体系：绩效可划分为组织整体绩效、部门单元绩效、岗位个体绩效三个层面，分别对应战略决策、管理管控与现场执行的评价需求，实现绩效监视的全员、全过程、全方位覆盖；

5）标准化绩效衔接要求：绩效评价需与GB/T33000《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》中的绩效评定要求相衔接，统一指标口径与评价方法，实现职业健康安全管理体系与安全生产标准化的融合运行、数据共用。目标要实现的结果。注1：目标可以是战略层面、战术层面或运行层面的。注2：目标可涉及不同领域（如财务、健康安全和环境）。注3：在职业健康安全管理体系语境下，职业健康安全目标由组织制定，与职业健康安全方针保持一致，以实现特定结果。1）“要实现的结果”：组织需要监视和测量“实现组织职业健康安全目标的进展”；目标是将职业健康安全方针转化为可衡量、可追踪的具体结果，是评价绩效的核心参照；

2）9.1.1特定语境中的涵义：目标可以是战略层面的（如零伤害愿景）、战术层面的（如年度风险降低目标）或运行层面的（如某岗位培训完成率）；监视和测量目标实现的进展，有助于组织及时调整资源分配和改进措施；

3）层级化目标分解机制：职业健康安全目标需自上而下分解至各管理层级与业务单元，形成“公司-部门-班组-岗位”四级目标体系，确保总体目标落地；各层级目标的监视测量结果逐级汇总，支撑总体目标完成情况的综合评价；

4）目标动态评审调整：当内外部环境、法规要求、组织运营、风险特征发生重大变化时，需对目标的适宜性进行评审，必要时按程序调整目标并同步更新监视测量方案，确保目标持续符合实际；

5）目标与考核联动要求：目标完成进度的监视结果需纳入组织绩效考核体系，与责任部门及人员的绩效考评挂钩，强化目标导向的责任落实机制，推动目标按期达成。指标可以测量或描述的变量，代表运行、过程、管理以及条件或结果的状态或特征。注1：指标通常是可测量的，可以是定量或定性的。注2：滞后指标与过去的绩效相关。注3：领先指标与可能影响未来绩效的因素相关。1）“可以测量或描述的变量，代表运行、过程、管理以及条件或结果的状态或特征”：指标是对准则进行测量的工具；指标可以是定量的（如事件发生率）或定性的（如文化调查结果），可以是领先的（如合规性评价完成情况）或滞后的（如事故率）；

2）9.1.1特定语境中的涵义：组织应建立明确的指标定义，并一致地应用这些定义；指标应具有有意义且可测量、与职业健康安全方针相一致、对特性变化能够及时响应、可验证、可比较等特性；组织应使用不同类型的指标（定量和定性、领先和滞后）来提供绩效信息；

3）SMART原则应用规范：指标设定需遵循具体、可测量、可实现、相关性、时限性原则，确保指标清晰可落地，能够真实反映绩效水平与变化趋势，避免模糊、不可衡量的指标设置；

4）分类管理与组合使用：按照管理维度可分为风险管控类、合规性类、事故事件类、资源保障类、持续改进类指标；按照时间维度可分为年度指标、季度指标、月度指标，匹配不同周期的监视需求；各类指标需组合使用，全面反映职业健康安全绩效；

5）指标定期评审优化：组织需定期评审指标的适宜性与有效性，当业务范围、风险特征、法规要求发生变化时，及时调整指标设置与统计口径，确保指标持续反映核心绩效与管理重点。能力应用知识和技能实现预期结果的本领。1）“应用知识和技能实现预期结果的本领”：能力虽未在条款正文中直接出现，但A.9.1.1将“能力”列为可予以监视和测量的内容之一；组织需确保实施监视和测量的人员具备相应资格和能力，能够正确操作测量设备、准确记录数据；

2）9.1.1特定语境中的涵义：在监视和测量设备管理方面，适用时监视和测量人员应具备相应资格和能力；组织应确定影响职业健康安全绩效的工作人员所需具备的能力，并确保工作人员基于适当的教育、培训或经验能够胜任工作；

3）法定资质强制要求：从事特种作业、特种设备检测检验、职业卫生技术服务、安全评价等法定岗位的监视测量人员，必须依法取得相应资格证书，持证上岗，证书需在有效期内且作业范围与资质相符，严禁无证作业；

4）监视测量专项能力要求：实施监视测量的人员需掌握对应测量设备的操作方法、数据处理规范、误差识别能力与异常处置流程，经内部理论与实操考核合格后方可独立开展工作；

5）能力持续保持机制：组织需通过定期复训、技能考核、实操演练、继续教育等方式持续保持监视测量人员的专业能力，能力评价结果纳入人员档案，作为岗位任用与任务分配的依据。持续改进提高绩效的循环活动。注1：“持续”并不意味着“连续”。“连续”指某事不间断地发生，而“持续”描述某事在一段时间内重复或频繁发生。1）“提高绩效的循环活动”：通过绩效评价获得的洞察，可为科学决策和持续改进提供支撑；监视、测量、分析和评价的结果应作为持续改进的输入，包括改进职业健康安全绩效和职业健康安全管理体系的有效性；

