合同法律风险防范管理制度

合同法律风险防范管理制度第一章总则第一条目的与依据为规范企业合同行为，防范与控制合同订立、履行过程中的法律风险，保障企业合法权益，维护企业正常的经营秩序，依据国家相关法律、法规及企业章程，结合企业实际情况，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于企业及所属各部门、分支机构在经营管理活动中与自然人、法人或其他组织之间订立、履行各类合同、协议及其他具有法律约束力的文件（以下统称“合同”）。第三条基本原则合同法律风险防范管理遵循以下原则：（一）合法合规原则：合同的订立、履行、变更、解除等行为必须符合国家法律、法规、规章及行业规范的要求。（二）预防为主原则：以事前防范为核心，注重合同签订前的风险评估与审查，从源头上控制风险。（三）权责分明原则：明确各部门在合同管理中的职责与权限，确保责任到人，流程清晰。（四）全程管控原则：对合同的谈判、起草、审查、签订、履行、变更、解除、归档等环节进行全过程管理与监控。第二章组织与职责第四条管理部门企业法务部门（或指定的合同管理部门，下同）是合同法律风险防范管理的归口部门，负责统筹、协调、指导和监督全企业的合同法律风险防范工作。第五条法务部门职责法务部门主要履行以下职责：（一）组织制定和修订企业合同法律风险防范管理制度及相关标准合同文本；（二）对企业重大合同或法律关系复杂的合同进行法律审查，出具法律意见；（三）参与重大合同的谈判与起草工作；（四）对合同履行过程中的法律风险进行跟踪与提示；（五）处理或协助处理与合同相关的法律纠纷；（六）组织开展合同法律知识培训，提升员工的合同风险意识；（七）监督检查各部门合同管理制度的执行情况。第六条业务部门职责各业务部门是合同的发起、履行和日常管理部门，主要履行以下职责：（一）负责合同项目的可行性研究与风险评估；（二）负责合同相对方的资信调查与选择；（三）负责合同的初步洽谈、文本起草（或选用标准文本）；（四）负责合同履行过程中的具体执行、跟踪、协调与信息反馈；（五）及时向法务部门报告合同履行中出现的异常情况或潜在风险；（六）负责合同相关资料的收集、整理与归档。第七条财务部门职责财务部门负责对合同的付款方式、金额、税务等财务相关条款进行审核，按照合同约定办理款项支付，并对合同履行过程中的财务风险进行监控。第三章合同法律风险的识别与评估第八条风险识别各部门在合同管理的各个环节应主动识别潜在的法律风险，主要包括但不限于：（一）合同相对方主体资格不合法、不具备履约能力或信用状况不佳的风险；（二）合同条款不明确、不完整、存在歧义或违反法律强制性规定的风险；（三）合同形式不规范，签署程序存在瑕疵的风险；（四）合同履行过程中，对方违约或己方履约不当的风险；（五）合同变更、解除程序不合法或不当的风险；（六）合同纠纷解决方式约定不明或不利于企业的风险；（七）合同涉及的知识产权、商业秘密保护不当的风险。第九条风险评估对于识别出的合同法律风险，应结合风险发生的可能性、影响程度等因素进行评估，确定风险等级，并制定相应的应对措施。重大合同的风险评估报告应提交法务部门审核。第四章合同的订立管理第十条相对方资信审查在合同订立前，业务部门应对合同相对方的主体资格、经营范围、履约能力、商业信誉、财务状况等进行充分调查和核实，并收集相关证明文件。必要时，可要求对方提供担保。第十一条合同谈判与起草合同谈判应明确谈判要点、底线和策略。合同文本原则上应优先采用企业发布的标准合同文本。非标准合同文本的起草，应确保条款完整、内容合法、权利义务明确、责任清晰。第十二条合同审查所有对外签订的合同在正式签署前必须经过审查。（一）业务部门负责人对合同的业务真实性、可行性及条款的合理性进行初审；（二）财务部门对合同的财务条款进行审核；（三）法务部门对合同的合法性、合规性、完整性及法律风险进行审查，并出具书面审查意见。对于重大、复杂或涉外合同，应经企业管理层集体审议。第十三条合同签署合同经审查无误后，由法定代表人或其授权委托的代理人签署。授权委托应采用书面形式，明确授权范围和权限期限。合同签署应加盖企业公章或合同专用章，并确保印章真实、清晰。第五章合同的履行管理第十四条履约跟踪合同签订后，业务部门应指定专人负责跟踪合同的履行情况，确保按照合同约定全面、及时履行己方义务，并密切关注对方的履约行为。第十五条履约记录与证据保存在合同履行过程中，应做好详细的履约记录，对重要的函电、通知、会议纪要、验收凭证、付款凭证等文件资料应妥善保管，建立合同档案。第十六条风险预警与处理发现对方可能或已经发生违约行为，或己方履行可能出现困难时，业务部门应立即向法务部门及企业管理层报告，并积极采取措施，防止损失扩大。法务部门应提供法律支持，协助制定应对方案。第六章合同的变更、解除与终止第十七条合同变更因客观情况发生变化需要变更合同内容的，应与对方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议的审查、签署程序参照本制度合同订立的相关规定执行。第十八条合同解除出现法定或约定的解除事由时，可依法或依约解除合同。解除合同应采用书面形式，并按照法定或约定程序进行。第十九条合同终止合同履行完毕或出现其他法定或约定终止情形的，合同自动终止。合同终止后，应做好善后处理工作，包括资料归档、债权债务清理等。第七章合同纠纷的处理第二十条纠纷报告与处理原则发生合同纠纷时，业务部门应立即向法务部门和企业管理层报告，并提供相关证据材料。处理合同纠纷应遵循及时、合法、有利于维护企业权益的原则。第二十一条纠纷处理方式合同纠纷可优先通过协商、调解方式解决。协商或调解不成的，应根据合同约定选择仲裁或诉讼方式解决。法务部门负责或指导纠纷的处理，必要时可外聘律师协助。第八章监督与责任追究第二十二条监督检查法务部门定期或不定期对各部门合同法律风险防范管理制度的执行情况进行监督检查，对发现的问题及时提出整改意见。第二十三条责任追究对于在合同管理过程中因故意