民事基础诉讼 16

中国原创性哲学社会科学重点教材建设工程民事诉第四编执行程序讼法学/20第二十章民事执行程序总论1第一节民事执行概述2第二节民事执行主体3第三节执行依据4第四节执行标的目录5第五节执行过程6第六节执行救济7第七节执行监督本章与其他各章的联系：民事执行是民事审判的后续与保障，与民事审判既有联系又有重大区别，是解决民事纠纷、维护法律权威不可或缺的制度设计。在法律适用方面，《民事诉讼法》第三编没有规定的，可以适用《民事诉讼法》第一审普通程序的规定。因此，本章与第十一章第一审普通程序有着密切联系。本章考核要求：理解和掌握民事执行、执行主体、执行依据、执行标的的内涵和特征，以及执行阻却的原因和法律后果。本章教学重难点：民事执行与民事诉讼的区别、执行异议的界定及其类型、确定执行案件管辖法院的方法、发生执行回转的原因以及终结执行与执行完毕之间的不同。本章导语第一节民事执行概述民事执行，又称民事强制执行，是指民事执行机关依照法定程序，运用国家强制力，强制被执行人履行生效法律文书确定的义务，以实现申请执行人合法权益的一种活动。

依据不同的标准，民事执行可分为不同的类型，如终局执行与保全执行；实现金钱债权执行与实现非金钱债权执行；直接执行与替代执行；对财产执行与对行为执行，等等。一、民事执行的概念第一节民事执行概述（一）民事执行程序与民事审判程序的区别

1.权力基础不同

2.任务不同

3.价值取向不同

4.程序类型不同二、民事执行程序与民事审判程序的关系第一节民事执行概述（二）民事执行程序与民事审判程序的联系1.二者都属于民事程序法的范畴，在保护当事人的合法权益、维护社会秩序和经济秩序稳定的过程中，可以相互交叉适用。2.民事审判程序是民事执行程序的前提与基础；民事执行程序是民事审判程序的继续和保障。3.二者存在大量通用的制度与规则。民事执行程序中的许多制度和规则来源于民事审判程序，而且两种程序中存在大量通用的制度和规则。二、民事执行程序与民事审判程序的关系第一节民事执行概述（一）依法执行原则依法执行原则，是指民事执行必须严格按照法律规定的程序和方式进行，每一个环节都必须符合法律的规定。依法执行原则的要求包括：（1）民事执行必须以生效的法律文书为依据；（2）民事执行必须严格依法定的方式启动；（3）民事执行必须严格依法定的程序进行和结束；（4）民事执行必须严格依法适用执行措施。三、民事执行的基本原则第一节民事执行概述（二）执行标的有限原则执行标的，即执行对象。执行标的有限原则，是指民事执行标的应当仅限于被执行人的财产和行为，被执行人的人身不能作为执行目的；对被执行人的财产进行执行时，也受一定的限制。具体包括：（1）执行标的由执行依据确定；（2）执行标的限于被执行人的财产与行为；（3）法律规定豁免的财产不得作为执行标的；（4）不得以羁押人身的方式迫使或者替代被执行人履行义务。三、民事执行的基本原则第一节民事执行概述（三）全面保护当事人合法权益原则全面保护当事人合法权益原则，是指在执行中既要保护申请执行人的合法权益，使其权利得以实现，也要保护被执行人的合法权益，尽量减少执行工作对其带来的不利影响，更不能使其因执行而无法生存，还要公平地对待不同类型、不同地域的执行当事人，平等地保护其合法权益。三、民事执行的基本原则第一节民事执行概述（四）强制执行与说服教育相结合原则强制执行与说服教育相结合原则，是指民事执行机关应当以强制执行为后盾，尽量通过说理和教育促使被执行人自觉履行其义务，以降低执行成本，提高执行效益。三、民事执行的基本原则第一节民事执行概述（五）执行效益原则执行效益原则，是指民事执行工作应当尽量降低执行成本，争取以最小的代价取得最大执行成果。三、民事执行的基本原则第二节民事执行主体（一）民事执行机关的概念与特征民事执行机关，又称执行机关，是指依法行使民事执行权，专门负责实施强制执行行为并使申请执行人的合法权益得以实现的职能组织。

民事执行机关具有法定性和专门性。

我国的民事执行机关是法院。法院内设执行机构开展执行工作，从这个意义上看，法院执行机构就是我国的民事执行机关。一、民事执行机关第二节民事执行主体（二）民事执行机关的职责

