《市场监管领域重大风险研判处置工作制度》

《市场监管领域重大风险研判处置工作制度》为健全完善市场监管领域重大风险防范化解机制，提升风险早期识别、精准研判与高效处置能力，坚决守住市场安全底线，维护良好市场秩序和广大人民群众切身利益，根据相关法律法规及上级有关规定，结合市场监管工作实际，制定本制度。第一章总则第一条工作目标本制度旨在构建“全覆盖监测、多维度研判、分级化预警、协同化处置、闭环式管理”的市场监管重大风险防控体系。通过制度化、常态化、科学化的风险管控，实现对市场监管领域各类重大风险的早发现、早预警、早干预、早处置，最大限度防范和化解区域性、系统性、行业性重大安全风险，保障经济社会高质量发展。第二条适用范围本制度适用于各级市场监督管理部门及其所属事业单位在履行市场准入、质量安全监管、市场秩序维护、消费者权益保护等职责过程中，对可能引发重大安全事故、群体性事件、系统性市场危机或造成重大负面社会影响的各类风险的收集、研判、预警、处置及评估考核等管理工作。第三条工作原则（一）预防为主，防线前移。坚持关口前移，将风险防范贯穿于市场监管全过程，强化日常监测和隐患排查，变事后被动处置为事前主动防控。（二）科学研判，精准施策。依托大数据、人工智能等现代信息技术，结合专家智库力量，提升风险研判的客观性、准确性和前瞻性，对症下药制定处置措施。（三）分级负责，协同联动。按照风险等级实行分级管理、属地负责。强化内部各业务条线融合以及外部与相关部门的协同配合，形成监管合力。（四）闭环管理，动态清零。建立从风险发现到处置终结的完整闭环，实施清单化、销号制管理，确保风险隐患100%核查、100%处置、100%反馈，并实施动态跟踪防范反弹。第二章组织机构与职责分工第四条组织领导机构各级市场监督管理部门应成立“重大风险研判处置工作领导小组”（以下简称领导小组），由部门主要负责同志任组长，各分管负责同志任副组长，各业务科室、执法支队、下属事业单位主要负责人为成员。领导小组全面负责本行政区域内市场监管领域重大风险防范化解工作的统筹协调、重大决策和组织指挥。第五条领导小组办公室职责领导小组下设办公室（设在综合协调部门或相关牵头业务部门），作为风险研判处置的日常办事机构。主要职责包括：1.负责制定、修订风险研判处置相关工作制度；2.牵头组织收集、汇总、分类各渠道报送的风险信息；3.组织开展常态化及专项风险研判会议；4.负责风险预警指令的发布、调度跟踪及处置情况的督办；5.建立和维护风险研判专家库；6.负责风险处置情况的总结评估与档案管理。第六条业务部门职责各业务科室及执法机构是风险研判与处置的责任主体，按照“谁主管、谁负责”的原则，负责本业务领域风险信息的收集、初判、报送；参与综合性风险研判；拟定本领域风险处置方案并组织实施；开展本领域风险隐患的日常排查治理和整改闭环工作。第七条基层监管所职责基层市场监管所是风险排查处置的第一线。负责辖区内风险隐患的日常巡查、网格化摸排；第一时间发现并上报重大风险苗头；执行上级下达的风险处置指令，落实属地管控措施；配合开展突发事件的现场先期处置及维稳工作。第三章风险信息收集与监测第八条风险信息来源渠道建立健全全覆盖的风险信息监测网络，风险信息主要来源于以下渠道：1.日常监管：在行政许可、监督检查、抽样检验、执法办案等日常履职过程中发现的风险隐患；2.投诉举报：通过12315热线、全国12315平台、信件来访等渠道接收到的大量集中或性质严重的投诉举报信息；3.舆情监测：互联网媒体、社交平台、短视频平台等网络渠道曝光的涉市场监管敏感信息；4.部门共享：与公安、卫健、海关、农业农村等部门建立信息共享机制获取的协查通报、移送案件线索；5.检验检测：各检验检测机构出具的异常检测数据、不合格报告及风险监测发现的潜在隐患；6.基层上报：基层监管所在日常网格化巡查中发现的普遍性、苗头性问题。第九条风险信息分类市场监管领域重大风险主要包括但不限于以下类别：1.食品安全风险：涉及大宗食品污染、校园食品安全、源头农兽药残留超标、非法添加非食用物质等引发的群体性健康风险。2.药品安全风险：涉及假劣药品、医疗器械无菌不合格、化妆品非法添加禁用原料等引发的严重不良反应或群体性伤害事件。3.特种设备安全风险：涉及锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、大型游乐设施等发生泄漏、爆炸、坠落等致人伤亡或重大财产损失的风险。