长信增利动态策略股票型证券投资基金基金合同(范本)

长信增利动态策略股票型证券投资基金基金合同(范本)第一条当事人（一）基金管理人名称：长信基金管理有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心16楼法定代表人：XX办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心16楼电话：021-XXXXXXXX传真：021-XXXXXXXX（二）基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：XX办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号电话：010-XXXXXXXX传真：010-XXXXXXXX（三）基金份额持有人指依基金合同和招募说明书合法取得本基金份额的投资者，包括个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者等法律法规允许的投资者。第二条基金基本情况1.基金名称：长信增利动态策略股票型证券投资基金2.基金类型：股票型证券投资基金3.基金运作方式：契约型开放式4.基金存续期限：不定期5.基金份额初始面值：人民币1.00元6.基金注册登记机构：长信基金管理有限责任公司或其委托的其他符合条件的机构第三条基金的募集（一）募集依据本基金的募集经中国证监会证监许可[XXXX]XXXX号文核准。（二）募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月，具体发售日期见基金份额发售公告。基金管理人可根据基金募集情况调整募集期限，并及时公告。（三）募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者等。（四）募集方式通过基金管理人指定的销售机构（包括直销机构和代销机构）公开发售，投资者可通过场外认购本基金份额。（五）募集目标本基金不设募集规模上限，基金管理人可根据实际情况调整募集规模上限并公告。（六）募集费用本基金认购费按认购金额的一定比例收取，具体费率见招募说明书，认购费全部用于基金的市场推广、销售等募集期间发生的费用，不计入基金财产。（七）募集资金的验资与基金合同生效基金募集期限届满，募集的基金份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且基金份额持有人人数不少于200人，基金管理人应当在募集期限届满后10日内聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及备案申请，办理基金备案手续。基金备案手续办理完毕，基金合同生效。第四条基金份额的申购与赎回（一）申购与赎回场所通过基金管理人的直销机构及代销机构办理，具体机构名单见招募说明书或相关公告。（二）申购与赎回时间1.申购时间：每个开放日的9:30-15:00，投资者在开放日规定时间外提交的申购申请，视为下一个开放日的申请。2.赎回时间：每个开放日的9:30-15:00，投资者在开放日规定时间外提交的赎回申请，视为下一个开放日的申请。3.开放日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日，基金管理人可根据情况调整开放日并公告。（三）申购与赎回原则1.“未知价”原则：申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。2.“金额申购、份额赎回”原则：申购以金额申请，赎回以份额申请。3.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销。4.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后顺序进行赎回。（四）申购与赎回程序1.申购程序：投资者填写申购申请，足额缴纳申购款项，基金注册登记机构确认申购份额。2.赎回程序：投资者填写赎回申请，基金注册登记机构确认赎回有效性，基金管理人支付赎回款项。（五）申购与赎回的数额限制1.申购最低金额：场外申购首次最低金额为人民币1000元，追加申购最低金额为人民币1000元，基金管理人可根据情况调整并公告。2.赎回最低份额：每次赎回申请不得少于100份基金份额，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足100份的，应当一次性赎回全部剩余份额。（六）申购与赎回价格的计算1.申购价格=申购金额÷（1+申购费率）÷申购当日基金份额净值2.赎回价格=赎回份额×赎回当日基金份额净值×（1-赎回费率）3.基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。（七）拒绝或暂停申购的情形1.因不可抗力导致基金无法正常运作。2.证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金份额净值。3.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。4.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形1.因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。2.证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金份额净值。3.连续2个开放日以上发生巨额赎回。4.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。（九）巨额赎回的处理1.巨额赎回的认定：单个开放日基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生巨额赎回。2.巨额赎回的处理方式：•全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。•部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人可在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。（十）赎回款项的支付投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日内支付赎回款项，如遇不可抗力等特殊情况，支付时间可顺延，但不得超过法律法规规定的期限。第五条基金的投资（一）投资目标通过运用动态调整的资产配置策略和个股精选策略，在有效控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。（二）投资范围本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含主板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股票投资占基金资产的比例为60%-95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及其他金融工具占基金资产的比例为0%-40%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（三）投资策略1.