QES质量环境职业健康安全三体系管理手册

QES质量环境职业健康安全三体系管理手册前言本手册旨在为组织建立、实施、保持和改进一体化的质量、环境与职业健康安全（QES）管理体系提供系统性的指导和框架。通过整合这三个关键管理领域，我们致力于实现组织的可持续发展目标，提升整体绩效，并履行对相关方的承诺与责任。本手册依据国际通行的管理体系标准核心理念编制而成，适用于组织内所有与质量、环境及职业健康安全活动相关的部门、过程和人员。它不仅是组织内部管理的纲领性文件，也是对外展示我们管理承诺和能力的重要依据。全体员工均有责任理解、执行并维护本手册的各项规定。手册的有效实施，依赖于最高管理层的坚定承诺、各部门的协同配合以及每一位员工的积极参与。我们将定期对手册的适宜性、充分性和有效性进行评审与更新，以确保其能够适应内外部环境的变化和组织发展的需求。1.范围1.1总则本QES一体化管理体系（以下简称“体系”）覆盖组织内与产品实现、环境影响控制及职业健康安全风险防范相关的所有活动、过程、设施及人员。其目的在于通过系统化的管理，确保产品质量满足规定要求，有效控制环境因素，预防职业伤害与疾病，并持续改进管理绩效。1.2应用本手册适用于组织在其设定的业务范围内的各项运营活动。对于某些特殊情况或临时性活动，应根据其性质和影响程度，确定体系的适用部分或采取相应的补充控制措施。任何对本手册适用范围的删减或调整，均需经过最高管理层批准，并记录其合理性。2.规范性引用文件本体系的建立与实施，参考了当前国际上广泛认可的质量管理、环境管理及职业健康安全管理的基本原则和最佳实践。这些国际通行标准为我们提供了坚实的理论基础和方法论指导，确保了体系的科学性和先进性。组织将密切关注相关标准的更新动态，适时对体系进行调整以保持其符合性。3.术语和定义为确保体系内各层级、各部门之间理解一致，沟通顺畅，本手册采用相关国际标准中确立的术语和定义。对于特定行业或组织内部常用的专业词汇，将在相关程序文件或作业指导书中予以明确和解释。4.企业概况（此处应简要描述组织的性质、主营业务、规模、地理位置、主要产品或服务、以及在质量、环境、职业健康安全方面的基本状况和发展愿景。例如：组织致力于为客户提供何种类型的高品质产品与服务，秉持何种经营理念，在环境保护和员工健康安全方面已做出的努力和取得的进展等。这部分内容应真实反映组织的实际情况，为体系的有效运行提供背景信息。）5.管理体系5.1总要求组织应按照本手册的规定，建立、实施、保持和持续改进QES一体化管理体系。为此，组织需：*清晰识别体系所需的全部过程及其在组织内的应用。*确定这些过程的顺序和相互作用。*制定必要的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效。*确保获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视。*监视、测量（适用时）和分析这些过程。*实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。对于组织所选择的、影响产品符合要求、环境绩效以及职业健康安全绩效的任何外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在体系中加以识别和规定。5.2管理体系文件管理体系文件是体系运行的依据和见证，应包括：*本管理手册，规定QES管理体系的总要求和框架。*相关的程序文件，规定各项管理活动的具体流程和方法。*作业指导书、规范、标准等，指导具体操作。*记录，证实体系的有效运行和过程结果。文件的详略程度应与组织的规模、活动类型、过程复杂性以及人员能力相适应，确保文件的适宜性和可操作性。6.管理职责6.1管理承诺最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施和改进体系的承诺提供证据：*向组织传达满足顾客要求、遵守适用的法律法规要求以及满足组织自身设定的质量、环境和职业健康安全目标的重要性。*制定并确保质量方针、环境方针和职业健康安全方针与组织的宗旨和战略方向相一致，并为制定和评审目标提供框架。*确保组织的目标得以建立。*进行管理评审。*确保获得必要的资源。6.2方针最高管理者应制定、实施和保持质量方针、环境方针和职业健康安全方针。这些方针应：*与组织的宗旨和所处环境相适应，并支持其战略方向。*为制定目标提供框架。