1.基层法院执行机构的职责根据《民事诉讼法》及《执行规定》等司法解释的规定，基层法院执行机构的职责主要是执行命令、执行实施和执行裁判。

2.上级法院执行机构的职责根据《执行规定》的规定，中级以上法院的执行机构，除了对其管辖的执行案件具有执行命令、执行实施和执行裁判的职责外，还负有对下级法院执行机构的执行工作进行监督、指导、协调的职责。一、民事执行机关第二节民事执行主体（三）民事执行机关的人员构成我国现行的法院执行机构由法官、执行员、书记员、司法警察等构成。其中，执行员是履行民事执行职责的国家工作人员，书记员是记录执行过程的专门人员，司法警察是维护执行现场秩序和执行人员安全的人员。一、民事执行机关第二节民事执行主体（一）执行当事人的概念执行当事人，是指在执行程序中以自己的名义主张权利、履行义务并受民事执行机关的执行行为拘束的自然人、法人或者其他组织。二、执行当事人第二节民事执行主体（二）执行当事人的权利和义务1.执行当事人享有如下权利：（1）执行请求权（2）执行抗辩权（3）程序参与权（4）执行救济请求权二、执行当事人2.执行当事人应履行下列义务：（1）履行生效法律文书确定的义务（2）依法行使权利并遵守执行秩序的义务（3）承担执行费用的义务第二节民事执行主体（三）执行当事人的变更或者追加

1.申请执行人的变更或者追加。生效法律文书确定的债权依法由他人继受后，继受人向民事执行机关申请执行或者申请变更、追加为申请执行人的，经审查许可，该继受人就可被变更、追加为申请执行人。

2.被执行人的变更或者追加。基于法定原因，生效法律文书确定的被执行人之外的主体进入执行程序，代替生效法律文书确定的被执行人或者与其共同履行生效法律文书确定的义务，就会导致被执行人的变更或者追加。二、执行当事人第二节民事执行主体

3.执行当事人变更或者追加的程序。根据《变更、追加执行当事人规定》，申请人申请变更、追加执行当事人的，应当向执行法院提交书面申请及相关证据材料。

4.执行当事人变更或者追加的救济。被申请人、申请人或其他执行当事人对执行法院作出的变更、追加裁定或驳回申请裁定不服的，可以自裁定书送达之日起10日内向上一级人民法院申请复议，但依据规定应当提起诉讼的除外。二、执行当事人第二节民事执行主体（一）检察院根据《民事诉讼法》的规定，检察院有权对民事执行活动实行法律监督。（二）执行第三人执行第三人，是指在执行程序中，与执行标的或者执行内容有法律上的利害关系的执行当事人之外的自然人、法人或者非法人组织。（三）协助执行人协助执行人是根据民事执行机关的通知，采取协助执行措施的自然人、法人或者其他组织。三、其他执行主体第三节执行依据执行依据，又称执行根据或执行名义，是指由法定机关或机构依法作出的记载一定的民事实体权利和义务，权利人可据以请求执行的生效法律文书。一、执行依据的概念第三节执行依据

（一）形式要件包括：（1）必须是公文书；（2）必须有明确的权利义务主体，即权利人和义务人；（3）必须具有明确的给付内容。

（二）实质要件

包括：（1）法律文书已经生效；（2）法律文书确定的给付内容具有可执行性；（3）法律文书确定的给付内容属于民事执行的事项范围；（4）义务人履行义务的条件已经成就。二、执行依据的构成要件第三节执行依据以法律文书的制作机关为标准，执行依据可分为法院制作的执行依据、仲裁机构制作的执行依据、公证机构制作的执行依据、其他机关制作的执行依据等；以法律文书的内容为标准，执行依据可分为给付金钱的执行依据、交付财物的执行依据、行为给付的执行依据等；以法律文书是否具有终局效力为标准，执行依据可分为终局的执行依据和暂定的执行依据；以法律文书的功能为标准，执行依据可分为满足执行的执行依据和保全执行的执行依据；等等。三、执行依据的种类第四节执行标的执行标的，是指在执行程序中，民事执行机关的执行行为指向的、用于满足权利人实体权利请求的客体。一、执行标的的概念第四节执行标的（一）范围有限性（二）确定性（三）非抗辩性二、执行标的的特征第四节执行标的（一）范围有限性执行标的作为实现申请执行人合法权益的客体，必须与申请执行人请求实现的权利的性质相一致，并属于被执行人所有或支配。同时，执行时还要保留被执行人及其所扶养家属的基本生活费用和必要的财产。因此，执行标的的范围是有限的。二、执行标的的特征第四节执行标的（二）确定性