2）9.1.1特定语境中的涵义：持续改进是一种系统化、基于风险的方法，用以预防工作相关的伤害和健康损害，提升职业健康安全绩效；改进的依据来自职业健康安全绩效的分析与评价结果、合规性评价、内部审核以及管理评审；

3）三级改进实施机制：持续改进分为即时整改、专项优化与体系提升三个层级，分别对应现场隐患即时处置、系统性问题专项治理与管理体系整体优化，匹配不同层级的改进需求，实现分级分类改进；

4）改进闭环管理要求：所有基于监视测量发现的改进需求，均需落实“问题识别-原因分析-措施制定-实施验证-效果巩固”的闭环管理，确保改进措施落地见效并固化到管理体系与操作规程中；

5）改进成效跟踪验证：对持续改进的成效需进行跟踪监视，验证改进措施对绩效提升的实际作用，总结成功经验并在组织内推广，推动职业健康安全绩效与体系有效性的螺旋式上升。“9.1.1总则”目的和意图说明表总体目的和意图解析维度（子条款主题事项）子条款核心目的和意图本条款的根本目的是要求组织建立并实施系统化的监视、测量、分析和评价过程，用以判定职业健康安全管理体系的运行状况和绩效水平，验证其是否实现了防止工作人员受到伤害和健康损害、提供职业健康安全工作场所、促进与工作相关福祉的预期结果。通过绩效评价获得的洞察，为科学决策和持续改进提供支撑，同步评审定性与定量信息，有助于组织确认其管理体系在不断变化的工况下持续保持适宜性、充分性和有效性。同时满足《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》等法律法规对绩效监测、隐患排查、合规评价的法定强制要求，衔接安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制运行要求，为职业健康安全管理体系认证审核、监管部门执法检查提供核心判定依据，推动组织职业健康安全绩效持续提升与管理体系迭代优化。1)确定监视和测量的内容确保组织系统性地识别对职业健康安全绩效至关重要的关键过程、活动和特性，将监视和测量资源聚焦于能够提供最有效信息、对实现预期结果最具影响力的领域，避免无目标或分散的监视和测量活动。需全面覆盖法定强制监视事项（如职业病危害因素监测、事故隐患排查治理、重大危险源监控、特种设备定期检测等）、双重预防机制运行关键节点、认证规则要求的审核要点，确保监视内容既符合标准要求又满足法规与认证的强制规定，避免出现法定监视盲区。2)确定监视、测量、分析与评价的方法确保组织在适用时明确规定系统化的方法和程序，以保证监视、测量、分析和评价过程的结果有效、可靠且一致。方法的选择应考虑测量的一致性和数据的可靠性，包括运用统计技术（如确定平均值、变异性、发生率或制作趋势图表）辅助从数据中得出结论，以及必要时使用统计工具处理大量数据。方法选择需符合国家法定检测检验方法标准，遵循ISO19011规定的审核证据获取规范，兼顾定性与定量、现场与远程、抽样与全查的组合应用；针对高风险领域应采用验证性更强的方法，确保结果具备法定采信效力与认证审核认可效力。3)确定实施监视和测量的时机确保组织根据风险水平、活动性质及法律法规要求，明确规定实施监视和测量的具体时机和频次。高风险工作或非常规工作应在工作前、工作中和工作后分别实施监视和测量；低风险工作或过程变化不大的活动可适当降低监视频率。需严格匹配法律法规规定的强制检测/检查周期（如职业病危害因素定期检测周期、特种设备法定检验周期），同时覆盖作业前条件确认、作业中动态监控、作业后效果验证全流程；认证监督审核、再认证前需开展系统性全面监视，确保体系运行状态可验证。4)确定对监视和测量结果进行分析和评价的时机确保组织建立定期分析和评价的制度，将监视和测量所获数据转化为有意义的绩效信息，判定职业健康安全管理体系是否实现了预期结果。分析评价结果应作为管理评审的输入，并用于识别改进机会。法定合规评价需按法规要求的周期开展（如年度合规性评价）；内部审核、管理评审前需完成对应周期的分析评价；发生事故、重大隐患或体系重大变更后需即时开展专项分析评价，分析评价结果需同步满足内部管理改进与外部监管报送要求。5)保留文件化信息作为结果的证据确保组织保留监视、测量、分析和评价结果的客观证据，以证明活动已按策划实施、结果已记录并可追溯。文件化信息为合规性评价、管理评审、内部审核和认证审核提供依据，支持体系的持续改进和问责制。文件化信息的留存期限、内容格式需满足《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》对档案管理的法定要求，同时符合职业健康安全管理体系认证规则对审核证据的可追溯、可验证要求；电子记录需具备不可篡改属性，纸质记录需签字完整、归档规范。6)评价职业健康安全绩效和职业健康安全管理体系的有效性要求组织对两方面的核心内容进行评价：一是职业健康安全绩效——与防止伤害和健康损害、促进福祉以及提供职业健康安全工作场所的有效性相关的可测量结果；二是职业健康安全管理体系的有效性——体系是否按策划运行并实现了策划的结果。