2026年ISO45001-2026职业健康安全管理体系全套内部审核资料

2026年ISO45001-2026职业健康安全管理体系全套内部审核资料前言本套内部审核资料依据最新发布的ISO____《职业健康安全管理体系要求及使用指南》标准编制，旨在为组织提供一套系统、规范且具有可操作性的内部审核工具。通过实施本套资料所指导的内部审核流程，组织能够有效地评价其职业健康安全管理体系的符合性、充分性和有效性，识别改进机会，持续提升职业健康安全绩效，保护员工及相关方的健康与安全。本资料的编制遵循了PDCA（策划-实施-检查-处置）的管理理念，强调风险思维和领导力的核心作用，并融入了对组织所处环境、相关方需求与期望的考量。使用者应结合本组织的实际情况，灵活运用本资料中的工具和方法，确保审核过程的客观性、公正性和有效性。一、内部审核方案1.1审核目的*评价职业健康安全管理体系是否符合ISO____标准的要求。*评价职业健康安全管理体系是否得到有效实施和保持。*识别职业健康安全管理体系运行中的改进机会。*为管理评审提供输入。1.2审核范围*覆盖部门/区域：（根据组织实际情况列出，例如：生产部、设备部、行政部、采购部、各生产车间等）。*覆盖活动：（根据组织实际情况列出，例如：生产作业、设备维护、物料存储与搬运、办公活动、采购与外包过程等）。*覆盖标准条款：ISO____标准的全部适用条款。1.3审核准则*ISO____《职业健康安全管理体系要求及使用指南》。*组织的职业健康安全管理手册、程序文件及相关作业指导书。*适用的职业健康安全法律法规、标准及其他要求。*组织的职业健康安全方针和目标。1.4审核频次与周期*内部审核通常每年至少进行一次。*当发生以下情况时，可考虑增加审核频次：*组织结构发生重大变化。*职业健康安全方针、目标发生重大调整。*发生重大职业健康安全事故或频繁发生事故。*相关法律法规发生重大变化。*管理体系运行出现明显问题或顾客/相关方有重大投诉。1.5审核组织与管理*审核组长：由具备相应能力和经验的人员担任，负责审核的策划、组织、实施和报告。*审核员：由经过培训、具备相应能力且与被审核部门无直接责任关系的人员组成。*审核组构成：根据审核范围和复杂程度确定审核员数量及专业背景。二、内部审核实施计划2.1审核目的与范围（同“内部审核方案”中的1.1和1.2，可根据当次审核具体情况调整）2.2审核组成员及分工序号审核员审核组长负责审核部门/条款备注:---:-----------:-------:------------------------:-------1（姓名）是（例如：管理层、方针目标）2（姓名）否（例如：生产部A车间）............2.3审核日程安排日期时间审核内容/会议审核员受审核部门/人员地点:---------:---------:----------------------:---------:--------------:-------（日期）（时间）首次会议全体审核员各部门代表会议室（日期）（时间）审核部门A（姓名）部门A负责人等现场/办公室..................（日期）（时间）审核组内部沟通会全体审核员-会议室（日期）（时间）末次会议全体审核员各部门代表会议室2.4审核准备*审核组长组织审核员进行文件评审，熟悉被审核部门的体系文件和相关背景资料。*审核员根据审核范围和准则，编制《内部审核检查表》。*审核组长提前与受审核部门沟通，确认审核时间、地点及陪同人员。三、内部审核检查表（注：本检查表为通用模板，审核员需根据组织实际情况、审核范围及ISO____标准具体条款进行细化和调整。）3.1组织所处的环境(ISO____条款X.X)序号审核内容审核方法审核发现(符合/不符合/观察)备注/证据:---:-----------------------------------------------------------------------:---------------------------------------:--------------------------:--------1.1组织是否确定了与其职业健康安全管理体系相关的内部和外部议题？查阅文件，访谈管理层1.2组织是否识别了相关方及其有关职业健康安全的需求和期望？查阅相关方清单及需求分析记录，访谈相关人员1.3组织是否确定了职业健康安全管理体系的边界和适用性？查阅管理手册，访谈管理层3.2领导作用与员工参与(ISO____条款X.X)序号审核内容审核方法审核发现(符合/不符合/观察)备注/证据:---:-----------------------------------------------------------------------:---------------------------------------:--------------------------:--------2.1最高管理者是否对职业健康安全管理体系的有效性负责？访谈最高管理者，查阅相关承诺和决策记录2.2是否制定了适宜的职业健康安全方针？方针是否得到传达、理解和遵守？查阅方针文件，访谈不同层级员工2.3组织是否确保员工积极参与职业健康安全管理体系的各项活动？查阅员工参与记录，访谈员工代表2.4是否为职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和改进提供了必要的资源？查阅资源配置计划，访谈相关部门负责人3.3策划(ISO____条款X.X)序号审核内容审核方法审核发现(符合/不符合/观察)备注/证据:---:-----------------------------------------------------------------------:---------------------------------------:--------------------------:--------3.1组织是否识别和评估了职业健康安全风险和机遇？查阅风险和机遇识别与评估记录3.2组织是否识别了适用的职业健康安全法律法规和其他要求，并将其应用于组织？查阅法律法规清单及合规性评价记录3.3是否设定了职业健康安全目标，并制定了实现目标的方案？