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文档简介

合规管理体系完善活动考核表工号姓名部门职务文化程度试用期间年月日至年月日试用期间出勤记录事假天病假天迟到次早退次旷工天奖惩次考勤记分：项目考核内容满分自评直属主管核定合规管理体系建设情况合规管理制度制定与修订：是否按照规定程序完成合规管理制度的制定与修订，是否涵盖所有业务领域和风险点。10合规管理组织架构：合规管理组织架构是否健全，是否明确各级合规管理职责和权限。10合规管理培训与宣贯：是否定期开展合规管理培训，员工合规意识是否得到提升。10合规管理信息化建设：合规管理信息系统是否完善，是否实现合规管理流程的电子化、自动化。10合规管理监督与检查：合规管理监督与检查机制是否有效，是否存在违规行为未被发现或处理不及时的情况。10合规管理体系运行效果合规风险识别与评估：合规风险识别与评估机制是否健全，是否及时发现和评估合规风险。5合规风险控制与防范：合规风险控制与防范措施是否有效，是否降低合规风险发生的可能性。5合规问题整改与纠正：合规问题整改与纠正机制是否有效，是否及时整改合规问题并防止再次发生。5合规管理体系持续改进：合规管理体系是否持续改进，是否根据实际情况调整和优化合规管理措施。5合规管理绩效评估：合规管理绩效评估机制是否健全，是否对合规管理体系运行效果进行定期评估。5自我启发主动参加培训、自主学习岗位新知识新技能，按时完成学习任务，不敷衍应付。10能把所学知识运用到实际工作中，改进工作方法、提升工作效率与业务水平。5合计100分合计：合计：签名：签名：直接主管评语：签名：总监评语：意见：签名：人事行政部不合格合格优秀签名：备注：1.考核核定分数在70分以下为不合格;70分～80分为延长试用;80分以上

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