绩效评价整合来自监视、测量、分析、评价、内部审核和管理评审的信息，清晰呈现体系的整体有效性。绩效评价需衔接安全生产标准化绩效评定要求，体系有效性评价需覆盖“风险管控-隐患排查-应急处置”三道防线的协同效能，同时验证法定职责履行情况与主体责任落实效果，评价结论可作为管理评审、认证保持、监管评级的核心依据。7)确定监视和测量内容时须包括：满足法律法规要求和其他要求的程度确保组织将合规性评价作为绩效评价的基础内容，持续监视和测量自身满足法律法规要求和其他要求的程度，包括已识别的法律法规要求是否已确定全部、组织相关的文件化信息是否保持更新、具有法律约束力的集体协议的状态，以及已识别合规差距的状态。合规性是职业健康安全管理体系运行的最低底线和基本前提。需全面覆盖安全生产、职业病防治、消防、特种设备、危险化学品、劳动用工等全领域法定要求，以及行业规范、集团标准、客户供应链要求等其他要求；监视结果需支撑9.1.2合规性评价的开展，确保合规底线不突破，法定义务全履行。8)确定监视和测量内容时须包括：组织用以评价自身职业健康安全绩效的准则确保组织建立明确的绩效参照基准，用以对照衡量自身职业健康安全绩效。准则可包括其他组织（标杆对比）、标准与规范、组织自身的规范与目标、职业健康安全统计数据等。通常采用指标对准则进行测量，指标应具有可测量、与职业健康安全方针相一致、对特性变化能及时响应、可验证、可比较等特性。绩效准则需与安全生产标准化考核标准、行业绩效标杆、组织年度安全生产目标相衔接，分层级建立公司级、部门级、岗位级绩效准则，确保不同管理层级均有明确的绩效参照基准，支撑分级考核与持续改进。9)确定监视和测量内容时须包括：与已识别的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全机遇相关的活动与运行确保组织对产生或可能产生危险源的作业活动、运行过程和工作条件进行持续监视和测量，验证风险控制措施是否有效实施、风险水平是否在可接受范围内，以及机遇是否被有效利用并带来了预期的绩效改进。这是将危险源辨识与风险评价（6.1）与绩效评价（9.1）有效衔接的关键环节。需与6.1条款危险源辨识、风险评价结果形成一一对应关系，重点监视重大风险、重大危险源、高风险作业的管控状态，同步跟踪职业健康安全改进机遇的落地成效，实现风险管控全生命周期的动态监视，确保风险始终处于可接受范围。10)确定监视和测量内容时须包括：实现组织职业健康安全目标的进展确保组织通过领先和滞后指标跟踪职业健康安全目标的实现进度，定期检查目标完成情况，分析偏差原因。目标进展的监视和测量是绩效评价的核心内容之一，帮助组织及时调整资源分配和改进措施，确保目标不是"挂在墙上的空口号"。目标进展监视需对应分解后的层级目标与岗位指标，匹配目标考核周期开展定期统计，偏差超过阈值时需触发预警与纠偏机制，确保目标与实际运行不脱节，支撑安全生产责任制考核落地。11)确定监视和测量内容时须包括：运行控制和其他控制措施的有效性确保组织验证运行控制和其他控制措施是否按策划实施并达到预期风险降低效果。评价应考虑：控制措施是否存在设计缺陷或日常失效，区分"降低发生概率"和"减轻事故后果"两类措施，识别管控措施实施后是否衍生新增风险。当控制措施不足以将风险控制在可接受水平时，应重新选择更有效的控制措施。需覆盖工程控制、管理控制、个体防护全层级控制措施，重点验证法定强制管控措施（如职业病防护设施、安全防护装置、危险作业审批制度）的运行效果；控制措施失效的需立即启动隐患治理流程，实现管控有效性监视与隐患排查治理的闭环联动。12)确保监视和测量设备在适用时得到校准或验证，并得到正确使用与维护确保组织选择适合并能提供准确和一致结果的监视和测量设备，定期对设备进行校准或验证，必要时对照可溯源至国际或国家标准的测量标准进行调整。当不存在此类标准时，应保留作为校准或验证依据的文件化信息。确保设备处于良好工作状态，并通过标签或标识明确校准状态，防止使用校准状态不明或过期的设备。需符合《中华人民共和国计量法》及安全生产、职业卫生相关法规对强制检定设备的管理要求，纳入强制检定目录的设备必须依法送法定计量机构检定；设备管理需覆盖选型、验收、使用、维护、校准、报废全生命周期，确保测量数据的准确性与溯源性，满足法定检测与认证审核的证据采信要求。13)保留文件化信息作为测量设备维护、校准或验证的证据确保组织保留测量设备全生命周期管理的客观证据，包括维护记录、校准证书和验证报告。文件化信息应清晰可辨、易于识别和检索，并得到妥善保护，防止失密、不当使用或完整性受损。这些证据是内外部审核和合规性评价的重要依据。校准证书、验证报告、维护记录需具备法定效力，强制检定设备的证书需由具备法定资质的机构出具；记录需统一归档、便于检索，保存期限需满足法规与认证规则要求，作为设备状态合规性判定的核心依据。