*包括满足适用要求的承诺（对于质量：顾客要求和适用的法律法规要求；对于环境：合规义务；对于职业健康安全：合规义务和职业健康安全风险）。*包括持续改进管理体系的承诺。*在组织内得到沟通、理解和应用。*适宜时，可为相关方获取，并定期评审其适宜性。这三个方针应协调一致，体现一体化管理的思想，避免冲突，并共同支持组织的整体发展目标。6.3策划6.3.1风险和机遇的应对措施组织应识别和确定与质量、环境、职业健康安全管理体系相关的内外部因素，并对可能影响体系预期结果的风险和机遇进行分析和评价，策划应对措施。这些措施应与风险和机遇对组织的潜在影响相适应，并融入体系过程中加以实施和评价其有效性。6.3.2目标及其实现的策划组织应针对相关职能、层次和过程（如适用）建立质量目标、环境目标和职业健康安全目标。目标应是可测量的、与方针一致，并考虑适用的要求、自身的重要环境因素、重大危险源、风险和机遇，以及相关方的需求和期望。组织应策划如何实现这些目标，包括规定职责、时间表、所需资源和评价结果的方法。6.3.3变更的策划当组织确定需要对管理体系进行变更时，应事先策划这些变更，确保变更在受控条件下进行。变更策划应考虑变更的目的及其潜在后果、体系的完整性、资源的可获得性以及职责的分配或再分配。6.4职责、权限与沟通6.4.1职责和权限最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。应明确各部门和岗位在质量、环境、职业健康安全管理方面的职责和权限，特别是：*确保管理体系符合本手册的要求。*向最高管理者报告管理体系的绩效和任何改进需求。*确保在整个组织内提高满足顾客要求、环境意识和职业健康安全意识。*负责特定管理体系过程的运行和控制。通常，组织会指定一名或多名管理者代表，赋予其相应的职责和权限，以确保体系的有效实施和保持。6.4.2内部沟通组织应建立适当的沟通过程，并确保在组织内就管理体系的有效性进行沟通，包括信息的传递方向、方式和时机。沟通应确保员工能够为体系的改进提出建议和反馈。6.5管理评审最高管理者应按策划的时间间隔组织管理评审，以评价管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和管理体系变更的需求，以及方针和目标的修订需求。管理评审的输入应包括：审核结果、顾客反馈、过程绩效和产品符合性、环境绩效、职业健康安全绩效、目标的实现程度、纠正和预防措施的状况、以往管理评审所采取措施的跟踪情况、可能影响管理体系的内外部变化、以及改进的建议。管理评审的输出应包括与下列事项相关的决定和措施：管理体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、以及方针和目标的修订。评审结果应予以记录并保持。7.支持7.1资源组织应确定并提供建立、实施、保持和改进管理体系所需的资源，包括：*人力资源：具备适当能力和意识的人员。*基础设施：如厂房、设备、软件、通讯网络等。*工作环境：物理的、社会的、心理的和环境的因素。*财务资源：确保各项活动的资金支持。*知识、信息等其他资源。最高管理者对资源的提供负有最终责任。7.2能力组织应：*确定其人员所需的能力，这些人员从事的工作影响质量、环境或职业健康安全绩效。*确保这些人员是胜任的，通过适当的教育、培训或经验。*适用时，采取措施以获得所需的能力，并评价所采取措施的有效性。*保留适当的记录作为能力的证据。组织应确保其控制下的工作人员知晓：所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现目标做出贡献；不符合管理体系要求可能带来的后果。7.3意识组织应确保在其控制下的工作人员具有质量意识、环境意识和职业健康安全意识，包括：*理解方针和目标。*认识到其工作活动中实际的或潜在的重大影响，以及他们在实现符合要求、环境目标和职业健康安全目标中的作用和责任。*了解违反规定程序的潜在后果。*知晓改进的益处和参与改进活动的方法。7.4信息交流组织应建立、实施和保持有效的内部和外部信息交流过程。*内部沟通：如前所述，确保信息在组织内顺畅流动。*外部沟通：针对环境因素和职业健康安全方面的信息，以及与产品质量相关的顾客和相关方信息，组织应确定与外部相关方进行信息交流的需求和内外部沟通的渠道，并按规定进行沟通和回应。对于有关环境和职业健康安全的外部信息，应予以接收、形成文件并作为管理评审的输入。