双重预防机制建设培训交流

2026/8/27

安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设2022年9月

双重预防机制的相关政策解读1主要内容

双重预防机制的内容与作用2

双重预防机制构建工作3双重预防机制建设过程中的问题及建议4

结束语51、双重预防机制的相关政策解读第3页/共146页（1）“12.31”上海外滩踩踏特别重大事故2014年12月31日23时35分，正值跨年夜活动，因很某省市民聚集在上海外滩迎接新年某省市黄浦区外滩广场东南角通往黄浦江观景平台的人行通道阶梯处底部有人失衡跌倒，继而引发多人摔倒、叠压，致使拥挤踩踏事件发生，至2015年1月1日凌晨，共造成36人死亡，49人受伤。事故原因：原定于在上海外滩举办的2015年迎新年活动，某省市黄浦区新闻办12月30日发布新闻发布会，活动地点变更为北侧几百米处的外滩源。12月31日23时上海外滩风景区约31万人，得知活动地点更改后前往外滩源，上下人流不断对冲后在阶梯中间形成僵持，继而形成“浪涌”，先后有人员失衡跌倒。1、双重预防机制的相关政策解读1.1双重预防机制推出背景第4页/共146页（2）“5.15”陕西咸阳特别重大道路交通事故

2015年5月15日，肇事大客车下坡时失控：行驶至左转弯处时，车辆失控由右侧冲出路面。该车越过路外侧绿化带并向右侧翻滑下落差32米的山崖，车头右前侧撞击地面，头下尾上、右侧车身后部斜靠在崖壁上。造成35人死亡、11人受伤事故。直接原因：车辆制动力不足导致车辆失控。驾驶制动系统技术状况严重不良的大客车，行经下陡坡、连续急弯路段时，因制动力不足造成车速过快，行至发生事故的急弯路段时达到59公里/小时。间接原因：70%座椅脱落砸压乘客。客车坠崖后车头猛烈撞击地面，冲击力造成乘客向前翻倒，由于客车座椅与车身连接强度不足，事故发生时70%的座椅发生脱落，砸压车内乘客，进一步加重了事故伤亡后果。1、双重预防机制的相关政策解读1.1双重预防机制推出背景第5页/共146页（3）“5.25”河南平顶山养老院特大火灾事故2015年5月25日某省市某省市鲁山县康乐园老年公寓特大火灾事故。造成39人死亡、6人受伤事故。直接原因：违章建筑。房间西墙及其对应吊顶内，给电视机供电的电器线路接触不良发热，高电线绝缘层、聚苯乙烯泡沫、吊顶木龙骨等燃材料，造成火灾。造成火势迅速蔓延和重大人员伤亡的主要原因是建筑物大量使用聚苯乙烯夹芯彩钢板，且吊顶空间整体贯通，加剧火势迅速蔓延并猛烈燃烧，导致整体建筑短时间内垮塌损毁。1、双重预防机制的相关政策解读1.1双重预防机制推出背景第6页/共146页（4）“6.1”重庆东方之星旅游客船倾覆特大事故2015年6月1日，重庆东方轮船公司所属“东方之星”号客轮某省市某省市监利县长江时翻沉，造成442人死亡。事故原因：由突发罕见的强对流天气带来的强风暴雨袭击导致的特别重大灾难性事件。“东方之星”轮抗风压倾覆能力不足以抵抗所遭遇的极端恶劣天气。该轮历经三次改建、改造和技术变更，风压稳性衡准数逐次下降，经试验和计算，该轮遭遇21.5米/秒(9级)以上横风时，或在32米/秒瞬时风(11级以上)时就会倾覆。船长及当班大副对极端恶劣天气及其风险认知不足，在紧急状态下应对不力。1、双重预防机制的相关政策解读1.1双重预防机制推出背景第7页/共146页（5）“8.12”天津滨海新区爆炸事故2015年8月12日，天津港“8·12”瑞海公司危险品仓库特别重大火灾爆炸事故，造成165人遇难(公安消防人员110人，事故企业、业员工和民55人)、8人失踪798人受伤，直接经济损失68.66亿。

直接原因：集装箱内硝化棉由于湿润剂散失出现局部干燥，在高温(天气)等因素的作用下加速分解放热，积热自燃；引起相邻集装箱内的硝化棉和其他危险化学品长时间大面积燃烧，导致硝酸铵等爆炸。1、双重预防机制的相关政策解读1.1双重预防机制推出背景第8页/共146页（6）“12·20”深圳光明新区特大滑坡事故2015年12月20日，位某省市光明新区的红坳渣土受纳场发生滑坡事故，造成73人死亡，4人下落不明，17人受伤。事故造成直接经济损失为8.81亿元。直接原因：红坳渣土受纳场没有建设有效的导排水系统，受纳场内积水未能导出排泄，致使堆填的渣土含水过饱和，形成底部软弱滑动带；严重超量超高堆填加载，下滑推力逐渐增大、稳定性降低，导致渣土失稳滑出，体积庞大的高势能滑坡体形成了巨大的冲击力，加之事发前险情处置错误，造成重大人员伤亡和财产损失。1、双重预防机制的相关政策解读1.1双重预防机制推出背景第9页/共146页

各行业发生的事故对我们的思考：过去的思维方式，基于就是以事故为导向，发生事故了，紧急下发通知，召开会议，开展大检查，这种单一的事故导向，疲于应付，不能从根本上解决问题。

如何破解这一问题，如何从单一事故导向转向预防为主？风险管控，由单一事故导向转向为风险导向，树立风险意识，主动排查风险，不是跟着事故跑，而是围绕风险跑，把安全生产工作的关口前移至，预防为主，把握工作主动权。1.1双重预防机制推出背景1、双重预防机制的相关政策解读第10页/共146页

2016年1月6日，总书记关于安全生产发表重要讲话，强调：“对特大事故的行业和领域采取风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”。1.1双重预防机制推出背景1、双重预防机制的相关政策解读第11页/共146页

（1）2016年1月6日总书记在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话，对全面加强安全生产工作进行总结：重特大突发事件，不论是自然灾害还是责任事故，其中都不同程度存在企业主体责任不落实（企业不清楚主体责任）、隐患排查治理不彻底（不清楚存在的隐患）、安全基础薄弱（安全管理体系、人员水平）、应急救援能力不强（预案、人员、物资）等问题。