“9.1.1总则”与ISO45001-2026（DIS）其他条款逻辑关联关系（相互作用）分析表9.1.1条款主题事项关联其他条款关联关系和相互作用类别条款关联关系和相互作用理由分析和说明整体：9.1.1总则（条款9.1.1整体定位为绩效评价的检查阶段框架，为第9章和第10章提供基础性的监视、测量、分析和评价的总体要求）4.4职业健康安全管理体系PDCA循环迭代关系4.4要求组织建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用。9.1.1正是"检查"阶段的核心条款，通过监视、测量、分析和评价为PDCA循环提供反馈数据，使体系实现迭代闭环。9.1.1的输出（绩效评价结果）直接反馈至4.4的体系持续改进过程。6.1.1总则（应对风险和机遇的措施）风险防控递进关系6.1.1要求组织在策划时考虑内外部因素和相关方要求，确定需要应对的风险和机遇。9.1.1则要求对与已识别的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全机遇相关的活动与运行进行监视和测量，形成从风险识别（6.1.1）→风险应对策划（6.1.4）→运行控制（第8章）→风险控制效果验证（9.1.1）的递进式风险防控链条。9.2内部审核输入-输出链关系9.1.1要求的监视、测量和评价结果（包括职业健康安全绩效数据、合规性评价结果、目标实现进展等）是9.2内部审核的重要审核证据和输入信息。内部审核用于验证9.1.1确定的监视和测量活动是否按策划要求有效实施，二者相互支撑。9.3管理评审自下而上的反馈与报告关系9.1.1的绩效评价结果（职业健康安全绩效和体系有效性评价结论）是9.3管理评审的核心输入（见9.3.2d），为最高管理者评价体系适宜性、充分性和有效性提供事实依据。管理评审输出的决策又反馈指导9.1.1监视和测量活动的调整。10.1持续改进改进驱动关系9.1.1通过监视、测量、分析和评价所获得的绩效信息和改进机会识别，是10.1持续改进的重要驱动力。持续改进的依据来自绩效评价结果，9.1.1的输出直接驱动10.1的改进活动，形成"检查→改进"的闭环。1)确定需要监视和测量的内容4.1理解组织及其环境自上而下的指导与约束关系4.1要求组织确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果能力的外部和内部因素。9.1.1确定"需要监视和测量的内容"时，必须以4.1识别的内外部因素为背景和约束条件，确保监视和测量范围覆盖那些可能影响体系预期结果的关键因素，包括政治、社会、技术、文化、自然环境以及组织治理、工作人员特征等。4.2理解相关方的需求和期望自上而下的指导与约束关系4.2要求组织确定与职业健康安全管理体系相关的相关方及其相关要求。9.1.1确定监视和测量内容时，需考虑相关方的需求和期望，确保监视和测量覆盖相关方关注的核心领域（如合规性、绩效水平等），使监视和测量结果能够回应相关方的关切。5.4工作人员的协商和参与工作人员协商参与贯穿关系5.4d)7)明确要求组织就"确定监视、测量和评价的方式与内容（见9.1）"与非管理人员进行协商。9.1.1确定监视和测量内容时，必须通过5.4建立的协商参与过程，确保非管理人员（对工作场所危险源具备直接经验的人员）参与确定监视和测量的内容及方式，使监视和测量更贴近实际运行状况。6.1.2危险源辨识及职业健康安全风险和职业健康安全机遇的评价输入-输出链关系6.1.2的输出（已识别的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全机遇）是9.1.1确定监视和测量内容的核心输入之一。9.1.1明确要求监视和测量内容必须包括"与已识别的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全机遇相关的活动与运行"，将6.1.2的风险评价结果转化为监视和测量对象。6.1.3法律法规要求和其他要求的确定输入-输出链关系6.1.3的输出（已识别的法律法规要求和其他要求）是9.1.1确定监视和测量内容的直接输入。9.1.1将"满足法律法规要求和其他要求的程度"列为监视和测量的首项必选内容，确保6.1.3识别的合规义务通过9.1.1的监视和测量活动得到持续跟踪和验证。6.2职业健康安全目标及其实现的策划输入-输出链关系6.2的输出（职业健康安全目标及实现策划方案）是9.1.1确定监视和测量内容的直接输入。9.1.1明确要求监视和测量"实现组织职业健康安全目标的进展"，确保6.2设定的目标通过9.1.1的监视和测量活动得到持续跟踪和进度验证。6.2中策划的"如何评价结果，包括监视指标"直接为9.1.1确定监视和测量方法提供依据。8.1.1总则（运行策划和控制）输入-输出链关系8.1.1要求组织策划、实施和控制满足要求所需的过程，包括建立过程准则和实施控制。9.1.1要求监视和测量"运行控制和其他控制措施的有效性"，即8.1.1建立的运行控制措施的效果需要通过9.1.1的监视和测量活动进行验证，形成"运行控制实施→控制效果验证"的输入-输出链。