查阅目标文件及实施方案3.4支持(ISO____条款X.X)序号审核内容审核方法审核发现(符合/不符合/观察)备注/证据:---:-----------------------------------------------------------------------:---------------------------------------:--------------------------:--------4.1组织是否对员工进行了必要的职业健康安全意识和能力培训？查阅培训计划、记录及考核结果4.2组织内外部的职业健康安全信息交流是否畅通有效？查阅信息交流记录，访谈相关人员4.3是否建立了职业健康安全管理体系所需的文件化信息，并对其进行控制？查阅文件控制程序及记录，抽查文件版本4.4是否提供了适宜的基础设施和工作环境以确保职业健康安全？现场查看，访谈员工3.5运行(ISO____条款X.X)序号审核内容审核方法审核发现(符合/不符合/观察)备注/证据:---:-----------------------------------------------------------------------:---------------------------------------:--------------------------:--------5.1组织是否对危险源进行了辨识，并实施了风险控制措施？查阅危险源辨识记录、风险控制策划及实施证据5.2对于采购和外包过程，是否对其职业健康安全风险进行了管理？查阅采购和外包管理程序，抽查相关合同与记录5.3是否对作业许可进行了管理？查阅作业许可制度及许可签发记录5.4是否建立了应急准备和响应程序，并定期演练？查阅应急计划、演练记录3.6绩效评价(ISO____条款X.X)序号审核内容审核方法审核发现(符合/不符合/观察)备注/证据:---:-----------------------------------------------------------------------:---------------------------------------:--------------------------:--------6.1组织是否对职业健康安全绩效进行了监视、测量、分析和评价？查阅绩效监视和测量计划、记录及分析报告6.2是否定期开展合规性评价？查阅合规性评价报告6.3内部审核是否按计划进行？查阅审核方案、计划、报告6.4管理评审是否按计划进行，其输入和输出是否充分？查阅管理评审计划、记录和报告3.7改进(ISO____条款X.X)序号审核内容审核方法审核发现(符合/不符合/观察)备注/证据:---:-----------------------------------------------------------------------:---------------------------------------:--------------------------:--------7.1组织是否建立了不合格和纠正措施的控制程序？查阅程序文件，抽查不合格处理记录7.2对于事件和不符合，是否采取了纠正措施并验证其有效性？查阅事件调查报告、纠正措施记录及验证证据7.3组织是否识别并实施了改进机会？查阅改进建议记录、实施计划及效果验证四、内部审核首次会议签到表序号姓名部门/职务签名日期:---:---------:----------------------:-------:-------12...............**审核组：****受审核部门代表：**会议时间：（年/月/日上/下午时:分）会议地点：会议主持人：记录人：五、内部审核末次会议签到表（格式同首次会议签到表）六、不符合项报告**不符合项编号：**AUD-YYYY-XXX:-----------------:--------------------------------------------**受审核部门：****审核日期：**年/月/日**审核员：****陪同人员：****不符合事实描述：**（清晰、准确、客观地描述观察到的事实，包括时间、地点、涉及的文件/人员/活动等。）**不符合条款：**ISO____条款X.X.X**不符合性质：**□严重不符合□一般不符合**原因分析：**（受审核部门填写）**纠正措施计划：**（受审核部门填写，包括具体措施、责任人、完成期限）**部门负责人签字：**日期：**审核组长确认：**日期：**纠正措施实施及验证：**（受审核部门填写实施情况，审核员填写验证结果）**验证结论：**□措施有效，已关闭□措施无效，需重新制定**验证人签字：**日期：七、内部审核报告7.1审核概况*审核目的：（同审核计划）*审核范围：（同审核计划）*审核准则：（同审核计划）*审核日期：年/月/日至年/月/日*审核组组长：*审核组成员：*受审核部门：*陪同人员：7.2审核发现*符合项：（简要描述在审核过程中发现的主要符合事实和亮点，例如：管理层对职业健康安全高度重视，方针得到有效传达；风险辨识较为全面；员工培训覆盖率高且效果良好等。）*不符合项：*严重不符合项：共X项，具体见《不符合项报告》（编号：XXX,XXX...）*一般不符合项：共Y项，具体见《不符合项报告》（编号：XXX,XXX...）*观察项/改进建议：（描述那些不构成不符合，但可能对体系有效性有影响，或有改进空间的观察和建议。）7.3审核结论（基于审核发现，对职业健康安全管理体系的符合性、充分性和有效性作出总体评价。）*组织的职业健康安全管理体系（是否）符合ISO____标准的要求。*组织的职业健康安全管理体系（是否）得到了有效的实施和保持。*组织的职业健康安全目标（是否）正在实现。*（其他需要说明的结论）7.4后续要求*要求受审核部门针对不符合项，在规定期限内完成纠正措施的制定和实施，并提交验证。*审核组将对纠正措施的完成情况进行跟踪验证。*本次审核结果将作为管理评审的重要输入。审核组长签字：日期：年/月/日分发范围：（例如：最高管理者、管理者代表、各受审核部门、存档）八、纠正措施跟踪表不符合项编号不符合条款不符合事实概要责