企业安全管理人员不知晓本企业哪些区域是特殊动火、一级动火、二级动火区域；危险化学品管理制度一半以上篇幅为不涉及的剧毒化学品、危险化学品运输内容；执行和制度严重脱节，两象严重；管理制度1-2本成为摆设、束之高阁，迎检专用，未放置在岗位上。都是企业主体责任不落实的体现。对加强安全生产工作提出几点要求。四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。也指出，各地区各部门要加快健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。1、双重预防机制的相关政策解读1.2双重预防机制政策出台第12页/共146页

（2）2016.4.29《安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》安委办〔2016〕3号

目的：强化安全风险管控和隐患排查治理，坚决遏制重特大事故频发势头；

指导思想：坚持标本兼治、综合治理，把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，扎实构建事故应急救援最后一道防线；

主要目标：到2018年，构建形成点、线、面有机结合、无缝对接的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作体系，全社会共同防控安全风险和共同排查治理事故隐患的责任、措施和机制更加精准、有效。

1、双重预防机制的相关政策解读1.2双重预防机制政策出台第13页/共146页

（3）2016.10.9《安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号对安全生产监督管理部门要协调有关部门制定完善安全风险分级管控和隐患排查治理的通用标准规范，其他负有安全生产监督管理职责的行业部门要根据本行业领域特点，按照通用标准规范，分行业制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规范，明确安全风险类别、评估分级的方法和依据，明晰重大事故隐患判定依据。某省市级安全生产委员会要结合本地区实际，在系统总结本地区行业标杆企业经验做法基础上，制定地方安全风险分级管控和隐患排查治理的实施细则；地方各有关部门要按照有关标准规范组织企业开展对标活动，进一步健全完善安全预防控制体系，推动建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

1、双重预防机制的相关政策解读1.2双重预防机制政策出台第14页/共146页

（4）2017.2.6《安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南全面加强安全生产源头管控和安全准入工作的指导意见》安委办〔2017〕7号

要求：做实做细重大安全风险的排查和分级分类的管控工作，着力构建集规划设计、重点行业领域、工艺设备材料、特殊场所、人员素质“五位一体”的源头管控和安全准入制度体系，减少高风险项目数量和重大危险源，全面提升企业和区域的本质安全水平。（5）2016.8.12《办公厅关某省市级政府安全生产工作考核办法的通知》国办发〔2016〕64号。考核内容包括：加强安全预防。建立和落实安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防性工作机制，深入推进企业安全生产标准化建设，积极实施安全保障能力提升工程。1、双重预防机制的相关政策解读1.2双重预防机制政策出台第15页/共146页

（6）2018.4.18《地方党政领导干部安全生产责任制规定》

县级以上地方各级政府主要负责人安全生产职责主要包括：严格安全准入标准，推动构建安全风险分级管控和隐患排查治理预防工作机制，按照分级属地管理原则明确本地区各类生产经营单位的安全生产监管部门，依法领导和组织生产安全事故应急救援、调查处理及信息公开工作；

县级以上地方各级政府原则上由担任本级党委常委的政府领导干部分管安全生产工作，其安全生产职责主要包括：组织实施安全风险分级管控和隐患排查治理预防工作机制建设，指导安全生产专项整治和联合执法行动，组织查处各类违法违规行为；

县级以上地方各级政府其他领导干部安全生产职责主要包括：组织开展分管行业（领域）、部门（单位）安全生产专项整治、目标管理、应急管理、查处违法违规生产经营行为等工作，推动构建安全风险分级管控和隐患排查治理预防工作机制。1、双重预防机制的相关政策解读1.2双重预防机制政策出台第16页/共146页

（7某省市文件：1）2016.10.10

某省市安全生产委员会关于加强安全预防控制体系建设的意见》（冀安委〔2016〕12号）

2）2017.1.3某省市安全生产委员会办公室关于深化安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制机制建设的意见》

（冀安委办〔2017〕1号）

3）2018.4.3《关于印某省市安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制机制规范化建设培训工作方案》的通知》（冀安监管二〔2018〕83号）

4）2018.5.21某省市安全生产风险管控和隐患治理规定某省市政府令2号）

5）2019.1.21关于印发煤矿、非煤矿山、危险化学品企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理指导手册的通知（冀应急〔2019〕3号）

6）2019.9.某省市安全生产委员会办公室关于规范安全生产“双控”机制建设有关事项的通知（冀安委办函〔2019〕87号）1、双重预防机制的相关政策解读1.2双重预防机制政策出台第17页/共146页4321发展需要事故频发企业仍存在：认不清：传统经验管理想不到：没有风险意识管不好：没有针对性措施机制可行国际风险管控理念深入人心国内外风险管控和隐患治理成功经验压力挑战城市化快速发展带来新挑战大工业化生产带来风险集聚新产业新业态提出新要求行政要求党中央、高度重视双重预防机制工作，多次作出重要指示，出台了相关制度和文件1、双重预防机制的相关政策解读1.3为啥干？为谁干？靠谁干？为啥干？第18页/共146页1、双重预防机制的相关政策解读为谁干？后果罚款、没收违法所得、责令限期整改、责令停业整顿、关闭后果丢面子、扣票子、动位置、摘帽子、戴拷子员工生存、生活企业生存、效益第19页/共146页1、双重预防机制的相关政策解读靠谁干？服务机构政府部门企业主体靠企业自己干！靠政府部门帮着干？监管靠服务机构扶着干？资料是摆设？还是迎检？人才、团队、管理、技术第20页/共146页2、双重预防机制的内容与作用第21页/共146页必须打开这个盒子…彻底查清：层层安全措施下，哪些原因促发了动火作业现场事故？引言2、双重预防机制的内容及作用第22页/共146页结论：一些事件的组合引起了事故。2、双重预防机制的内容及作用第23页/共146页决策者—可能是错误的决定，抢工期施工作业。管理人员-未落实主体责任，上午化验室已分析气体，因下午领导安排其他工作，导致未检测就签字。监护人-因交通堵塞迟到，未落实安全措施就签字。作业人员-不安全的行为，早干完早收工的思想。安全措施-落实不到位，安全交底不清楚，个体防护用品损坏，应急预案流于形式。2、双重预防机制的内容及作用第24页/共146页