8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险输入-输出链关系8.1.2要求按照控制层级消除危险源和降低风险，其控制措施的实施效果需要通过9.1.1进行监视和测量。9.1.1的"运行控制和其他控制措施的有效性"评价直接接收8.1.2控制措施的实施结果作为输入，验证其是否达到预期风险降低效果。8.1.3职业健康输入-输出链关系8.1.3要求组织策划和实施与职业健康相关的控制措施，包括使工作适配工作人员、增进与工作相关的福祉。9.1.1要求监视和测量的内容涵盖了与职业健康安全风险相关的活动与运行，8.1.3职业健康措施的实施效果需要通过9.1.1的监视和测量进行验证。9.1.2法律法规要求和其他要求的合规性评价输入-输出链关系9.1.1将"满足法律法规要求和其他要求的程度"列为必选监视和测量内容，9.1.2则专门针对合规性评价建立了过程要求。9.1.1为9.1.2提供了监视和测量的框架要求，9.1.2是9.1.1中合规性评价内容的具体化过程，二者属于"总则→专项"的细化关系。2)确定监视、测量、分析与评价的方法7.2能力资源支持保障关系7.2要求组织确保工作人员具备相应能力。9.1.1确定监视、测量、分析与评价的方法时，需考虑实施这些方法的人员能力要求，确保参与监视和测量的人员具备相应资格和能力，能够正确操作测量设备、准确记录数据、正确运用分析方法和评价技术。7.4沟通沟通与信息传递贯穿关系7.4要求组织建立沟通过程。9.1.1确定的监视和测量方法中，应明确绩效信息的沟通渠道和方式，确保监视和测量结果能够通过7.4建立的沟通过程及时传递至相关岗位和人员，包括向工作人员及工作人员代表报告绩效信息。3)确定何时实施监视和测量6.3变更的策划变更联动关系6.3要求组织对变更进行策划，在变更实施前评价变更相关的职业健康安全风险和机遇。9.1.1确定监视和测量的时机时，需与6.3的变更策划联动，在变更实施前、实施中和实施后分别安排相应的监视和测量活动，确保变更过程的风险得到持续监控。8.1.5变更管理变更联动关系8.1.5要求组织对影响职业健康安全绩效的临时性和永久性变更进行控制。9.1.1确定监视和测量的时机时，应与8.1.5的变更管理过程联动，在变更实施的关键节点安排监视和测量，确保变更过程不引入新的不可接受风险。4)确定何时对监视和测量的结果进行分析和评价9.3.1总则（管理评审）输入-输出链关系9.3.1要求最高管理者按策划的时间间隔评审管理体系。9.1.1确定对监视和测量结果进行分析和评价的时机，应与9.3.1管理评审的策划时间间隔相协调，确保管理评审能获得及时、充分的绩效评价信息作为输入。10.2不合格和纠正措施改进驱动关系10.2要求当发生不合格时采取措施。9.1.1确定分析评价时机时，应考虑在发现绩效异常或偏离趋势时及时启动分析和评价，为10.2的不合格处理和纠正措施提供及时的数据支持，防止问题恶化。5)保留文件化信息作为结果的证据7.5.1总则（文件化信息）文件化信息支撑贯穿关系7.5.1要求组织的职业健康安全管理体系包括文件化信息。9.1.1要求保留文件化信息作为结果的证据，是7.5.1文件化信息要求在绩效评价环节的具体落实。7.5.3关于文件化信息控制（标识、存储、保护、保留、处置）的要求直接适用于9.1.1产生的监视和测量记录。7.5.2文件化信息的创建与更新文件化信息支撑贯穿关系7.5.2规定了文件化信息创建和更新的要求（标识和说明、格式和媒介、评审和批准）。9.1.1保留的监视和测量结果的文件化信息需满足7.5.2的创建和更新要求，确保其可追溯、可识别、经适当批准。7.5.3文件化信息的控制文件化信息支撑贯穿关系7.5.3要求控制文件化信息的分发、访问、检索、使用、存储、保护、保留和处置。9.1.1产生的监视和测量记录文件化信息（包括作为结果的证据和测量设备维护校准验证的证据）需纳入7.5.3的控制体系，确保其完整性、可用性和保密性。6)评价职业健康安全绩效和职业健康安全管理体系的有效性5.1领导作用与承诺领导作用贯穿关系5.1要求最高管理者确保职业健康安全管理体系实现其预期结果，并对预防伤害和健康损害承担总体责任和问责。9.1.1评价职业健康安全绩效和体系有效性，正是为最高管理者履行5.1职责提供客观依据，使最高管理者能够基于事实数据评价体系是否达到预期结果。5.3岗位、职责和权限领导作用贯穿关系5.3b)要求向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效。9.1.1评价职业健康安全绩效和体系有效性的结果，正是5.3b)要求的绩效报告的核心内容，为相关岗位人员履行绩效报告职责提供信息基础。9.3.2管理评审输入自下而上的反馈与报告关系9.3.2d)明确管理评审输入包括"职业健康安全绩效信息"，包括9.1.1评价的职业健康安全绩效和体系有效性结论。9.1.1的绩效评价结果自下而上反馈至管理评审，支持最高管理者对体系适宜性、充分性和有效性的战略性评价。