7.5文件化信息组织应控制体系和本手册所要求的文件化信息，以确保：*文件化信息在需要的场合和时机，都能得到并适用。*文件化信息得到充分保护（如防止泄密、不当使用或缺失）。对于文件化信息的创建和更新，组织应确保适当的标识和说明、格式和媒介、以及评审和批准，以确保适宜性和充分性。组织还应规定保留和处置文件化信息的方法，并考虑法律法规要求和组织知识管理的需求。8.运行8.1运行策划和控制组织应策划、实施和控制满足要求所需的过程，并实施第6.3节所确定的措施。策划应与管理体系的其他要求相一致，并确保产品和服务的提供、环境影响的控制、职业健康安全风险的控制在受控条件下进行。受控条件应包括：*获得规定产品和服务特性的信息。*获得作业指导书。*使用适宜的设备。*获得和使用监视和测量资源。*实施监视和测量活动。*实施产品和服务放行、交付和交付后活动的控制。*针对环境因素和职业健康安全风险，规定运行准则和控制措施。组织应控制策划的变更，并评审非预期变更的后果，必要时采取措施减轻不利影响。组织应确保外包过程得到控制（见5.1）。8.2产品和服务的要求（针对质量管理）组织应确保有能力满足向顾客提供的产品和服务的要求。在承诺向顾客提供产品和服务之前，应对相关要求进行评审。还应关注顾客沟通，包括产品信息、问询、合同或订单的处理、顾客反馈（包括抱怨）等。8.3设计和开发（如组织有设计开发活动）组织应策划和控制产品和服务的设计和开发过程，以确保后续的产品和服务提供。设计和开发过程应包括策划、输入、控制、输出、验证、确认以及更改控制等环节，并考虑环境因素和职业健康安全风险在设计阶段的融入。8.4外部提供的过程、产品和服务的控制组织应确保外部提供的过程、产品和服务符合规定的要求。这包括对外部供方的评价和选择、对采购信息的控制以及对外部提供的产品和服务的验证。对于环境和职业健康安全，还应考虑外部供方的环境表现和职业健康安全绩效。8.5生产和服务提供组织应在受控条件下进行生产和服务提供。这包括：获得和使用适宜的监视和测量资源、实施监视和测量、对放行、交付和交付后活动的控制。同时，应识别和控制与生产和服务提供过程相关的环境因素和职业健康安全风险，如废弃物管理、能源消耗、设备安全操作、劳动防护用品的使用等。8.6环境因素和合规义务（针对环境管理）组织应确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素，并评估其环境影响的重要程度。应更新和保持这些信息。同时，组织应确定并获取与其环境因素相关的合规义务，并评价遵守情况。8.7危险源辨识、风险和机遇的控制（针对职业健康安全管理）组织应建立、实施和保持过程，以持续、系统地辨识危险源，评估职业健康安全风险和确定必要的控制措施。同时，也应识别和评估与职业健康安全管理相关的机遇。危险源辨识应考虑工作场所的基础设施、设备、材料、工作活动、人员、以及变化（如新技术、新过程等）。8.8运行控制组织应根据所策划的安排，实施必要的运行控制，以确保其过程按照规定的准则运行。对于可能具有重大环境影响的运行和活动，以及可能导致与职业健康安全相关的伤害和健康损害的运行和活动，应建立并保持文件化的程序和运行准则。这包括对采购的货物、设备和服务的控制，以及对使用的应急准备和响应设备的控制。8.9应急准备和响应组织应建立、实施和保持过程，以识别潜在的紧急情况，策划对紧急情况的响应，并预防或减轻紧急情况可能导致的有害环境影响和对职业健康安全的不利影响。应定期测试应急准备和响应程序（如可行），并在事件发生后评审和改进应急程序。9.绩效评价9.1监视、测量、分析和评价组织应策划、实施和保持所需的监视、测量、分析和评价过程，以：*证实产品和服务的符合性。*确保管理体系的符合性。*确保过程的有效性。*评价顾客满意程度。*评价环境绩效。*评价职业健康安全绩效。组织应确定监视和测量的对象、方法、时机和频次，以及分析和评价监视和测量结果的方法。应使用适宜的绩效指标，并确保所使用的监视和测量设备得到校准和维护。9.2内部审核组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定管理体系是否：*符合策划的安排、本手册的要求以及组织所确定的管理体系的要求。*得到有效实施和保持。审核方案应考虑拟审核的过程和区域的重要性、以往审核的结果以及对持续改进的需求。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核结果应报告给相关管理者。9.3管理评审管理评审