安全风险分级管控管理制度

安全风险分级管控管理制度引言安全，是组织持续健康发展的生命线，是所有工作的前提与基石。在当前复杂多变的内外部环境下，各类潜在风险层出不穷，对组织的生存与发展构成严峻挑战。为有效识别、评估、分级并科学管控各类安全风险，构建权责清晰、流程规范、措施得力的风险管控体系，保障人员生命财产安全，维护正常运营秩序，特制定本安全风险分级管控管理制度。本制度旨在将安全风险管控理念融入日常管理的各个环节，实现风险的超前预防与源头治理，为组织的稳健发展保驾护航。一、总则（一）目的与依据本制度旨在通过建立系统化、规范化的安全风险分级管控机制，全面提升组织对各类安全风险的辨识、评估、分级、管控及应急处置能力，最大限度地预防和减少各类安全事故的发生，降低事故损失。制定依据包括国家相关法律法规、行业标准及组织内部管理要求。（二）适用范围本制度适用于组织内部所有生产经营活动、管理过程、场所设施及相关人员。组织所属各部门、各层级单位及全体员工均须严格遵守本制度规定。（三）基本原则1.生命至上，安全第一：始终将保障人员生命安全放在首位，任何情况下不得牺牲安全换取效益。2.全员参与，分级负责：建立从管理层到一线员工的全员风险管控责任制，明确各级主体的管控职责。3.系统辨识，科学评估：采用适宜的方法，全面、系统地辨识各类潜在风险，并进行科学、客观的评估。4.风险分级，动态管控：根据风险等级确定管控层级和管控措施，实施动态管理，定期评审更新。5.预防为主，综合治理：注重风险的超前预防和源头控制，结合技术、管理、教育等多种手段实施综合治理。（四）核心定义1.安全风险：指生产经营活动中可能导致人员伤亡、财产损失、环境破坏或业务中断的潜在危害因素及其发生的可能性与后果严重性的组合。2.风险辨识：识别组织内部存在的各类安全风险因素、潜在事件及可能导致的后果的过程。3.风险评估：对辨识出的安全风险，从其发生的可能性和后果的严重性两个维度进行分析、评价，确定风险等级的过程。4.风险分级：根据风险评估结果，按照一定的准则将风险划分为不同等级的过程。5.风险管控：为将风险降低至可接受范围所采取的消除、替代、工程控制、管理措施、个体防护等一系列措施的总称。二、组织机构与职责（一）组织领导成立由组织主要负责人牵头的安全风险分级管控领导小组，全面负责风险管控工作的统筹规划、决策部署和监督考核。领导小组下设办公室，通常设在安全管理部门或指定牵头部门，负责日常协调、推动和管理工作。（二）部门职责1.安全管理部门（或牵头部门）：负责组织制定和修订本制度；组织、指导、监督各部门开展风险辨识、评估与分级工作；汇总、审核风险分级结果及管控措施；组织开展风险管控培训和应急演练；对重大风险管控措施的落实情况进行跟踪。2.各业务部门/基层单位：作为本部门/单位安全风险管控的责任主体，负责组织本部门/单位人员进行风险辨识、评估，确定风险等级，制定并落实具体管控措施；定期开展风险动态排查和评估更新；及时上报重大风险及管控中发现的问题。3.人力资源部门：负责将风险管控知识纳入员工入职培训和在岗培训内容；协助落实与风险管控相关的考核奖惩。4.财务部门：负责保障风险管控所需资金的投入，包括风险评估、管控措施实施、应急物资储备等。5.其他相关职能部门：根据各自职责，配合做好风险分级管控的相关工作。（三）岗位人员职责全体员工均有责任参与风险辨识，报告所发现的风险隐患，严格执行本岗位的风险管控措施和操作规程，积极参加风险管控培训和应急演练。各级管理人员对其管辖范围内的风险管控工作负直接领导责任。三、风险分级标准（一）分级维度风险等级主要根据风险事件发生的可能性（L）和一旦发生可能造成的后果严重性（S）进行综合判定。（二）可能性（L）判定准则结合组织实际，将可能性划分为若干等级，例如：*极高：在预期操作条件下，几乎肯定会发生。*高：在预期操作条件下，很可能会发生。*中：在预期操作条件下，可能会发生。*低：在预期操作条件下，不太可能发生，但仍有可能。*极低：在预期操作条件下，实际上不可能发生。（三）后果严重性（S）判定准则后果严重性应综合考虑对人员、财产、环境、声誉及业务运营等方面的影响，划分为若干等级，例如：*特别严重：可能导致多人死亡或永久性伤残，或造成巨大财产损失，或引发严重环境污染事件，或对组织声誉造成灾难性影响，或导致长时间业务中断。*严重：可能导致单人死亡或严重伤残，或造成较大财产损失，或引发一定程度环境污染，或对组织声誉造成严重负面影响，或导致一定时间业务中断。*较严重：可能导致人员重伤，或造成一定财产损失，或对环境造成轻微影响，或对组织声誉造成负面影响，或导致短暂业务中断。*一般：可能导致人员轻伤，或造成轻微财产损失，无环境影响或影响可忽略，对组织声誉影响较小。