7)满足法律法规要求和其他要求的程度4.2理解相关方的需求和期望自上而下的指导与约束关系4.2要求确定相关方的相关要求，其中外部相关方（如监管机构）提出的法律法规要求是组织必须遵守的。9.1.1监视和测量"满足法律法规要求和其他要求的程度"，其监测范围受4.2识别的相关方要求约束，确保合规性监视覆盖所有相关方提出的适用要求。6.1.3法律法规要求和其他要求的确定输入-输出链关系6.1.3要求组织确定、获取并保持对法律法规要求和其他要求的认识。9.1.1监视和测量"满足法律法规要求和其他要求的程度"，必须以6.1.3确定的法律法规要求和其他要求清单为基准，将6.1.3的输出作为合规性判断的参照标准。9.1.2法律法规要求和其他要求的合规性评价绩效评价驱动关系9.1.2专门建立了合规性评价过程，要求确定评价频次和方法、评价合规性并保留结果。9.1.1将"满足法律法规要求和其他要求的程度"列为监视和测量内容，为9.1.2的合规性评价提供了框架性的总则要求，9.1.2是9.1.1合规性监视内容的具体化和过程化。8)组织用以评价自身职业健康安全绩效的准则4.1理解组织及其环境自上而下的指导与约束关系4.1识别的内外部因素（如行业标准、技术经济条件、组织文化等）直接影响绩效准则的设定。组织在确定绩效准则时，需考虑4.1识别的内外部因素，确保准则与组织的战略方向、运行环境和文化特征相适应。5.2职业健康安全方针自上而下的指导与约束关系5.2要求方针为制定职业健康安全目标提供框架。绩效准则作为衡量绩效的参照基准，应与5.2方针中的承诺（如消除危险源、降低风险、促进福祉等）保持一致，方针的承诺方向约束和指导绩效准则的设定方向。6.2职业健康安全目标及其实现的策划输入-输出链关系6.2建立的职业健康安全目标及其衡量指标是9.1.1绩效准则的重要组成部分。目标的实现程度本身就是衡量绩效的重要准则，目标中的监视指标直接作为绩效评价的准则之一。9.3.2管理评审输入自下而上的反馈与报告关系9.1.1依据绩效准则评价得出的绩效结论，作为9.3.2管理评审输入中"职业健康安全绩效信息"的核心内容，反馈至最高管理者，支持管理评审中对体系绩效的全面评价。9)与已识别的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全机遇相关的活动与运行6.1.2.1危险源辨识输入-输出链关系6.1.2.1要求组织建立并保持危险源辨识过程。9.1.1监视和测量的对象是"与已识别的危险源"相关的活动与运行，即6.1.2.1危险源辨识的输出（危险源清单）是9.1.1确定监视和测量对象的核心输入，只有已被识别的危险源才能纳入监视范围。6.1.2.2职业健康安全风险的评价风险防控递进关系6.1.2.2要求评价职业健康安全风险，确定风险等级和优先次序。9.1.1监视和测量与已识别的职业健康安全风险相关的活动与运行，是对6.1.2.2风险评价结果的持续验证，确认风险等级假设的准确性以及控制措施的有效性，形成"风险评价→风险控制→控制效果验证"的递进关系。6.1.2.3职业健康安全机遇的评价风险防控递进关系6.1.2.3要求评价职业健康安全机遇。9.1.1将职业健康安全机遇纳入监视和测量范围，确保6.1.2.3识别的机遇被有效利用并带来预期的绩效改进，形成"机遇识别→机遇利用→效果验证"的递进关系。8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险输入-输出链关系8.1.2要求按照控制层级实施消除危险源和降低风险的措施。9.1.1监视和测量与已识别的危险源、风险相关的活动与运行，正是对8.1.2控制措施实施情况和效果的持续验证，8.1.2的运行输出是9.1.1的监视和测量对象。10)实现组织职业健康安全目标的进展6.2职业健康安全目标及其实现的策划输入-输出链关系6.2要求组织建立职业健康安全目标并策划实现方案，明确"如何评价结果，包括监视指标"。9.1.1监视和测量"实现组织职业健康安全目标的进展"，直接以6.2的目标和指标为基准，跟踪目标完成进度，验证策划的实现方案是否有效执行。6.2中确定的监视指标为9.1.1提供了具体的测量方法。5.2职业健康安全方针自上而下的指导与约束关系5.2要求方针为制定职业健康安全目标提供框架。9.1.1监视目标进展时，需验证目标是否与方针保持一致，确保目标实现方向的正确性，不偏离方针的承诺和方向。11)运行控制和其他控制措施的有效性6.1.4措施的策划输入-输出链关系6.1.4c)要求组织策划"如何评价这些措施的有效性"。9.1.1监视和测量"运行控制和其他控制措施的有效性"，正是对6.1.4c)策划要求的具体实施，将6.1.4中策划的措施有效性评价方法转化为实际的监视和测量活动。8.1.1总则（运行策划和控制）输入-输出链关系8.1.1要求组织策划、实施和控制所需过程，按照准则实施过程控制。9.1.1监视和测量运行控制的有效性，是对8.1.1运行控制实施效果的验证，判断控制措施是否按照8.1.1建立的准则有效运行。