2019 电子电气产品有害物质限制使用符合性评价通则

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目次

前言…………………………Ⅰ

引言…………………………Ⅱ

１范围………………………１

２规范性引用文件…………………………１

３术语和定义………………１

４总则………………………２

５符合性评价………………３

５．１电子电气产品有害物质风险评估…………………３

５．２符合性评价所需支持性文件的准备………………３

５．３产品的符合性评价…………………３

５．４编制有害物质限制使用符合性声明………………３

６评价结果的维护…………………………４

附录Ａ（资料性附录）有害物质限制使用过程管理文件示例…………５

附录Ｂ（资料性附录）电子电气产品有害物质限制使用符合性声明示例……………６

参考文献………………………７

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前言

本标准按照ＧＢ／Ｔ１．１—２００９给出的规则起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

本标准由中华人民共和国工业和信息化部提出。

本标准由全国电工电子产品与系统的环境标准化技术委员会（ＳＡＣ／ＴＣ２９７）归口。

本标准起草单位：中国电子技术标准化研究院、深圳赛西信息技术有限公司、国际商业机器中国有

限公司、中国家用电器协会、中国惠普有限公司、新华三技术有限公司、索尼（中国）有限公司、青岛海信

电器股份有限公司、英特尔（中国）有限公司、联想（北京）有限公司、佳能（中国）有限公司、爱普生（中国）

有限公司、中国电子质量管理协会、纳优科技（北京）有限公司。

本标准主要起草人：果荔、邢卫兵、刘海、田雨晨、孙海涛、钱禨、张抒洁、刘芳、温贺、周金萍、马文、

张旭、秦立东、杨李峰。

Ⅰ

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引言

随着我国电子电气产品有害物质限制使用相关政策、法规的深入实施，我国企业不断加强组织内部

管理，积极研发绿色设计产品，确保产品满足有害物质限制使用相关的法规、标准及顾客要求。

制定本标准的目的是为企业评价产品是否满足电子电气产品有害物质限制使用政策法规或顾客要

求提供方法指引。

Ⅱ

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电子电气产品有害物质限制使用符合性

评价通则

１范围

本标准规定了组织对电子电气产品有害物质限制使用符合性进行评价的步骤、内容和方法。

本标准适用于组织对电子电气产品开展有害物质限制使用的符合性评价。

注：组织主要指电子电气产品生产者。

２规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

ＧＢ／Ｔ２６５７２—２０１１电子电气产品中限用物质的限量要求

３术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

３．１

组织狅狉犵犪狀犻狕犪狋犻狅狀

职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。

示例：公司、集团、商行、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的部分或组合。

３．２

生产者狆狉狅犱狌犮犲狉

对产品的设计、制造负有责任，产品以其名义或用其商标投放市场的，或者是产品的实际生产的自

然人或法人。

３．３

电子电气产品犲犾犲犮狋狉狅狀犻犮犪狀犱犲犾犲犮狋狉犻犮犪犾狆狉狅犱狌犮狋；犈犈犘

依靠电流或电磁场工作或者以产生、传输和测量电流和电磁场为目的，额定工作电压在直流电不超

过１５００Ｖ、交流电不超过１０００Ｖ的设备及配套产品，包括材料、元器件、零部件和／或整机。

注：改写ＳＪ／Ｔ１１４６８—２０１４，定义２．１．１。

３．４

有害物质犺犪狕犪狉犱狅狌狊狊狌犫狊狋犪狀犮犲狊

电子电气产品中含有的对人、动植物和环境等有危害的物质。

［ＳＪ／Ｔ１１４６８—２０１４，定义２．２．３］

３．５

限用物质狉犲狊狋狉犻犮狋犲犱狊狌犫狊狋犪狀犮犲狊

法律法规或顾客要求在电子电气产品中限制使用的物质。

［ＧＢ／Ｔ２６５７２—２０１１，定义３．１］

１

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３．６

限用物质应用例外狉犲狊狋狉犻犮狋犲犱狊狌犫狊狋犪狀犮犲狊犲狓犮犲狆狋犻狅狀

由于技术性或经济性等因素的局限，对于电子电气产品中含有的某些限用物质，在某一时期内，法

律法规不规定其限量要求或放宽其限量要求的技术应用。

［ＳＪ／Ｔ１１４６８—２０１４，定义２．２．１０］

４总则

４．１电子电气产品有害物质限制使用的符合性评价包括以下４个步骤：

ａ）电子电气产品有害物质风险评估；

ｂ）针对评估结果收集所需要的信息及支持性文件；

ｃ）评估ｂ）所收集的支持性文件的质量和可信度，以实施评价；

ｄ）编制电子电气产品有害物质限制使用符合性声明文件。

符合性评价的流程如图１所示。

图１电子电气产品有害物质限制使用符合性评价流程

４．２当评价针对一类或一个系列的产品时，第５章的内容应适用于该类或该系列中的每一个产品。

２

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５符合性评价

５．１电子电气产品有害物质风险评估

组织应识别产品生命周期各阶段有可能混入有害物质的风险因素，特别是在产品设计、采购、工艺

制造等阶段，并评估有害物质的风险等级。

注：产品中有害物质的风险识别及评估参照ＳＪ／Ｔ１１４６７或其他行业或组织认可的方法。