执行标的在据以执行的法律文书发生法律效力时就已经确定，在具体实施执行的过程中，非依法定程序不得变更执行标的。重视执行标的的确定性，是防止滥用执行权、维护执行当事人合法权益的重要保障。（三）非抗辩性

非抗辩性，是指生效法律文书确定的执行对象，无须当事人再举证予以证明，也不需要双方当事人再进行言词辩论予以确定，而由民事执行机关依职权调查和判断。二、执行标的的特征第四节执行标的（一）财产财产，是指由具有经济价值的权利构成的集合体，是可用金钱衡量的物质利益。（二）行为行为，是指作为或者不作为的法律事实。行为是民事主体承担民事责任的方式之一，因此行为也可以成为执行标的。三、执行标的的类型第五节执行过程执行管辖，是指各级法院之间，以及同一级不同地域法院之间受理执行案件的分工和权限。一、执行管辖执行管辖法定管辖裁定管辖指定管辖提级管辖管辖权异议第五节执行过程二、执行程序的启动（一）启动方式1.申请执行2.移送执行（二）对执行申请的审查（三）向被执行人发出执行通知书第五节执行过程（一）责令被执行人申报（二）民事执行机关依职权调查（三）申请执行人提供三、查找被执行人财产信息第五节执行过程民事执行机关采取执行措施强制被执行人履行义务的活动及其过程，称为执行实施。民事执行机关向被执行人发出执行通知书之后，可以依法采取相应的执行措施，强制被执行人履行义务，直到生效法律文书确定的内容全面实现。作为一种活动，执行实施体现为民事执行机关采取查封、扣押、冻结、拍卖、变卖、交付或者其他强制被执行人履行义务的措施；作为一种过程，执行实施体现为对被执行人的财产进行控制、变价和交付或者对其行为强制实施等。四、执行实施第五节执行过程执行机构根据法律的规定，暂时停止采取执行措施而形成的执行程序的停止状态，理论上称为执行阻却。（一）暂缓执行（二）执行和解（三）中止执行五、执行阻却第五节执行过程（一）执行完毕（二）终结本次执行程序（三）终结执行（四）执行撤销（五）不予执行（六）驳回申请（七）执行和解协议履行完毕六、执行结束第五节执行过程（一）执行回转的概念执行回转，是指在执行过程中或结束后，由于据以执行的法律文书被依法撤销或者变更，民事执行机关根据当事人的申请或者依职权采取执行措施，强制取得财产的当事人返还财产的一种执行制度。七、执行回转第五节执行过程（二）执行回转的条件1.具有否定原执行依据的新的生效法律文书2.原执行程序已经结束或者部分结束3.取得财产的当事人拒绝返还财产七、执行回转第五节执行过程（三）执行回转的事由

1.法院制作的先予执行裁定书，在执行完毕后，又被本院的生效判决或二审法院的终审判决撤销。

2.法院制作的判决书、裁定书、调解书生效并执行完毕后，又被本院或上级法院依审判监督程序撤销。

3.其他机关制作的法律文书，如仲裁裁决、公证债权文书、行政处理决定书、行政处罚决定书等，依法已经执行完毕，又被有关仲裁机构、公证机构、行政机关或者其上级机关依法撤销。七、执行回转第五节执行过程（四）执行回转的程序法院制作的生效法律文书被依法撤销后，已经执行完毕的，民事执行机关应当依职权作出裁定，责令当事人返还已经取得的财产；其他机构制作的生效法律文书被依法撤销后，已经执行完毕的，民事执行机关不能主动裁定执行回转，但当事人提出申请的，民事执行机关应当执行回转。七、执行回转第六节执行救济执行救济，是指在执行程序中，执行当事人或第三人因自己的合法权益受到或者可能受到侵害，依法向有关机关提出采取保护和补救措施的请求，有关机关依法矫正或者改正已经发生或者业已造成损害的不当执行行为的法律制度。在理论上，根据救济的方式和内容不同，一般将执行救济分为程序性执行救济和实体性执行救济两种类型。我国现行法律和司法解释则将执行救济具体化为执行异议、执行复议和执行异议之诉三种类型。一、执行救济的概念和体系第六节执行救济执行异议，是指当事人、利害关系人对执行行为声明不服或者对执行标的主张权利，要求纠正违法的执行行为或者停止对执行标的执行的意见。执行异议可分为三种形式。（一）当事人、利害关系人异议（二）案外人异议（三）分配方案异议二、执行异议第六节执行救济在执行程序中，当事人、利害关系人对民事执行机关就其异议作出的裁定不服，向上一级民事执行机关提出对其异议进行再次审查和裁判的行为，称为执行复议。执行复议由两种程序构成：