8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险输入-输出链关系8.1.2要求按控制层级（消除、替代、工程控制、行政管理控制、个体防护装备）实施控制措施。9.1.1评价运行控制和其他控制措施的有效性，是对8.1.2控制措施实施效果的全面验证，包括控制措施是否存在设计缺陷、是否在日常运行中持续有效、是否衍生新增风险等。8.1.6外部提供的过程、产品和服务输入-输出链关系8.1.6要求对外部提供的过程、产品和服务进行控制。9.1.1监视和测量运行控制措施的有效性时，应包括对8.1.6外部供方控制的监视和测量，确保承包方、供应商等的控制措施同样有效。12)确保监视和测量设备在适用时得到校准或验证，并得到正确使用与维护7.1资源资源支持保障关系7.1要求组织确定并提供职业健康安全管理体系所需的资源。监视和测量设备是7.1资源的重要组成部分，组织需确保提供充足、适用的监视和测量设备资源，并保障校准、验证和维护所需的资金和技术支持。7.2能力资源支持保障关系7.2要求确保工作人员具备相应能力。9.1.1要求监视和测量设备得到正确使用与维护，这要求操作和维护设备的人员具备7.2所确定的相应能力，包括正确操作设备、识别设备异常、执行日常维护等能力。8.1.1总则（运行策划和控制）输入-输出链关系8.1.1要求策划和实施控制措施，包括"确保设备的适宜性与维护"（见A.8.1.1）。9.1.1关于监视和测量设备的校准、验证和维护要求，是8.1.1设备管理要求的细化和延伸，确保测量设备能够持续提供准确可靠的监视和测量数据。13)保留文件化信息作为测量设备维护、校准或验证的证据7.5.1总则（文件化信息）文件化信息支撑贯穿关系7.5.1要求组织的职业健康安全管理体系包括文件化信息。9.1.1要求保留测量设备维护、校准或验证的文件化信息，是7.5.1文件化信息要求在设备管理环节的具体体现，确保设备管理过程可追溯、可验证。7.5.3文件化信息的控制文件化信息支撑贯穿关系7.5.3要求文件化信息得到控制（包括分发、访问、检索、使用、存储、保护、保留和处置）。9.1.1保留的测量设备维护、校准或验证记录需纳入7.5.3的控制体系，确保其完整性、可用性和可追溯性，为内外部审核提供证据。“9.1.1总则”条款核心涵义解析（理解要点解读）表子条款原文条款内容释义概述子条款核心涵义解析（理解要点详细解读）组织应确定：——需要监视和测量的内容；组织应明确界定和确定哪些过程、活动和特性需要纳入监视和测量范围。"组织应确定"：这是本条款中组织应履行的核心职责。"确定"意味着组织需主动、有意识地识别和界定，而非被动或随意地罗列。组织需基于对自身风险特征、运行环境和法律法规要求的系统认知，经过适当的策划过程来做出明确决定，并将确定的结果以文件化形式予以保持；"需要监视和测量的内容"：这是组织需确定的首要事项。"监视"侧重于确定体系、过程或活动的状态，可能涉及持续检查、监督、审慎观察或状态判定，以识别与要求或预期绩效水平的偏差，可应用于职业健康安全管理体系、过程或控制措施。"测量"侧重于确定数值的过程，是定量数据的基础，通常与职业健康安全绩效评价和健康监视相关。组织需识别并确定哪些过程和活动对实现预期结果至关重要，将资源聚焦于提供最有用信息的方面；可予以监视和测量的内容包括但不限于：职业健康投诉、（通过监护获得的）工作人员健康状况及工作环境；工作相关事件、伤害和健康损害及投诉，包括变化趋势；运行控制措施与应急演练的有效性，或修改、新增控制措施的需求；能力。组织应根据自身实际情况从这些指导性内容中进行选择并确定。4)系统性的确定过程：组织不应以零散或孤立的方式确定监视和测量内容，而应基于危险源辨识（6.1.2）、风险评价（6.1.2.2）、法律法规要求识别（6.1.3）以及目标设定（6.2）等前序过程的输出，系统性地识别和确定关键绩效领域，形成结构化的监视和测量内容清单；法定强制监视事项全覆盖：必须将法定要求的强制监视事项纳入范围，包括依据《中华人民共和国职业病防治法》要求的职业病危害因素日常监测与定期检测、重大危险源监控、特种设备定期检验、事故隐患排查治理情况等，不得出现法定监视盲区；双重预防机制衔接要求：监视和测量内容需对应安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制运行要求，覆盖各等级风险的管控状态、隐患排查治理全流程闭环情况，实现风险管控效果的动态验证；认证审核证据适配：监视和测量内容需覆盖认证业务范围内的典型危险源与核心风险，确保输出结果可作为职业健康安全管理体系认证审核的核心客观证据，满足《职业健康安全管理体系认证规则》对体系有效性验证的证据要求。——适用时，监视、测量、分析与评价的方法，以确保结果有效；在必要时，组织应明确规定用于监视、测量、分析和评价的具体方法，以保证所获得的结果有效、可靠且一致。"适用时"：此限定词表明并非所有情况下都需要单独规定正式的方法文件。