知识产权信用分级监管 代理机构（征求意见稿）

Q/LB.□XXXXX-XXXXT/STBZXXXX—XXXX目次TOC\o"1-1"\h前言 II1范围 12规范性引用文件 13术语和定义 14信用信息归集 15信用评价与等级 26分级监管 27监督与责任 3附录A（规范性）知识产权代理机构信用评价规则 4前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由汕头市标准化协会提出并归口。本文件起草单位：汕头市标准化协会、汕头市知识产权协会。本文件主要起草人：范围本文件规定了知识产权分级监管代理机构的术语也定义、信用信息归集、信用评价与等级、分级监管和监督与责任。本文件适用于汕头市各知识产权代理机构的分级监管工作。规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。术语和定义下列术语和定义适用于本文件。知识产权代理机构

intellectualpropertyagencyorganisations依法取得国家知识产权局许可从事专利、商标、地理标志及集成电路布图设计代理业务的服务机构。信用信息归集基本信息信用主体基本信息主要包括以下内容：信用主体名称、统一社会信用代码（自然人身份证号码）、法定代表人或负责人姓名、经营范围、注册地址等基本登记信息；信用主体资格、资质等行政许可信息；服务、管理体系等获得认证认可信息；信用主体年度报告信息；行业协会管理信息；其他反映信用主体基本情况的信息。不规范经营行为信息信用主体的不规范经营行为信息主要包括以下内容：被国家知识产权局约谈并要求整改；被地方人民政府管理专利工作的部门约谈并要求整改；日常监管中发现被许可人承诺不实或者虚假承诺的；执业代理师人均代理量远高于正常水平；代理非正常专利申请数量；被列入专利、商标代理行业违法违规行为黑名单；机构有其他不规范经营行为，造成重大不良影响的。经营异常信息信用主体的经营异常信息主要包括以下内容：未在规定的期限提交年度报告；取得专利代理机构执业许可证或者提交年度报告时提供虚假信息；擅自变更名称、办公场所、执行事务合伙人或者法定代表人、合伙人或者股东；分支机构设立、变更、注销未按照规定办理备案手续；不再符合执业许可条件，省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门责令其整改，期限届满仍不符合条件；专利代理机构公示信息与其在市场监督管理部门或者司法行政部门的登记信息不一致；通过登记的经营场所无法联系；被列入经营异常名录满三年仍未履行相关义务。受处罚信息信用主体的受处罚信息主要包括以下内容：警告；警告并罚款；责令停止承接新的专利代理业务6个月至12个月；吊销执业许可证；机构或机构高管（董、监、高）因专利代理违法行为受到刑事处罚。行业惩戒信息信用主体的行业惩戒信息主要包括以下内容：受到行业协会警告；行业协会通报批评；行业协会取消其会员资格。奖励信息信用主体的奖励信息主要包括以下内容：获得省、部级以上（含）政府部门表彰、奖励情况；专利代理机构为机构志愿者；代理机构内执业专利代理师为志愿者的人数（人）；履行行风志愿者职责情况；机构提供行业不法行为线索情况。信用评价与等级信用主体信用等级评定实行动态管理，根据4.2～4.6的联合奖惩信息，进行综合评定，根据信息归集等情况定期一年更新。知识产权代理机构的信用等级按照从高到低分为A、B、C、D四级，信用积分满分为100分，等级对应的分数标准区间如下：根据奖励信息等加分项累加后信用积分在100分以上的评定为A+级信用积分90分以上（含）100分以下（含）的评定为A级；信用积分80分以上（含）不满90分的评定为B级；信用积分60分以上（含）不满80分的评定为C级；信用积分不满60分的评定为D级。信用评分标准见《知识产权代理机构信用评价规则》（附录A）。分级监管对信用等级为A+、A级的信用主体，实施下列激励措施：除投诉举报、大数据监测、专项检查、转办交办案件线索及法律法规另有规定外，不主动实施现场检查；降低“双随机、一公开”抽查比例和频次，被随机抽中的，可采取书面检查、网络检查等非现场检查措施；在专利优先审查推荐工作中，同等条件下列为优先推荐对象，提供简化办理，快速办理等服务；在履行法定职责、提供公共服务过程中可以采取的其他激励措施。对信用等级为B类的信用主体，实施下列管理措施：实行常规监管，保持正常监管频率，定期开展大数据监测；在“双随机、一公开”监管中按正常比例和频次抽取，被随机抽中的，实行现场检查；在监管中发现信用主体存在没有造成社会危害的轻微违法行为，除依照《中华人民共和国行政处罚法》等规定处理外，还应指导信用主体作出信用承诺，信用主体逾期不改正违法行为或者违反信用承诺的，降为C类信用主体。对信用等级为C类信用主体，实施下列管理措施：实行重点监管，提高监管频率，不定期开展大数据监测；提高“双随机、一公开”抽查比例和频次，被随机抽中的，实行现场检查；在行政许可、项目核准、专利优先审查推荐等工作中,实施审慎推荐；从严审批财政性资金项目申请；申请办理经营异常名录移岀时，除对提交的相关材料进行形式审查外，负责办理移出的机构还应当会同或者委托信用主体所在辖区市场监管局进行实地核查，并开展信用约谈。对信用等级为D类信用主体，实施下列管理措施：实行严格监管，大幅提高监管频率；列为重点监测对象，不定期开展大数据监测，增加监测次数；大幅度提高“双随机、一公开”抽查比例和频次，被随机抽中的，严格实行全面检查；不适用信用承诺制；在信用主体申请财政性资金项目、评优评先项目时,不为其出具信用合规证明；不予享受专利优先审查推荐的便利性措施；法律、行政法规和国家政策文件规定的其他惩戒措施。监督与责任市场监督管理部门及工作人员在信用管理工作中应当依法保护主体合法权益，对工作中知悉的国家秘密、商业秘密或个人隐私等，依法予以保密。市场监督管理部门及工作人员在信用管理工作中有玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊等行为的，依法追究相关责任。