双重预防机制风险分级管控隐患排查治理主体：风险主体：隐患2.1双重预防机制内容2、双重预防机制的内容及作用第25页/共146页危险源

可能导致伤害和健康损害的来源。引自《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（GB/T45001-2020）

危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。引自《关于印发煤矿、非煤矿山、危险化学品企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理指导手册的通知》（冀应急〔2019〕3号）2、双重预防机制的内容及作用2.1.1危险源第26页/共146页根据危险源在事故发生、发展中的作用，把危险源划分为两大类。和第一类危险源第二类危险源2、双重预防机制的内容及作用2.1.2第一类危险源和第二类危险源第27页/共146页在生产现场，产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，以及载有有害物质的载体属于第一类危险源。第一类危险源事故发生的内因第一类危险源的危险性，与有害物质数量的多少、能量强度的大小有密切关系。第一类危险源具有的有害物质或能量越多，一旦发生事故其后果越严重，相反，当其处于低能量状态时比较安全。2、双重预防机制的内容及作用第28页/共146页①产生、供给能量的装置、设备；②使人体或物体具有较高势能的装置、设备或场所；③有害物质和能量载体；④一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所；⑤一旦失控可能发生巨大能量蓄积或突然释放的装置、设备或场所；⑥危险物质；⑦生产、加工、储存危险物质的装置、设备或场所；⑧人体一旦与之接触，将导致能量向人体意外释放的物体。常见的第一类危险源2、双重预防机制的内容及作用第29页/共146页导致约束、限制能量的措施（屏蔽）失控、失效或破坏的各种不安全因素称为第二类危险源。第二类危险源事故发生的外因一般认为，人的不安全行为和物的不安全状态是造成有害物质或能量意外释放的直接原因。从系统安全的观点考察，使有害物质或能量的约束、限制措施失效、破坏的原因包括人、机（物）、环境和管理缺陷4个方面的因素。2、双重预防机制的内容及作用第30页/共146页2、双重预防机制的内容及作用第二类危险源主要包括以下四种：（1）人的不安全行为：如不安全装束、违反操作规程等。（2）物的不安全状态：物的故障可能是固有的，由于设计、制造缺陷造成的；也可能由于维修、使用、管理不当，或磨损、腐蚀、老化等原因造成的。（3）环境的不良影响：人和物存在的环境，即生产作业环境中的、湿度、噪声、振动、照明或通风换气等方面的问题，会促使人的失误或物的故障发生。另外，还有封闭或阻塞安全通道等。（4）管理缺陷：如未开展监督检查，未落实责任制、未执行作业票证管理制度等。

——人的因素具体表现共计23项；涉及物的因素具体表现共计87项；涉及作业环境的因素具体表现共计45项；涉及管理因素具体表现共计10项。引自《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）第31页/共146页2、双重预防机制的内容及作用32第一类危险源第二类危险源老虎笼子单薄笼子生锈忘记上锁……隐患表现：忘记上锁、笼子生锈等第32页/共146页第一类危险源和第二类危险源总是同时出现的。第一类危险源是事故发生的内因，没有第一类危险源，第二类危险源就无从谈起；第二类危险源是事故发生的外因，没有第二类危险源，第一类危险源就处于相对安全的状态。在事故发生、发展过程中，必然是两类危险源相互依存，相辅相成的结果，也就是内因通过外因的触发导致事故。第一类危险源在事故时，释放出的有害物质或能量导致人员伤亡或财产损失，有害物质的数量和能量强度，决定事故的严重程度；第二类危险源（人失误、物故障、环境不良、管理缺陷）出现的难易，决定事故发生的可能性大小。两类危险源共同决定了危险源的危险性。2、双重预防机制的内容及作用二者的关系第33页/共146页2、双重预防机制的内容及作用2.1.3危险源辨识危险源辨识组织应建立、实施和保持用于持续和主动的危险源辨识的过程。引自《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（GB/T45001-2020）危险源辨识识别风险的存在并确定其分布和特性的过程。引自《关于印发煤矿、非煤矿山、危险化学品企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理指导手册的通知》（冀应急〔2019〕3号）第34页/共146页2、双重预防机制的内容及作用2.1.4风险评价风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。引自《关于印发煤矿、非煤矿山、危险化学品企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理指导手册的通知》（冀应急〔2019〕3号）2.1.5风险分级管控风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则：风险越大，管控级别越高。引自《关于印发煤矿、非煤矿山、危险化学品企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理指导手册的通知》（冀应急〔2019〕3号）第35页/共146页危险源风险隐患事故受控状态部分失控完全失控2、双重预防机制的内容及作用2.1.6风险、隐患和事故的关系第36页/共146页2、双重预防机制的内容及作用开展风险分级管控与隐患排查治理体系建设是实现事故的双重预防性工作机制，也是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。安全风险管控不当形成隐患，隐患未及时消除导致事故。构建安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制，目的就是要斩断危险从源头（危险源）到末端（事故）的传递链条，形成风险辨识管控在前、隐患排查治理在后的“两道防线”。2.2双重预防机制建设的作用第37页/共146页3、双重预防机制构建工作第38页/共146页3、双重预防机制构建工作（1）某省市安全生产风险管控与隐患治理规定》某省市人民政府2号令）（2）《安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔2016〕3号）（3）《安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）（4）某省市安委会办公室关于深化安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制机制建设的意见》（冀安委办〔2017〕1号）（5）《关于印发煤矿、非煤矿山、危险化学品企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理指导手册的通知》（冀应急〔2019〕3号）（6）某省市安全生产委员会办公室关于规范安全生产“双控”机制建设有关事项的通知》（冀安委办函〔2019〕87号）（7）某省市生产经营单位安全生产“双控”机制建设评估办法（试行）》（冀安委办〔2019〕61号）3.1双重预防机制建设的依据第39页/共146页3、双重预防机制构建工作3.2构建四个阶段第40页/共146页3、双重预防机制构建工作1成立组织机构2建立完善制度3全员培训4风险分级管控5隐患排查治理6持续改进六个步骤第41页/共146页风险管控风险点排查危险源辨识制定控制措施风险评价风险分级管控完善制度风险分级管控制度考核奖惩制度持续改进评审更新沟通全员培训培训计划培训内容培训记录成立组织机构成立领导小组明确职责分工成立工作小组隐患排查治理制度隐患排查治理编制隐患排查清单制定隐患排查计划隐患排查隐患治理隐患验收风险告知培训3、双重预防机制构建工作3.3双重预防机制建设的流程第42页/共146页总书记早在2013年7月18日召开的中央政治局第28次常委会上就明确强调过，总书记说：“落实安全生产责任制，要落实行业主管部门直接监管、安全监管部门综合监管、地方政府属地监管，坚持管行业必须管安全，管业务必须管安全，管生产必须管安全，而且要党政同责、一岗双责、齐抓共管。”