资产配置策略：基金管理人将基于对宏观经济周期、政策环境、市场估值水平等因素的分析，动态调整股票、债券及现金类资产的配置比例，在控制风险的前提下追求收益最大化。当市场处于上升周期时，提高股票资产配置比例；当市场处于下行周期时，降低股票资产配置比例，增加债券或现金类资产的配置。2.股票投资策略：采用“自下而上”与“自上而下”相结合的选股方式，通过对上市公司的基本面分析（包括盈利能力、成长潜力、财务状况、管理层能力等）和市场面分析（包括行业景气度、估值水平、市场情绪等），筛选出具有增长潜力、估值合理的上市公司股票。3.债券投资策略：结合宏观经济形势、货币政策、利率走势等因素，采用久期调整策略、收益率曲线策略、信用债投资策略等，选择具有投资价值的债券品种进行投资。4.衍生品投资策略：本基金投资股指期货、国债期货等衍生品，旨在对冲市场风险、优化资产配置、提高投资效率，投资比例严格遵守法律法规及中国证监会的规定。（四）投资限制1.本基金不得投资于以下金融工具：•承销期内的证券；•违反法律法规或监管规定的其他金融工具。2.本基金的投资组合比例应符合以下要求：•股票资产占基金资产的比例为60%-95%；•现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；•法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。（五）业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%（六）风险收益特征本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。第六条基金的财产（一）基金财产的构成1.基金管理人募集的基金份额对应的资金；2.基金投资形成的股票、债券、权证、资产支持证券等各类资产；3.基金财产产生的利息、股息、红利等收益；4.因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益；5.依法可以归入基金财产的其他财产。（二）基金财产的独立性1.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。2.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。3.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销。4.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。（三）基金财产的保管与处分1.基金托管人负责安全保管基金财产，开设专门的基金财产账户，对不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。2.基金管理人负责运用基金财产进行投资运作，但不得擅自处分基金财产，法律法规另有规定的除外。第七条基金资产估值（一）估值日本基金的估值日为每个开放日，即上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。如遇特殊情况，基金管理人可暂停估值并公告。（二）估值对象基金所拥有的股票、债券、权证、资产支持证券、银行存款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约及其他投资等资产。（三）估值方法1.股票：以估值日收盘价格估值，估值日无交易的，以最近交易日的收盘价格估值；如遇停牌或暂停上市的股票，按中国证监会认可的估值方法估值。2.债券：以估值日收盘价格估值，估值日无交易的，按中国证监会认可的估值机构提供的估值价格估值。3.货币市场工具：采用摊余成本法估值。4.权证：按估值日的公允价值估值，公允价值由基金管理人通过估值模型计算得出。5.资产支持证券：按中国证监会认可的估值机构提供的估值价格估值。6.股指期货、国债期货：按估值日收盘价估值，估值日无交易的，按最近交易日的收盘价估值。（四）估值程序1.基金管理人每个估值日对基金财产进行估值，计算基金份额净值，并将估值结果发送给基金托管人。2.基金托管人对估值结果进行复核，复核无误后确认，由基金管理人对外公告。（五）估值错误的处理1.当基金份额净值估值错误偏差达到基金资产净值的0.25%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。2.当估值错误给基金份额持有人造成损失时，基金管理人、基金托管人应根据过错程度承担相应的赔偿责任。（六）暂停估值的情形1.基金投资所涉及的证券、期货交易场所遇法定节假日或其他原因暂停营业时；2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时；3.中国证监会认定的其他情形。第八条基金费用与税收（一）基金费用的种类1.基金管理人的管理费；2.基金托管人的托管费；3.销售服务费；4.基金合同生效后的信息披露费用；5.基金合同生效后的会计师费、律师费和诉讼费；6.基金份额持有人大会费用；7.基金的证券、期货交易费用；8.银行汇划费用；9.按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。（二）基金费用的计提方法、计提标准和支付方式1.管理费：按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：每日管理费=前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数。基金管理人向基金托管人发送划款指令，基金托管人复核后从基金财产中支付。2.托管费：按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：每日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。基金管理人向基金托管人发送划款指令，基金托管人复核后从基金财产中支付。3.销售服务费：按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：每日销售服务费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。基金管理人向基金托管人发送划款指令，基金托管人复核后从基金财产中支付给销售机构。（三）不列入基金费用的项目1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；3.法律法规及基金合同约定不列入基金费用的其他项目。（四）基金税收1.基金财产的税收：根据国家有关法律法规的规定，基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。2.基金份额持有人的税收：基金份额持有人买卖基金份额获得的差价收入、分红收益等，按照国家有关税收规定征收或免征。第九条基金收益与分配（一）基金收益的构成1.基金投资所得的股票红利、债券利息；2.证券、期货买卖差价收入；3.银行存款利息收入；4.已实现的其他合法收益。（二）基金收益分配原则1.