５．２符合性评价所需支持性文件的准备

５．２．１组织依据５．１的评估结果，应收集与产品符合性相关的法规、标准、管理文档、技术文档等支持性

文件和信息，作为产品符合性评价的依据。

支持性文件宜包含以下内容，但不限于：

ａ）适用的法律法规、相关标准及要求；

ｂ）供应商提供的产品满足法规或标准规定的限量要求，以及适用的限用物质应用例外的符合性

声明，和／或与供应商签署的与之相关的文件、协议等，和／或；

ｃ）供应商提供的包含产品中有害物质含量信息的产品材料声明，和／或；

ｄ）产品（特别是高风险部件或材料）的有害物质检测报告或评估报告，和／或；

注１：检测报告宜符合ＧＢ／Ｔ２６１２５要求。

ｅ）采用或引用的其他技术规范等支持性文件。

注２：这些支持性文件也可以是国外的相关标准或技术文档。

５．２．２除５．２．１，组织宜收集与有害物质过程管理相关的文件、记录等。

注：组织有害物质管理体系的评估参考ＧＢ／Ｔ３１２７４或行业或组织认可的相关标准，其中所涉及的过程管理文件示

例参见附录Ａ。

５．２．３组织宜建立相应的程序，评审并保持支持性文件的有效性，并在要求时以适当形式提供相关的

支持性文件。

５．２．４组织应保存这些支持性文件，保存期应满足适用法规和／或标准，或顾客等的要求。

５．３产品的符合性评价

５．３．１组织应对５．２收集的支持性文件进行以下评估：

ａ）支持性文件的时效性和有效性，如确认相关技术指标是否与适用的现行法规、标准相匹配，以

及文件有效期等；

ｂ）支持性文件的内容是否至少覆盖了５．１所确定的较高风险的因素；

ｃ）支持性文件的质量和可信度，如文件的来源、依据的技术标准、数据的精确度等。

注：部分支持性文件的评估过程可参照ＳＪ／Ｔ１１４６７的内容。例如，有关检测数据质量的评估和有关对供应商及其

所提供数据的可信度的评估等。

５．３．２组织应依据ＧＢ／Ｔ２６５７２—２０１１以及５．３．１的评估结果判断和评价产品有害物质限制使用的符

合性。

５．３．３必要时，组织可补充或要求供应商补充其他相关支持性文件，并重新评估。

５．４编制有害物质限制使用符合性声明

５．４．１组织可编制产品有害物质限制使用符合性声明，以作为评价工作的结论。

注：附录Ｂ为符合性声明的示例。

５．４．２通常情况下，产品有害物质限制使用符合性声明可包含，但不限于以下内容：

３

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ａ）组织名称、地址；

ｂ）产品名称、规格型号等基本信息的描述；

ｃ）产品满足的有害物质限制使用法规及标准的清单，及产品符合性陈述；

ｄ）组织对上述声明内容的真实性、完整性、一致性的承诺；

ｅ）符合性声明的日期；

ｆ）单位公章，或者代表组织的被授权人的姓名、职务和签字等。

５．４．３必要时，组织宜创建包含以下信息的技术文档：

ａ）产品的基本描述；

ｂ）能够表明产品及其组成材料及零部件等与５．２．１ｂ）～ｅ）所述支持性文件对应关系的信息；

示例：××产品的有害物质限制使用符合性声明支持性文件列表

支持性文件

序号零部件名称备注

文件编号文件名称

１外壳１２３４供应商符合性声明……

２……

ｃ）涉及有害物质过程管理的体系保障说明或文件清单。

５．４．４组织编制的产品有害物质限制使用符合性声明应使用简体汉字。组织也可依据顾客要求增加

使用其他语言。

５．４．５组织应依据适用的法律法规和／或顾客要求，采取纸质文件、电子媒介或其他适当形式保存符合

性声明文件。组织可将符合性声明的内容置于诸如产品说明、网站等有效载体，以保证相关方可便捷地

获取。

６评价结果的维护

６．１组织应制定适当的程序确保产品与其有害物质限制使用的符合性声明是始终保持一致的。

６．２对于以下情况，组织应重新实施有害物质限制使用符合性评价，并保存记录：

ａ）法律法规和／或顾客的要求发生变更；

ｂ）采用的技术标准或规范发生变更；

ｃ）由于供应链实施优化或调整，可能影响产品的符合性评价结果；

ｄ）供应商与有害物质限制使用相关的管理体系发生变更；

ｅ）产品中与有害物质限制相关的技术参数发生变更等。

４

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附录犃

（资料性附录）

有害物质限制使用过程管理文件示例

当需要时，组织可参照表Ａ．１收集和检查适用的内部标准或文件，以作为产品有害物质限制使用

符合性评价的辅助依据。

表犃．１有害物质限制使用过程管理文件示例

序号内容支持性文件

●第三方出具的与有害物质限制使用相关的管理体系认证证

书，或；

●有害物质限制使用相关的组织管理文件：

１组织管理———方针、目标；

———组织机构及职责；

———体系程序、制度等

２产品设计管理涉及有害物质替代和／或减量化的产品设计文件或标准

●组织内部有害物质管控清单或相关文件或标准；

●供应商管理相关文件：

———与有害物质限制相关的供应商管理、审核等的标准、文件；

３采购管理———与供应商签署的相关协议，或供应商提供的材料声明及相

关技术文件；

———供应商有害物质限制培训计划和记录等

●有关生产过程中实施有害物质限制的组织内部的标准、文件，或

相关的作业指导书等；

４生产过程管理●生产过程中的相关检测程序、计划、记录，以及作业指导书等必

要文件；

●不合格产品处理程序文件等

５

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附录犅

（资料性附录）

电子电气产品有害物质限制使用符合性声明示例

组织名称：

组织代码：

组织的联系方式（地址、邮编、电话、电子邮箱）：

产品对象描述：

（产品对象描述一般可包括产品名称、所覆盖的产品规格型号等信息。）

示例：

序号产品名称型号规格备注

１滚筒洗衣机型号１、型号２……