双预控工作主要负责人必须支持，员工必须参与，技术干部必须指导的三个必原则。

3、双重预防机制构建工作3.4成立组织机构第43页/共146页企业主要负责人01（1）对安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作全面负责。(2)保证安全风险分级管控和隐患治理的资金投入。(3)及时掌握安全风险分级管控和重大隐患治理情况，治理重大隐患前要督促有关部门制定有效的防范措施，并明确分管负责人。3、双重预防机制构建工作3.4成立组织机构第44页/共146页企业分管负责人02（1）负责组织检查安全风险分级管控和隐患排查治理制度落实情况。（2）定期召开会议研究解决安全风险分级管控和隐患排查治理工作中出现的问题。（3）及时向主要负责人报告重大风险管控和重大隐患治理情况。（4）对所分管部门和单位的安全风险分级管控和隐患排查治理工作负责。3、双重预防机制构建工作3.4成立组织机构第45页/共146页安全管理部门03（1）指导和监督各业务部门、各单位管控安全风险并排查、治理事故隐患,对排查治理情况进行监督检查。（2）组织实施重大事故隐患治理项目的立项审核、评估认定、登记建档、督导督办和验收确认。（3）查处未按规定排查治理事故隐患和违章作业、违章指挥、违反劳动纪律的有关单位及其责任人员。3、双重预防机制构建工作3.4成立组织机构第46页/共146页企业制定并发布与风险分级管控和隐患排查治理体系相配套的制度。（1）风险分级管控制度，包括各级组织职责、风险辨识方法、评价方法、分级管控等要求。（2）隐患排查治理制度，包括隐患排查的类型、频次、计划、实施、整改、验收、建立台账等。（3）双重预防体系考核奖惩制度，包括考核对象、考核频次、考核主体等。（4）双控预防体系教育培训制度，包括培训的对象、培训计划、内容。（5）双控预防体系风险辨识公示制度，包括公示的内容、位置等。3.5建立完善制度3、双重预防机制构建工作第47页/共146页

通过对企业管理人员、专业技术人员、全体员工开展关于风险管控理论、风险辨识评估方法和双重预防机制建设的技巧与方法等内容的培训，使其具备参与风险辨识、评估和管控的能力，为双重预防机制建设奠定坚实的基础。3.6全员培训3、双重预防机制构建工作第48页/共146页3.6.1制定培训计划

制定双重预防机制构建工作全员教育培训计划，并组织开展实施、考核奖惩。3.6.2培训内容组织对全体员工开展有针对性的培训，包括：双重预防机制建设相关法规、文件、标准；风险管理理论、风险辨识评估方法；风险点分级管控原则、方法；重大风险管理措施3.6.3培训记录对培训过程、效果等建立培训档案。3、双重预防机制构建工作第49页/共146页3、双重预防机制构建工作适用性法规、政策规定和标准、规程、规范、制度设备台账详细的工艺、装置和工艺流程图试运行方案、操作规程、应急处置措施工艺物料或危险化学品的理化性质说明书本企业及相关行业事故资料（1）收集资料3.7风险分级管控3.7.1风险点排查第50页/共146页设施、部位、场所、区域划分原则风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、理、范围清晰”的原则，企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分，比如XX车间、XX堆场、污水处理场、锅炉房等。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的设备、设施、装置进行细分，比如XX设备、XX工段等。编制各区域的设备设施清单。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于动火作业、受限空间作业等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控。编制各区域的作业活动清单。操作及作业活动3、双重预防机制构建工作（2）划分原则第51页/共146页3.7.2.1辨识范围与投产、生产运行、检维修、服务、管理有关的常规与非常规活动所有进入作业场所人员的活动作业场所的设施、设备、安全防护用品工艺、设备、管理、人员等变更……辨识范围3、双重预防机制构建工作3.7.2危险源辨识第52页/共146页按风险区域划分单元，组织各岗位员工对本岗位涉及到的作业活动进行排查。对照操作规程、工艺流程图等。3.7.2.2编制作业活动清单3、双重预防机制构建工作序号作业岗位作业活动作业活动编号备注1酯化处理岗位XX反应JHA-ZSJ-02-0022酯化处理岗位后处理程序JHA-ZSJ-02-0033酯化处理岗位酯化验样JHA-ZSJ-02-0044酯化处理岗位酯化状态倒脱醇JHA-ZSJ-02-005作业活动（动态风险点）清单车间（部门）名称：增塑剂填写时间：年月日

风险区域名称：辛酯框架一层风险区域编号：ZSJ-01第53页/共146页按风险区域划分单元，组织各岗位员工对本岗位设备设施进行排查。对照工艺流程图、设备设施台账等。3.7.2.3编制设备设施清单3、双重预防机制构建工作设备、设施（静态风险点）清单车间（部门）名称：增塑剂填写时间：