基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行选择分配方式；选择红利再投资方式的，红利将按除息日的基金份额净值转成相应的基金份额。2.基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配。3.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。4.每一基金份额享有同等分配权。5.在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年最多分配6次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%。6.法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。（三）收益分配方案的确定与公告基金管理人根据基金收益情况拟定收益分配方案，经基金托管人复核后，在2个工作日内公告，并依照规定程序实施。第十条基金的会计与审计（一）基金会计政策1.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。2.基金核算以人民币为记账本位币，记账单位为人民币元。3.基金会计核算采用权责发生制，遵循国家统一的会计准则及中国证监会的相关规定。（二）基金审计1.基金管理人聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报告进行审计。2.基金托管人有权聘请另一具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对基金年度财务报告进行重新审计，相关费用由基金财产承担。3.会计师事务所更换需经基金管理人、基金托管人同意，并公告。第十一条基金的信息披露（一）信息披露的内容1.招募说明书、基金合同、托管协议；2.基金份额发售公告；3.基金合同生效公告；4.基金净值公告、基金份额申购赎回价格公告；5.基金定期报告（季度报告、半年度报告、年度报告）；6.临时报告；7.基金份额持有人大会决议公告；8.中国证监会规定的其他信息。（二）信息披露的方式通过中国证监会指定的报刊、基金管理人官方网站、基金托管人官方网站等媒介披露。（三）信息披露的时间要求1.基金净值公告：每个交易日次日披露。2.季度报告：在季度结束后15个工作日内披露。3.半年度报告：在上半年结束后60日内披露。4.年度报告：在每年结束后90日内披露。5.临时报告：在事件发生后2日内披露。第十二条基金合同的变更、终止与基金财产清算（一）基金合同的变更1.变更基金合同的重要内容，需经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证监会备案后生效。2.基金合同的其他变更，如不涉及基金合同当事人权利义务关系的调整，可由基金管理人、基金托管人协商一致后公告，并报中国证监会备案。（二）基金合同的终止情形1.基金份额持有人大会决定终止；2.基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接；3.基金合同约定的其他情形；4.法律法规规定的其他情形。（三）基金财产清算1.基金合同终止后，成立基金财产清算小组，清算小组由基金管理人、基金托管人、具有证券期货相关业务资格的注册会计师、律师组成。2.清算程序：•公告基金合同终止；•清算小组接管基金财产；•对基金财产进行清理、确认、估值和变现；•制作清算报告；•聘请会计师事务所审计清算报告，聘请律师事务所出具法律意见书；•将清算报告报中国证监会备案并公告；•分配基金剩余财产。3.基金剩余财产的分配：按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配，分配顺序为：支付清算费用、缴纳所欠税款、清偿基金债务、向基金份额持有人分配剩余财产。第十三条基金份额持有人大会（一）召开事由出现下列情形之一的，应当召开基金份额持有人大会：1.修改基金合同的重要内容；2.决定基金扩募或者延长基金合同期限；3.决定提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；4.更换基金管理人、基金托管人；5.决定基金的合并、分立、转换运作方式；6.基金合同约定的其他事由；7.法律法规规定的其他情形。（二）召集人基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；基金管理人和基金托管人均无法召集时，由代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集。（三）召开方式采用现场方式和通讯方式相结合的方式召开，通讯方式包括书面投票、网络投票等。（四）表决方式每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席大会并表决。（五）决议的通过1.一般决议：需经出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过。2.特别决议：需经出席大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过，特别决议包括修改基金合同、更换基金管理人或托管人、基金转换运作方式、基金合并等。（六）决议的公告与执行基金份额持有人大会决议经公告后生效，基金管理人、基金托管人应当执行决议内容。第十四条基金管理人（一）基金管理人的权利1.依法募集基金；2.运用基金财产进行投资运作；3.获得基金管理费；4.依照基金合同约定制定和调整基金运作的具体规则；5.监督基金托管人的托管行为；6.法律法规和基金合同约定的其他权利。（二）基金管理人的义务1.遵守法律法规和基金合同约定，恪尽职守，诚实信用，谨慎勤勉，为基金份额持有人的最大利益服务；2.办理基金备案手续；3.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理等制度，保证基金财产与固有财产相互独立；4.按规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；5.编制并披露基金定期报告、临时报告等信息；6.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、意向等未公开信息；7.按规定受理基金份额的申购、赎回申请，及时支付赎回款项；8.依据基金合同约定召集基金份额持有人大会；9.法律法规和基金合同约定的其他义务。（三）基金管理人的更换条件1.基金管理人被依法取消基金管理资格；2.基金管理人解散、依法被撤销或者被依法宣告破产；3.基金管理人不能履行职责；4.基金合同约定的其他情形；5.法律法规规定的其他情形。（四）基金管理人更换的程序1.提名新的基金管理人；2.召开基金份额持有人大会表决通过；3.报中国证监会核准；4.公告；5.新基金管理人接管基金财产。第十五条基金托管人（一）基金托管人的权利1.获得基金托管费；2.监督基金管理人的投资运作；3.法律法规和基金合同约定的其他权利。（二）基金托管人的义务1.遵守法律法规和基金合同约定，恪尽职守，诚实信用，谨慎勤勉，为基金份额持有人的最大利益服务；2.安全保管基金财产，开设专门的基金财