（一）当事人、利害关系人申请复议的程序

（二）上一级执行机构对复议申请进行审查和裁判的程序三、执行复议第六节执行救济当事人、案外人不服民事执行机关作出的异议裁定，向法院提出的就其与对方当事人之间的实体权利义务关系进行审判的请求，称为执行异议之诉。执行异议之诉包括四种类型：（一）案外人异议之诉（二）许可执行之诉（三）分配方案异议之诉（四）债务人异议之诉四、执行异议之诉第六节执行救济（一）案外人异议之诉案外人异议之诉，是指在执行程序中，案外人为维护自己的合法权益，向执行法院提出的对有关执行标的实体法律关系进行审理与裁判，以纠正执行错误的请求。案外人提起异议之诉应当符合三个条件：（1）在主体上，只能由案外人提起；（2）在内容上，必须以不服民事执行机关对案外人异议所作裁定为前提，且其不服与作为执行依据的判决、裁定无关；（3）在时间上，必须在民事执行机关对案外人异议作出的裁定送达之日起15日内提起。四、执行异议之诉第六节执行救济（二）许可执行之诉许可执行之诉，是指申请执行人请求向执行法院提出的、就其与对方当事人之间因执行标的产生的实体权利义务关系争议进行审理和裁判，判决对执行标的继续执行的行为请求。《民诉法解释》将其称为申请执行人提起的执行异议之诉。提起许可执行之诉应当具备下列条件：（1）起诉的一方应当为申请执行人，即债权人；（2）起诉的时间应当在中止执行的裁定送达之日起15日内；（3）起诉的对方应当是案外人或者案外人和被执行人；（4）民事执行机关已经依案外人的执行异议裁定中止执行；（5）有明确对执行标的继续执行的诉讼请求，且诉讼请求与原判决、裁定无关。四、执行异议之诉第六节执行救济（三）分配方案异议之诉未提出异议的债权人、被执行人对分配方案异议提出反对意见的，异议人可以提出反对意见的债权人、被执行人为被告，向执行法院提起诉讼，这就是分配方案异议之诉。

分配方案异议之诉以债权人、被执行人对分配方案提出异议，未提出异议的债权人、被执行人对异议提出反对意见为前提。民事执行机关在分配方案异议之诉审理期间进行分配的，应当将与争议债权数额相应的款项予以提存。四、执行异议之诉第六节执行救济（四）债务人异议之诉债务人异议之诉，也称债务人执行异议之诉，是指在民事执行程序中，被执行人与申请执行人因对生效法律文书执行力的有无及其范围大小、执行条件是否具备、申请执行人是否具有执行请求权等事项产生争议而形成的诉讼。四、执行异议之诉第七节执行监督执行监督，是指具有执行监督权的机关认为受其监督的执行机关在执行程序中作出的判决、裁定、决定、通知或者实施的执行行为违反法律规定或者明显不当，要求受监督的执行机关予以矫正的法律活动。

我国的执行监督分为法院内部监督和执行检察监督两种类型。一、执行监督的概念第七节执行监督法院内部监督的方式1.指令纠正错误

2.责令或者督促执行

3.通知暂缓执行二、法院内部监督第七节执行监督

对于上级民事执行机关的执行监督行为，下级民事执行机关应当服从。下级民事执行机关认为上级民事执行机关的执行监督行为有错误的，可以请求上级民事执行机关复议。二、法院内部监督第七节执行监督

执行检察监督是指检察机关认为民事执行机关的执行行为违反法律规定的，以法定方式要求民事执行机关矫正的法律活动。《民事诉讼法》第246条规定：“人民检察院有权对民事执行活动实施法律监督。”三、执行检察监督第七节执行监督（一）执行检察监督的管辖

根据《人民检察院民事诉讼监督规则》的规定，对民事执行活动的监督案件，由执行法院所在地同级检察院管辖。当事人不服上级法院作出的复议裁定、决定，提出监督申请的，由上级法院所在地同级检察院受理。检察院受理后，可以根据需要依照该规则有关规定将案件交由原审理、执行案件的法院所在地同级检察院办理。三、执行检察监督第七节执行监督（二）执行检察监督的启动1.启动方