年月日

风险区域名称：辛酯框架一层风险区域编号：ZSJ-01序号设备设施名称数量所在位置是否特种设备安全检查表清单编号11#酯化釜1辛酯框架一层是SCL-ZSJ-01-00122#酯化釜1辛酯框架一层否SCL-ZSJ-01-0023辛酯疏水罐2辛酯框架一层是SCL-ZSJ-01-00342#酯化打料泵1辛酯框架一层否SCL-ZSJ-01-0045触媒储罐1辛酯框架一层否SCL-ZSJ-01-0056加触媒泵1辛酯框架一层否SCL-ZSJ-01-0067配处理剂罐1辛酯框架一层否SCL-ZSJ-01-007第54页/共146页参照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，可将危险、危害因素分为以下20类。1）物体打击8）火灾15）瓦斯爆炸2）车辆伤害9）高处坠落16）锅炉爆炸3）机械伤害10）坍塌17）容器爆炸4）起重伤害11）冒顶、片帮18）其他爆炸5）触电12）透水19）中毒和窒息6）淹溺13）放炮20）其他伤害7）灼烫14）火药爆炸3.7.2.4危害因素分类、事故类型3、双重预防机制构建工作第55页/共146页3.7.2.5风险分析辨识的方法3、双重预防机制构建工作第56页/共146页3、双重预防机制构建工作（1）安全检查表SCL第57页/共146页1）SCL分析步骤及注意事项将设备设施分解成单独组件，并确定每个组件的检查项目查阅相关法律、法规、规程、标准，确定检查项目的检查标准根据GB6441规定，分析造成的后果。识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。根据风险判定准则评估风险，判定等级。将分析结果，填入《安全检查表分析（SCL）评价记录》中。3、双重预防机制构建工作第58页/共146页罐体安全阀压力表接口法兰支撑支座液位计接地操作液位操作操作压力3、双重预防机制构建工作2）设备设施分解成单独组件举例1：第59页/共146页3、双重预防机制构建工作2）设备设施分解成单独组件举例2：外输泵：泵体、防护罩、电机、基础（底座）、操作柱、过滤器、接地、安全阀、止逆阀、阀门、管线及法兰、排污阀、压力表等。如果气动阀、电动阀单列；氮气、伴热管线单列。举例3：通用配电柜：电压表、电流表、工作指示灯、断路器、交流接触器、热继电器、导线、接地电阻。变压器：变压器绕组、连接导线、、风机、高压负荷开关、高压熔断器、接地电阻。配电室：电缆沟、门窗、挡鼠板、照明、绝缘胶皮、接地、灭火器、避雷带、墙体。第60页/共146页3、双重预防机制构建工作举例1：压力表：选用量程的1/3到2/3之间表盘标有上下限警戒标识，贴有检验标签并在有效期内，防震液液面高度位于表壳中心上方0.25D~0.30D，接口处无泄漏，外观、指针等无变形。举例2：安全阀：铅封无破损，有校验牌且在校验期内，铭牌清晰；根部阀全开且上锁，无泄漏；整定压力为正常工作压力的1.10倍。3）确定检查项目的检查标准举例3：固定式气体报警仪：安装高度距地坪0.3-0.6m，或安装高度高出释放源0.5～2m，指示灯、显示面板处于亮状态，显示数值不超过±5，有每年校准报告，有接地，无破损，保护范围，报警设定值等。第61页/共146页3、双重预防机制构建工作1.跨梯、爬梯、栏杆标准：护栏高度、踢脚板高度标准多少？踢脚板不低于10cm。GB4053.3-2009《钢直梯、钢斜梯、工业护栏》围栏高度（1）当距离基准面高度小于2米时，防护栏杆高度不得低于900mm；（2）当距离基准面高度大于2米小于20米的平台、通道及作业场所的防护栏杆高度不得低于1050mm；（3）当距离基准面高度不小于20米高的平台、通道及作业场所防护栏杆高度不得低于1200mm。2.照明灯标准：防爆措施、防爆等级等。3.围堰标准：无破损，穿线孔封闭完好，隔堤设置人行踏步或坡道，高度大于1.2m的踏步设置防护栏，踏步之间距离不超过60m，高度为1-1.6m，砖砌块厚度为大于200mm。GB50351-2014储罐区防火堤设计规范安全检查分析记录（SCL+LS）风险区域名称：原料罐区/新罐区设备设施名称：甲醇储罐区清单编号：罐区-04-13

分析日期：分析人：序号检查项目标准产生偏差的

主要后果1跨梯、爬梯、栏杆表面护漆完好，无锈蚀，无断裂锈腐损坏，引发人员坠落或跌到受伤2照明灯开关灵活，完好无损坏照明灯坏，影响工作8围堰牢固，完好无破损原料泄漏不能有效的进行收集，导致原料外泄，污染环境第62页/共146页（2）工作危害分析JHA3、双重预防机制构建工作第63页/共146页将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤。根据GB/T13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。根据GB6441规定，分析造成的后果。识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。根据风险判定准则评估风险，判定等级。将分析结果，填入《工作危害分析（JHA）评价记录》中。1）JHA分析步骤3、双重预防机制构建工作第64页/共146页2）作业活动分解为若干步骤3、双重预防机制构建工作举例1：启动稳压泵作业，1检查电源、油杯油位等，2开入口阀、回流阀，3关出口阀，4起泵，5开出口阀、关回流阀，6设定压力上下限，7就地切换至远传，8检查压力、泵运行情况。举例2：反应岗投料作业，1投料前检查，2投醇，3开搅拌，4备触媒，5投触媒，6投酐前检查，7投酐。第65页/共146页非常规作业动火作业受限空间作业临时用电作业破土作业抽堵盲板作业高处作业断路作业吊装作业（3）作业安全分析JSA3、双重预防机制构建工作第66页/共146页

定性危险分析方法，这是一种以系统工程为基础，针对化工装置而开发的一种危险性评价方法，适用于复杂工艺的风险辨识，如炼化装置等。

基本过程：以关键词为引导，找出过程中工艺状态的变化（即偏差），然后再继续分析造成偏差的原因、后果及可以采取的对策。（4）危险与可操作性分析法HAZOP法3、双重预防机制构建工作第67页/共146页3、双重预防机制构建工作