*轻微：不会导致人员伤害，财产损失极小或无损失，无不良影响。（四）风险等级划分通过可能性和严重性的组合，确定风险等级。通常将风险等级划分为四级：1.重大风险（一级）：风险等级最高，必须立即采取措施，停产停业整改，直至风险降低至可接受范围。由组织主要负责人牵头管控。2.较大风险（二级）：风险等级较高，需制定专项管控方案，限期整改，由组织分管负责人牵头管控。3.一般风险（三级）：风险等级中等，需制定并落实常规管控措施，由部门负责人负责管控。4.低风险（四级）：风险等级较低，风险在可接受范围内，可通过日常管理和岗位操作规程进行管控，由岗位人员负责。（注：具体的可能性、严重性描述及风险矩阵图，组织应根据自身行业特点和实际情况另行制定并作为本制度的附件。）四、风险分级管控流程（一）风险辨识1.辨识范围：覆盖所有生产经营环节、作业活动、设备设施、作业环境、人员行为、管理制度、外来作业、季节气候等。2.辨识方法：可采用查阅资料、现场检查、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等方法。鼓励结合多种方法进行。3.辨识组织：各部门/单位定期组织本部门/单位人员进行风险辨识，安全管理部门负责指导和抽查。（二）风险评估1.评估组织：对辨识出的风险点，由各部门/单位组织相关专业人员（必要时可聘请外部专家）进行评估。2.评估方法：根据风险的性质和复杂程度，选择定性、半定量或定量的评估方法。3.等级判定：对照风险分级标准，确定每个风险点的风险等级。（三）风险分级与登记1.分级结果确认：各部门/单位将风险辨识评估结果及初步分级意见报安全管理部门汇总。安全管理部门组织审核，必要时组织复核，形成组织统一的风险分级清单。2.风险登记建档：建立风险信息档案，内容包括风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型、风险等级、主要管控措施、责任部门、责任人等。（四）制定并实施管控措施根据风险等级和评估结果，针对不同等级的风险制定并落实相应的管控措施。管控措施应优先考虑消除风险，其次是替代、工程控制、管理措施，最后是个体防护。1.重大风险：制定专项应急预案，立即停产停业整改，投入必要的资源，采取最严格的管控措施，确保风险降至可接受范围。2.较大风险：制定专项管控方案，明确整改时限和责任人，加强监控和检查频次，确保措施有效。3.一般风险：将管控措施融入日常管理制度、操作规程，加强员工培训和现场监督。4.低风险：通过岗位操作规程、日常检查等方式进行管控。（五）风险告知与培训1.风险告知：对辨识评估出的风险，尤其是重大和较大风险，应通过公告栏、警示牌、培训、会议等多种形式向员工进行告知，确保每位员工了解本岗位及周边存在的风险。2.培训教育：将风险分级管控知识纳入员工安全培训内容，使员工掌握风险辨识、评估的基本方法，熟悉本岗位风险及相应的管控措施。（六）风险动态监控与评审1.动态监控：各责任部门/单位对管控措施的落实情况进行日常监控，及时发现和处理新出现的风险或原有风险的变化。2.定期评审：组织应至少每年对风险分级管控情况进行一次全面评审。当发生以下情况时，应及时组织评审和更新：*法律法规、标准规范发生变化；*组织机构或生产经营活动发生重大调整；*发生安全事故或重大险情；*引入新设备、新工艺、新材料、新技术；*风险管控措施实施效果不佳或失效。3.持续改进：根据评审结果，对风险分级标准、管控措施、管理制度等进行修订和完善，形成持续改进的闭环管理。五、保障措施（一）组织保障明确各级风险管控的责任主体和责任人，确保事有人管、责有人负。定期召开风险管控工作会议，研究解决存在的问题。（二）制度保障完善与风险分级管控相配套的各项安全管理制度、操作规程、应急预案等，形成完整的制度体系。（三）资源保障合理配置风险辨识评估、管控措施实施、监测预警、应急救援等所需的人力、物力、财力资源。保障必要的安全投入。（四）技术保障鼓励采用先进的安全技术、监测预警技术和信息化手段，提升风险管控的科学性和有效性。（五）监督与考核1.将风险分级管控工作纳入组织安全生产责任制考核体系，定期对各部门/单位风险管控工作的落实情况进行监督检查和考核。2.对在风险管控工作中表现突出、有效避免事故发生的单位和个人给予表彰奖励；对工作不力、管控缺失导致事故或重大风险失控的，严肃追究相关单位和人员的责任。六、附则（一）制度解释本制度由组织安全管理部门（或指定牵头部门）负责解释。（二）生效日期本制度自发布之日起施行。原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。（三）附件本制度附件包括：1.