4.工业产品质量安全风险：涉及电动汽车电池故障、燃气具安全隐患、儿童玩具缺陷、重要工业生产许可证产品不合格等可能引发大面积安全事故的风险。5.市场秩序风险：涉及大宗商品囤积居奇、价格异常波动、虚假违法广告大面积传播、网络平台集中爆发消费纠纷、聚集式传销、重大垄断行为等破坏市场公平竞争和稳定的风险。第十条信息监测与录入机制建立统一的风险信息数据库。各信息采集主体应在获取风险信息后24小时内，将风险发生的时间、地点、涉及主体、风险描述、初步证据等信息录入“市场监管风险预警管理系统”。对于可能导致重大伤亡或严重社会影响的紧急信息，必须在发现后1小时内电话直报领导小组办公室，并随后补录系统，严禁迟报、漏报、瞒报。第四章风险评估与研判机制第十一条风险初判各业务部门在接收到风险信息后，应在2个工作日内完成初判。初判应结合风险性质、波及范围、潜在危害程度、社会敏感度等因素，提出初步的风险等级建议及处置意见，并提交领导小组办公室复核。第十二条风险分级标准根据风险发生的概率、可能造成的危害程度、社会影响范围等因素，将市场监管领域重大风险由低到高划分为四个等级：1.一般风险（Ⅳ级）：指局部发生，影响范围较小，社会关注度不高，未造成人员伤亡或重大财产损失，基层监管部门可自行处置化解的风险。2.较大风险（Ⅲ级）：指在一定区域内发生，有扩大蔓延趋势，可能造成一定人员伤亡或财产损失，引起局部社会关注，需要市级监管部门协调处置的风险。3.重大风险（Ⅱ级）：指波及范围广，发生概率极高，可能造成重大人员伤亡或严重财产损失，引发严重社会舆论危机，需要省级监管部门乃至地方政府统筹协调处置的风险。4.特别重大风险（Ⅰ级）：指全国或跨省域范围内爆发，性质极其恶劣，严重危害国家安全、社会稳定和人民生命财产安全，需要国家层面统一指挥处置的风险。第十三条风险研判方式领导小组办公室应建立常态化与应急性相结合的风险研判机制。研判类型组织周期参与人员研判重点内容定期综合研判每月/每季度领导小组全体成员、专家库专家汇总分析阶段性风险态势，研判下一阶段风险走势，部署全局性防范措施专项业务研判每半月/按需分管领导、相关业务科室负责人、执法人员针对特定行业、特定领域或节假日等关键节点的突出风险进行深度剖析紧急即时研判24小时内领导小组组长、相关业务科室骨干、专家针对突发性、紧急性重大风险线索，迅速评估危害程度，制定应急处置方案第十四条专家智库支撑组建由检验检测机构高级工程师、高校学者、法律专家、行业资深从业者等组成的风险研判专家库。在启动Ⅲ级及以上风险研判时，必须抽取不少于3名相关领域专家参与。专家应独立出具书面研判意见，对风险的发生机理、演变路径、潜在后果及处置建议进行科学论证，确保研判结论的专业性和权威性。第五章风险预警与响应第十五条预警发布根据研判确定的风险等级，领导小组办公室负责签发相应的风险预警指令。1.Ⅳ级预警：由发现风险的基层单位或业务科室自行响应，报领导小组办公室备案。2.Ⅲ级预警：由领导小组办公室主任签发，相关业务科室牵头响应。3.Ⅱ级及Ⅰ级预警：由领导小组组长签发，立即启动最高级别响应，全局动员，并按规定向上级机关和地方政府报告。预警指令应包括：风险名称、风险等级、影响范围、预警期限、防范措施建议、牵头处置部门及配合部门等内容。预警通过内部公文系统、紧急联络群或预警平台精准推送至相关执行单位。第十六条响应分级与措施（一）Ⅳ级响应措施：1.责令相关市场主体限期整改，开展溯源调查；2.增加对该区域、该主体的日常巡查频次；3.开展针对性的抽样检验。（二）Ⅲ级响应措施：1.对涉事主体采取行政强制措施，如查封、扣押涉嫌违法的产品或设备；2.责令涉事主体暂停生产、销售或使用相关产品/设备；3.向社会发布消费提示或安全警示；4.联合公安、卫健等部门开展联合执法或应急处置。（三）Ⅱ级及Ⅰ级响应措施：1.立即启动应急预案，成立现场指挥部；2.对涉事区域进行全面封锁或停业整顿；3.开展大范围的产品召回、下架、销毁工作；4.配合地方政府开展医疗救治、群众安抚等维稳工作；5.统一对外发布权威信息，开展舆情引导，严厉打击借机造谣传谣行为。第六章风险处置与化解第十七条处置流程重大风险处置实行项目化管理，严格按照“派发任务—现场处置—进度反馈—核查验收—销号归档”的闭环流程执行。1.