风险控制措施的选择按如下顺序选择控制措施：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。——工程控制包括：设置远传、DCS系统、视频监控系统、火灾报警系统等，封闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。——管理控制包括：制定实施作业程序、安全、安全操作规程等；明确职责；减少暴露时间；监测监控；警报和警示信号；安全互助体系；各级组织安全检查；考核奖惩。——培训教育包括：入厂三级安全培训教育、特种作业人员培训、特种设备从业人员培训、操作规程培训、法律法规培训、班前班后会、班组活动、每年再教育等。——个体防护包括：个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。——应急控制包括：紧急情况处置、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；通过应急演练、培训等措施。3.7.3制定控制措施第68页/共146页3、双重预防机制构建工作设备设施分析评价记录（SCL+LS）单位：某车间清单编号：SCL-05-02风险区域：氧化装置风险点名称：反应器序号检查项目检查标准偏离标准产生的后果现有控制措施工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1壳体无变形、无锈蚀、无泄漏、无鼓包。物料泄漏，火灾爆炸；熔盐泄漏，灼烫。有资质单位进行设计、施工；安装了可燃气报警仪、火灾报警系统、过程控制采取DCS和SIS系统；反应器进料泵联锁；入口处设置了静电释放器。车间操作人员每1小时巡回检查；维修班人员每天2次巡回检查；车间每安全检查；公司领导每季度组织专业部门检查；公司领导承包每月检查；有氧化岗岗位操作规程。岗位人员取得氧化工艺作业操作证，参加入厂三级安全教育，每年再教育，每月参加2次班组活动。穿戴安全帽、防静电工作服、防静电工作鞋，戴帆布手套。

1.物料轻微泄漏时关闭入口进料调节阀；严重泄漏时关闭切断阀，进行处理。

2.熔盐泄漏，关阀、断料、停车。2列管无变形、无锈蚀、无泄漏（反应器内380-400℃）。超引起防爆片爆裂，火灾爆炸。有资质单位进行设计、施工；发生泄漏，、压力变送器检测反应器内、压力急剧升高，联锁切断进料阀；过程控制采取DCS和SIS系统，反应器顶部、底部分别设置了爆破片。车间操作人员每1小时巡回检查；维修班人员每天2次巡回检查；车间每安全检查；公司领导每季度组织专业部门检查；公司领导承包每月检查；有氧化岗岗位操作规程；开车前由车间管理人员进行检查。1.联锁关闭入口切断阀后，岗位人员停风机、停进料泵，进行处理。

2.联系消防队现场处置。第69页/共146页3、双重预防机制构建工作风险辨识分析和评价记录（JHA+LS）单位：某车间清单编号：JHA-05-02-01风险区域名称:罐区/某岗位

风险点名称：液碱卸车作业序号作业步骤潜在事件主要危害及后果现有控制措施工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1劳保穿戴2连接管路管路连接处松动脱落灼伤，损失物料液碱罐附近设置洗眼器、消防沙池等应急装置。卸车前卸车操作人员检查卸碱胶管固定牢固情况并对核实情况进行确认签字。每年组织学习一次卸液碱的注意事项、液碱的相关知识、应急处置措施等戴防护面罩安全帽、穿防静电工作服、防静电工作鞋，戴橡胶手套。关闭罐车泄碱阀门，大量水清洗灼伤部位，涂抹硼酸等药物，严重者送医。同时对泄漏物料进行回收。3开阀门

4开泵卸碱5停泵关阀门，拆卸管路第70页/共146页3、双重预防机制构建工作工作危害分析风险评价记录：投料作业活动安全检查表风险评价记录：3#酯化打料泵对比一下，查找差距，我们企业编制安全风险管控清单是否千篇一律？是否对岗位具有可操作性？是好一些？还是差一些？第71页/共146页（1）LEC法，作业条件危险性评价法3、双重预防机制构建工作3.7.4风险评价用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积来评价作业条件危险性的大小。即：L×E×C=D，D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失。这三种因素分别是：L（likelihood，事故发生的可能性）E（exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度）C（criticality，一旦发生事故可能造成的后果）

D（danger，危险性，风险值）第72页/共146页3、双重预防机制构建工作序号分数值事故发生的可能性110完全会被预料到26相当可能33可能，但不经常41完全意外，很少可能50.5可以设想，很不可能60.2极不可能70.1实际上不可能表1  事故或危险事件发生可能性（L）序号分数值暴露于危险环境的频繁程度110连续暴露26每天工作时间内暴露33每或偶然暴露42每月一次暴露51每年几次暴露60.5非常罕见地暴露表2  暴露于潜在危险环境指定的分数值（E）第73页/共146页3、双重预防机制构建工作序号分数值发生事故产生的后果1100十人以上死亡240数人死亡315一人死亡47严重伤残53有伤残61轻伤，需要救护表3  可能结果的分数值（C）序号D值风险级别1D≥320重大风险（红色）2160≤D﹤320较大风险（橙色）370≤D﹤160一般风险（黄色）4D﹤70低风险（蓝色）表4  风险值（D=L×E×C）第74页/共146页用事故发生的可能性、事故严重性来评价风险值。识别出每个作业活动/设备设施可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。

风险的数学表达式为：R=L×S。（2）风险矩阵法LS3、双重预防机制构建工作第75页/共146页可能性L-取值及其代表含义3、双重预防机制构建工作等级取值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验、资质）防范控制措施5每年超过一起从来没有检查没有操作规程不胜任（无任何培训、培训不够，缺乏经验）无任何防范或控制措施4平均每年一起偶尔检查或大检查有，但只是偶尔执行不够胜任防范、控制措施不完善3平均每1-5年一起月检有，只是部分执行一般胜任有，但没有完全使用（如个人防护用品）2平均每10年一起有，但偶尔不执行胜任，但偶然出差错有，偶尔失去作用或出差错1偶尔或平均每50年一起日检有操作规程，而且严格执行高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强）有效防范控制措施第76页/共146页严重程度S-取值及其代表含义3、双重预防机制构建工作等级取值法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（>2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行某省市内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损第77页/共146页3、双重预防机制构建工作风险值R风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25重大风险制定管控措施，在采取措施降低危害前，对改进措施进行评估，严格管理。如措施失控，立即整改立刻15-16较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12一般风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理R≤8低风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查，其中小于等于3时无需采用控制措施有条件、有经费时治理，需保存记录第78页/共146页3、双重预防机制构建工作蓝色轻度危险：属于低风险黄色显著危险：属于一般风险红色极其危险：属于重大风险橙色高度危险：属于较大风险