（规范性）

知识产权代理机构信用评价规则项目名称指标序号指标名称分值记分规则备注不规范经营行为（扣分项）1被国家知识产权局约谈并要求整改-10被国家局正式行政约谈并要求整改，且未因相关行为被扣分的，该项一次扣10分，累计2被地方人民政府管理专利工作的部门约谈并要求整改-6被地方人民政府管理专利工作的部门正式行政约谈并要求整改，且未因相关行为被扣分的，该项一次扣减6分，累计3日常监管中发现被许可人承诺不实或者虚假承诺的-10在日常监管中发现适用告知承诺制审批的被许可人承诺不实或者虚假承诺的，一次扣减10分，累计4执业代理师人均代理量远高于正常水平-10机构执业代理师人均代理量持续明显超出平均水平，不能说明正当理由的，一次扣减10分，累计5代理非正常专利申请数量-20被认定代理非正常专利申请，但未被处罚的，每件扣1分，最高扣减20分6被列入专利、商标代理行业违法违规行为黑名单-40机构被按照国家知识产权局《专利、商标代理行业违法违规行为协同治理办法》列入黑名单的，一次扣减40分7机构有其他不规范经营行为，造成重大不良影响的-40机构有其他不规范经营行为，在国际、国内造成重大不良影响的，一次扣减40分经营异常情况（扣分项）1未在规定的期限提交年度报告-20被列入专利代理经营异常名录的，扣减20分2取得专利代理机构执业许可证或者提交年度报告时提供虚假信息-20被列入专利代理经营异常名录的，扣减20分3擅自变更名称、办公场所、执行事务合伙人或者法定代表人、合伙人或者股东-20被列入专利代理经营异常名录的，扣减20分4分支机构设立、变更、注销未按照规定办理备案手续-20被列入专利代理经营异常名录的，扣减20分5不再符合执业许可条件，省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门责令其整改，期限届满仍不符合条件-20被列入专利代理经营异常名录的，扣减20分6专利代理机构公示信息与其在市场监督管理部门或者司法行政部门的登记信息不一致-20被列入专利代理经营异常名录的，扣减20分7通过登记的经营场所无法联系-40被列入经营异常名录满三年仍未履行相关义务的，直接扣减40分8被列入经营异常名录满三年仍未履行相关义务-20被列入专利代理经营异常名录的，扣减20分受处罚信息（扣分项）1警告-30机构受到警告处罚的，一次扣减30分2警告并罚款-40机构受到警告并罚款处罚的，一次扣减40分3责令停止承接新的专利代理业务6个月至12个月-60机构受到责令停止承接新的专利代理业务处罚的，一次扣减60分4吊销执业许可证-100机构受到吊销执业许可证处罚的，一次扣减100分，退出评价序列5机构或机构高管（董、监、高）因专利代理违法行为受到刑事处罚-100发现机构或机构高管（董、监、高）因专利代理违法行为受到刑事处罚的，一次扣减100分，退出评价序列项目名称指标序号指标名称分值记分规则备注行业惩戒（扣分项）1受到行业协会警告-10受到中华全国专利代理师协会警告惩戒或者受到地方行业协会惩戒的，一次扣减10分2行业协会通报批评-15受到中华全国专利代理师协会通报批评惩戒的，一次扣减15分3行业协会取消其会员资格-30受到中华全国专利代理师协会取消会员资格惩戒的，一次扣减30分奖励加分项（加分项）10分1获得省、部级以上（含）政府部门表彰、奖励情况+3被列入专利代理经营异常名录的，扣减20分2专利代理机构为机构志愿者+1被列入专利代理经营异常名录的，扣减20分3代理机构内执业专利代理师为志愿者的人