任务派发：领导小组办公室根据研判决议，制定《重大风险处置任务书》，明确处置目标、责任单位、配合单位及完成时限，下发至承办单位。2.现场处置：承办单位接到任务书后，应立即组织执法人员赶赴现场，依法采取控制措施，切断风险源头。处置过程中应全程音像记录，规范执法行为。3.进度反馈：实行“日报告”或“零报告”制度。承办单位每日向领导小组办公室报送处置进展、存在困难及下一步计划。遇重大紧急情况随时上报。4.核查验收：处置任务完成后，承办单位提交《风险处置完结报告》。领导小组办公室组织专家或第三方机构对处置效果进行评估验收，重点核查风险源头是否彻底清除、同类隐患是否全面排查、长效机制是否建立。5.销号归档：验收合格后，予以销号。相关研判记录、处置证据、评估报告等材料整理归档，形成完整风险事件档案库。第十八条重点领域处置要点（一）食品、药品安全风险处置对涉及群体性食源性疾病或药品群体不良反应的风险，应坚持“救人第一”原则。第一时间配合卫健部门开展医疗救治；立即责令涉事企业停止生产经营，封存所有涉事产品及原辅料；开展双向溯源（向上查源头，向下查流向），最大限度控制问题产品扩散；对涉嫌犯罪的，果断移交公安机关立案侦查，严禁以罚代刑。（二）特种设备、工业产品安全风险处置对涉及电梯困人、游乐设施故障、危化品特种设备泄漏等风险，第一时间启动应急救援预案，调动专业救援力量赴现场施救。对发生故障的设备，立即责令停止使用，设置警戒隔离区；组织技术专家进行事故原因勘验，查明是设计缺陷、制造质量问题还是违规使用维保不到位；对存在普遍性缺陷的，责令生产企业实施召回，并发布安全警示。（三）市场秩序及网络交易风险处置对涉及网络交易平台集中爆发消费纠纷、大数据杀熟、涉嫌垄断、突发性价格异动等风险，立即约谈平台企业或行业头部企业负责人，责令其采取下架违规商品、屏蔽违法链接、退还消费者款项等补救措施；运用电子数据取证技术固定违法证据；根据情况向公众发布消费预警，避免更多消费者受损。对涉及跨区域的网络市场风险，及时提请上级部门发起跨区域协查，统一执法标准，实施联合打击。第七章舆情监测与引导机制第十九条舆情即风险理念树立“舆情就是风险，舆情背后往往是重大安全隐患”的理念。将舆情监测作为风险发现的重要前置手段。对于涉市场监管的网络负面舆情，必须按照“舆情处置与事件处置同步推进”的原则，严防舆情发酵倒逼监管被动。第二十条舆情应对分级响应1.一般舆情（Ⅳ级）：由属地市场监管部门核实情况，通过官方渠道进行回应说明，24小时内报告核实及处置情况。2.重大舆情（Ⅲ级及以上）：立即启动舆情应急预案。领导小组办公室牵头成立舆情应对专班，实行24小时网络值班。在事发后4小时内发布初步核实情况，24小时内召开新闻发布会或发布详细调查处置进展通报。通报内容须经领导小组组长审核把关，确保口径统一、数据准确、态度诚恳。第二十一条舆论引导与沟通在风险处置过程中，要注重与媒体、公众的沟通。主动邀请主流媒体跟进报道处置过程，展示监管作为；针对网络谣言，及时联合网信、公安部门进行辟谣，依法追究造谣者责任；畅通投诉举报渠道，安排专人解答群众疑问，疏导社会情绪，防止次生舆情风险的发生。第八章督查考核与责任追究第二十二条督查督办机制领导小组办公室建立重大风险处置督查督办台账，采取书面督查、现场督查、暗访抽查等方式，对风险处置进度、措施落实情况、执法规范情况进行全过程跟踪督查。对Ⅱ级及以上风险处置实行挂牌督办，由分管领导亲自带队现场督导。第二十三条考核评价机制将重大风险研判处置工作纳入各级市场监管部门年度目标责任考核体系，权重不低于15%。考核指标包括：风险发现率、研判准确率、处置及时率、群众满意度、整改闭环率等。对在风险防范化解中表现突出、有效避免重大事故发生的单位和个人，给予通报表扬和物质奖励，并在评优评先、干部提拔中予以倾斜。第二十四条责任追究情形有下列情形之一，导致重大风险漏管失控、引发严重后果或造成恶劣社会影响的，依法依规追究相关单位及责任人的责任：1.风险排查走过场，对明显存在的风险隐患未及时发现，或发现后隐瞒不报、迟报、谎报的；2.在风险研判中严重失职，导致风险等级误判，未及时采取防范措施的；3.接到预警指令后推诿扯皮、行动迟缓、拒不执行处置指令，导致风险蔓延扩大的；4.处置措施不当、执法程序违规，引发次生灾害或群体性事件的；5.风险处置未达到预期效果，未经验收私自销号，或整改后出现严重反弹的。第二十五条容错