将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控。第79页/共146页涉及重大危险源的经风险评价确定为最高级别风险的3、双重预防机制构建工作《危险化学品企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理指导手册》（冀应急〔2019〕3号）同一个具有中毒、火灾、爆炸等危险的场所，现场作业或涉及检修等作业现场10人及以上，可造成重大安全事故某省市特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理指导手册》某省市市场监督管理局2018年12月）Ⅲ类压力容器GC1级工业管道A级蒸汽锅炉，压力大于3.8MPa（3）直接判定法……第80页/共146页重大风险，公司/部门/车间/班组管控较大风险，部门/车间/班组管控一般风险，车间/班组管控低风险，班组、岗位管控分级管控一般风险低风险重大风险较大风险3、双重预防机制构建工作3.7.5风险分级管控第81页/共146页风险分级管控要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动/设备设施应重点进行管控。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。ABC3、双重预防机制构建工作第82页/共146页风险公告风险培训各公司要在公司出入口或公告栏设置公司级主要安全风险公告栏、公司级安全风险分布图；各车间要在车间出入口设置车间级主要安全风险公告栏、车间级安全风险分布图；各岗位要在作业岗位、设备设施、场所区域附近的醒目位置设置岗位安全风险告知卡；较大及以上安全风险场所、区域要在主要出入口处设置较大及以上安全风险公示牌。根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。双控工作落地生根，根就在一线岗位人员。公告培训3、双重预防机制构建工作3.7.6风险告知培训第83页/共146页3.7.6.1公司/车间安全风险四色分布图3、双重预防机制构建工作第84页/共146页3.7.6.2公司/车间主要风险清单3、双重预防机制构建工作第85页/共146页3.7.6.3岗位风险告知卡3、双重预防机制构建工作岗位名称氧化工艺反应岗/精制/干燥岗危险等级较大风险（橙色）编号：05-02-01（设备名称）（装置岗位照片）危险介质甲醇、丙烷（根据实际情况填写）事故类型火灾、爆炸、中毒主要危害因素1.投料作业前，未按要求检验原材料，导致产品不合格。2.运行时，操作不当造成压力超压、温、液位超液位运行，引起火灾爆炸。3.运行时管线、阀门、法兰处泄漏，造成中毒、火灾爆炸。......警示标志禁止烟火、禁止吸烟、禁止使用无线通讯设备、当心火灾、当心爆炸等责任人车间主任、部室长管控措施1.投料作业前，化验原材料，化验合格后方可进料。2.按《***操作规程》进行操作，超压时手动打开放空阀，超开喷淋，超液位时开打出口阀。3.每小时巡检，发现问题启动某车间现场处置方案。4.作业人员取得氧化工艺作业证，并在有效期内；学历高中及以上；按规定参加入厂教育或转岗教育。5.有2套应急堵漏卡具，岗位每人有应急处置卡，每半年进行现场处置应急演练。......联系电话车间主任、部室长电话报告方式应急电话：公司24h应急电话：园区安监办电话：园区医院电话：第86页/共146页3.7.6.4风险点/岗位较大及以上安全风险公示牌3、双重预防机制构建工作第87页/共146页重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停工，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。或者符合国家安全监管总局《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准》情形之一的隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。3.8.1分类3、双重预防机制构建工作3.8隐患排查治理第88页/共146页3.8.2步骤3、双重预防机制构建工作第89页/共146页——设备设施；——场所环境；——从业人员操作行为；——消防及应急设施；——供配电设施；——职业卫生防护设施；——辅助动力系统；----现场其他方面生产现场类隐患——生产经营单位资质证照；——安全生产管理机构及人员；——安全生产责任制；——安全生产管理制度；——教育培训；——安全生产管理档案；——安全生产投入；——应急管理；——职业卫生基础管理；——相关方安全管理；——基础管理其他方面基础管理类隐患3、双重预防机制构建工作第90页/共146页组成部分信息来源排查目的隐患排查治理体系排查项目清单现场类隐患排查项目清单安全生产风险分级管控体系排查生产、储存等现场存在的安全隐患基础管理类隐患排查清单危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则排查因管理不到位、设计缺陷等存在的安全隐患3.8.3编制隐患排查清单现场类隐患排查项目清单应与岗位安全生产分级管控体系形成的控制清单为依据，对危险源的控制措施分级别、分专业进行定期排查。基础管理类隐患排查清单应根据《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》内容，分专业逐项确定排查标准。3、双重预防机制构建工作第91页/共146页3、双重预防机制构建工作排查类别排查项目风险管控措施（排查标准）排查责任部门/责任人排查时间/频率失职部门/人员风险失控表现备注事故隐患排查清单某省市安全生产风险管控和隐患治理规某省市政府令2号）第92页/共146页3.8.4隐患排查形式、内容日常隐患排查安全承包隐患排查隐患排查形式综合性隐患排查专项隐患排查事故类比隐患排查班组岗位人员、技术人员、管理人员关键装置、要害部位、关键环节、重大危险源各专业和部门安全责任制日常性月度/季度专业隐患检查、季节性检查、重大活动及节假日隐患检查同类事故的举一反三检查关键装置、要害部位，每月检查3、双重预防机制构建工作第93页/共146页隐患排查形式

HSE体系审核对照体系文件内审、外部审核安全标准化自评安全标准化企业每年开展自评安全督查成立安全督查机构，及时纠正发现违章现象专家隐患排查聘请安全专家进行隐患排查3、双重预防机制构建工作第94页/共146页3.8.5制定隐患排查计划

企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。企业应根据法律、法规要求，结合企业生产工艺特点，确定隐患排查类型的：日常排查跟据实际情况确定；综合性排查公司级每季度一次；车间级每月一次；专项排查每半年一次；季节性排查应根据季节性特点每季度一次；假日排查应在重大活动及节假日前进行一次隐患排查。排查3、双重预防机制构建工作第95页/共146页隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。排查组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级排查要求组织级别3、双重预防机制构建工作第96页/共146页