当监视和测量活动本身具有标准化操作程序（如法定检测方法已有明确规定）、或活动简单直观（如目视检查）时，可不单独制定方法。但当监视和测量结果的准确性和可靠性对绩效判定至关重要、或涉及复杂技术操作时，则必须明确规定方法；"监视、测量、分析与评价的方法"：方法是指在实施监视、测量、分析和评价活动时所采用的具体技术、程序、工具和手段。"监视的方法"如访谈、文件化信息评审、作业现场观察等；"测量的方法"涉及使用校准或验证的设备，通常采用国家或行业标准检测方法；"分析的方法"是对数据进行研究以揭示关联关系、规律和趋势的过程，可运用统计方法（包括来自其他同类组织的信息）辅助从数据中得出结论，该过程通常与测量活动相关联；"评价的方法"是将绩效评价过程的结果或指标数值与预期结果进行比较，以确定绩效水平是否可接受的过程；"以确保结果有效"：这是确定方法的根本目的。"结果有效"意味着监视、测量、分析和评价所输出的数据、发现和结论是真实、可靠、一致且可比较的。组织需确保测量的一致性和数据的可靠性，若有大量数据，对数据分析可能需要使用统计工具。方法的选择应确保结果能够准确反映实际绩效水平，并能够支持组织做出正确的管理决策；法定方法强制遵循：职业病危害因素检测、安全性能检测等法定测量活动，必须严格采用国家职业卫生标准、安全生产标准规定的检测检验方法，由具备相应法定资质的机构实施，不得自行简化或变更检测方法，确保测量结果具备法定采信效力；审核证据获取方法规范：依据ISO19011管理体系审核指南要求，方法选择需兼顾定性与定量、抽样与全查的组合应用；高风险领域应采用验证性更强的方法、加大抽样比例或实施全查，确保结果客观、可验证，满足认证审核对证据可靠性的要求；分析方法的分层应用：针对不同管理需求可分层采用对应分析方法，运行层采用异常溯源分析、管理层采用趋势与对标分析、战略层采用系统性风险演变分析，确保不同层级均能获取适配的分析结论支撑决策。——何时实施监视和测量；组织应明确规定实施监视和测量活动的具体时间节点、时机和频次。"何时"：指监视和测量活动的时间安排，包括具体的时机（如何时启动、何时结束）和频次（如间隔多长时间实施一次）。组织需根据风险水平、活动性质及法律法规要求来确定。高风险工作或非常规工作应在工作前、工作中和工作后分别实施监视和测量；低风险工作或过程变化不大的活动可适当降低监视频率；与6.3变更策划的联动：在确定监视和测量时机时，组织需与6.3变更的策划联动。当发生影响职业健康安全绩效的变更（如工艺变更、设备变更、人员变更、法规变更）时，应在变更实施前、实施中和实施后分别安排相应的监视和测量活动，确保变更过程的风险得到持续监控；与8.1.5变更管理的协同：组织应在变更实施的关键节点安排监视和测量，确保变更过程不引入新的不可接受风险。监视和测量的时机安排应覆盖作业前条件确认、作业中动态监控、作业后效果验证的全流程；法定周期的遵循：组织需严格匹配法律法规规定的强制检测/检查周期（如职业病危害因素定期检测周期、特种设备法定检验周期），确保监视和测量活动在法定要求的时限内完成；法定周期细化要求：职业病危害严重的用人单位至少每年开展一次职业病危害因素定期检测，职业病危害一般的用人单位至少每三年开展一次；特种设备、重大危险源的监控与检测周期需严格对应专项法规要求，不得超期未检；认证周期联动要求：在监督审核、再认证前需组织开展系统性全面监视测量，确保体系运行状态与绩效数据具备时效性，能够支撑认证审核对体系当期有效性的验证判定。7)特殊场景即时触发：发生生产安全事故、职业病病例、重大事故隐患、法律法规重大更新等情形时，需即时启动专项监视测量，及时掌握风险变化与管控效果，防止问题扩大。——何时对监视和测量的结果进行分析和评价。组织应明确规定对监视和测量所获数据进行分析和评价的时间安排和定期周期。"何时对结果进行分析和评价"：监视和测量获得的数据本身不能直接解释，需要经过分析和评价才能转化为有意义的绩效信息。组织需确定分析的周期（如月度、季度、年度）以及评价的时点（如绩效评审会议、管理评审前）。分析评价结果应作为管理评审的输入，并用于识别改进机会；分析与评价的时序关系：分析是对数据进行研究以揭示关联关系、规律和趋势的过程，通常先于评价。评价是将分析结果与预期结果进行比较，以确定绩效水平是否可接受的过程。组织需明确这两个过程的时序安排，确保分析为评价提供充分的数据支撑；与9.3管理评审的协调：组织确定分析评价时机时，应与9.3.1管理评审的策划时间间隔相协调，确保管理评审能获得及时、充分的绩效评价信息作为输入；灵活触发机制：除定期安排外，组织还应考虑在发现绩效异常或偏离趋势时及时启动分析和评价，为10.2不合格处理和纠正措施提供及时的数据支持，防止问题恶化；法定评价周期约束：年度合规性评价每年至少开展一次；职业病危害因素检测评价结果需在报告出具后及时完成分析并落实改进，相关记录需按法规要求存档与报送；分级评价机制：建立班组级即时分析、部门级月度分析、公司级季度/年度综合评价的分级机制，对应不同管理层级的决策需