公司级通常风险级别为1级和2级的风险点，包括重大危险源等。

专业级专业管理或相关的活动、过程、装置、设施、设备、物料等风险点所涉及的危险源。

车间级基层单位管辖范围内所有设备、设施、作业过程、人员（承包商）等风险点涉及的危险源。

班组/岗位级本班组/岗位范围内所有的设施、设备、作业过程、人员等风险点所涉及的危险源。3、双重预防机制构建工作第97页/共146页2.8.6.1通报隐患信息隐患排查结束，将隐患名称、存在位置、不符合状况等信息进行通报，通报方式根据企业实际情况确定。2.8.6.2下发隐患整改通知对于当场不能立即整改的，应下达隐患整改通知，按照管控层级下发至隐患所在位置责任部门或者责任人进行整改，隐患整改通知应包含隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。3、双重预防机制构建工作 2.8.6开展隐患排查第98页/共146页 3.8.7隐患治理3.8.7.1实施隐患治理隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，参考治理建议制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改3.8.7.2治理情况反馈隐患存在单位在规定的期限内将治理完成情况反馈至隐患整改通知下发部门，未能及时整改完成的应说明原因与整改通知制发部门协同解决3、双重预防机制构建工作第99页/共146页隐患治理一般隐患重大隐患事故隐患分为车间级、部门级、企业级。由各部门、基层单位（车间）负责人或者有关人员负责组织整改。1.隐患评估2.治理方案3.上报应急部门3、双重预防机制构建工作第100页/共146页重大隐患治理隐患评估治理实施治理方案经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报告书应包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,并将治理方案报告给当某省市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门企业应当按照隐患整改通知和治理方案对重大事故隐患进行治理，治理资金从安全费用支出，治理时,应当采取严密的防范、监控措施,防止事故发生。重大事故隐患治理前或者治理过程中,无法保证生产安全的,企业应当暂时停产、停业或者停止使用3、双重预防机制构建工作第101页/共146页 3.8.8隐患验收

隐患治理验收执行“谁主管谁负责”

“谁排查谁验收”的原则，由各级主管部门负责验收隐患整改的实施情况，评估其有效性，确认其符合相关法律、法规、标准规定的要求。

验收采用现场检查验收和记录相结合的方式，验收人员对验证结论签字确认，必要时，还应收集措施实施及效果的相关证据。3、双重预防机制构建工作第102页/共146页3.8.9

事故隐患管理台账事故隐患分类汇总表序号检查时间检查人责任部门事故隐患隐患等级治理措施完成时限整改责任人复查人员复查时间复查结果资金来源3、双重预防机制构建工作第103页/共146页危险源辨识风险分级风险评价维持管理改善计划管理控制检查纠正评审改进实施分级管控否是控制措施PlanDoCheckAction持续改进风险点确定3.9持续改进3、双重预防机制构建工作第104页/共146页

每年对风险分级管控体系进行系统性评审或更新，根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。020103050604职业安全健康方针变化法律、法规、标准及相关要求发生变化内审、外审、管理评审的要求发生事故、事件后主要原材料、施工工艺发生较大变化生产场所、施工阶段发生变化或工程项目发生变化，风险信息不能完全覆盖，应根据变化补充辩识风险信息更新3、双重预防机制构建工作第105页/共146页4、双重预防机制建设过程中的问题及建议第106页/共146页（1）问题：1）双控机制建设实施方案工作任务不细致，责任分工不明确。2）企业《双控责任制度》中，生产副总、质量副总未明确双控责任制。双控制度没有具体实施日期。3）公司“双控”机制建设的职责未按照安全、生产、设备等部门工作职责制定。4、双重预防机制建设过程中的问题及建议4.1基本要求4.1.1组织机构第107页/共146页（2）要求1）企业应建立“双控”机制建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“双控”机制建设。2）企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“双控”机制建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中明确相关职责。3）企业应制定“双控”机制建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。4、双重预防机制建设过程中的问题及建议第108页/共146页1）双控机制建设实施方案工作任务详细，责任分工明确。2）双控相关文件正规、正式。（3）

改进建议4、双重预防机制建设过程中的问题及建议第109页/共146页（1）问题1）培训计划。2020年双控专项培训计划，培训计划不具体，无培训学时、考核方式。2）培训考试。未如实批改试卷。607车间“双控”机制知识考试卷未如实判卷，如：白某某试卷扣分2分，得分92分。提炼车间空题第2题答题不完整未扣分，发酵车间试卷只有总分数，未如实判卷。3）培训效果验证（人员访谈）。制造四部班长掌握公司风险分级管控采用的方法。车间主任、当班班长对风险分级管控的内容不清楚。问题4.1基本要求4.1.2全员培训4、双重预防机制建设过程中的问题及建议第110页/共146页1）企业主要负责人应参加“双控”机制建设动员会，明确“双控”机制的重要性及工作目标等。2）企业应制定“双控”机制建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。3）应分层次、分阶段组织进行“双控”机制建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。4）培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。（2）要求4、双重预防机制建设过程中的问题及建议第111页/共146页（3）建议1）培训计划。2）培训教育记录与档案。抽查问询：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“双控”机制建设培训内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。抽查相关岗位人员，掌握企业“双控”机制建设培训内容。决策层首先了解和重视是关键部分员工先学会并积极参与是基础管理层负责各项落实是重点部分员工先学会并积极参与是基础4、双重预防机制建设过程中的问题及建议第112页/共146页（1）问题制度内容：制定双控培训考核制度未明确责任部门、职责、内容、考核频次。公司《安全风险分级管控管理规程》中未明确各级风险的管控层级。制度发布或发放：风险管控和隐患排查治理双控工作制度，未以正式文件发布。无生产部、综合部发放双控机制建设制度文件记录。制度执行：无双控考核奖惩记录。问题4.1基本要求4.1.3制度建设4、双重预防机制建设过程中的问题及建议第113页/共146页双控制度至少包括：风险辨识公示、风险管控、隐患排查治理、教育培训、考核奖惩等“双控”工作制度。当然还有承包商、变更、特殊作业、检维修管理等。4、双重预防机制建设过程中的问题及建议第114页/共146页（2）要求查资料：1）风险分级管控制度和隐患排查治理制度等文件文本。2）制度等文件发放或传达记录。现场检查：1）各部门/车间/岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度等文件。2）抽查、问询一线人员是否掌握“双控”机制建设相关制度内容。要求4、双重预防机制建设过程中的问题及建议第115页/共146页1）制度内容。制定双控培训考核制度明确责任部门、职责、管理内容、考核标准。2）制度发布或发放应正式并留存记录3）落实双控制度的相关考核奖惩要求。（3）改进建议4、双重预防机制建设过程中的问题及建议第116页/共146页（1）问题1）作业活动清单内容不全面。车间作业活动清单中无动设备启停作业活动，如：输送泵、VOC装置、除尘器、高压泵、电动葫芦操作等。未将消防水泵、消防水稳压泵启停作业