内控合规兼职岗位人员管理办法

内控合规兼职岗位人员管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范公司内控合规兼职岗位人员（以下简称“兼职人员”）的管理，明确其权利与义务，确保其有效履行职责，助力公司内控体系的健全与合规文化的培育，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于公司各部门、各业务单元因工作需要聘用的，从事内控合规辅助性工作的兼职人员。专职内控合规人员的管理不适用本办法。第三条基本原则兼职人员管理遵循以下原则：（一）审慎聘用原则：严格筛选，确保兼职人员具备必要的专业素养和职业道德。（二）权责清晰原则：明确兼职人员的岗位职责、工作权限和考核标准。（三）规范管理原则：对兼职人员的聘用、培训、工作开展、考核、保密等环节进行全过程规范。（四）保密优先原则：强化兼职人员的保密意识，严格遵守公司保密规定。（五）绩效导向原则：兼职人员的工作评价与激励以其工作成果和贡献为主要依据。第二章岗位职责与任职要求第四条岗位职责兼职人员主要协助内控合规管理部门或所在业务部门开展以下工作：（一）协助收集、整理内控合规相关信息、数据和案例。（二）参与公司内部合规检查、风险评估的辅助性工作，如资料核对、问卷发放与回收等。（三）协助开展内控合规宣传教育活动，如准备宣传材料、参与组织培训等。（四）参与公司制度流程的初步梳理与修订建议收集。（五）协助跟踪内控缺陷整改情况或合规风险事件的处理进展。（六）完成内控合规管理部门或相关负责人交办的其他辅助性内控合规工作。具体岗位职责可根据实际工作需要，在聘用协议中进一步明确。第五条任职要求兼职人员应具备以下基本条件：（一）政治立场坚定，品行端正，无不良记录，具有良好的职业道德和敬业精神。（二）具备与所兼职内控合规工作相适应的专业知识、技能和一定的工作经验，如法律、审计、财务、风险管理等相关背景者优先。（三）具备较强的学习能力、沟通能力、分析判断能力和文字表达能力。（四）能够保证一定的工作时间投入，并按时保质完成分配的任务。（五）熟悉办公自动化软件的基本操作。（六）严格遵守国家法律法规及公司各项规章制度，特别是保密规定和廉洁从业要求。第三章聘用与入职管理第六条聘用发起与审批各部门因工作需要聘用内控合规兼职人员时，应由需求部门提出申请，明确岗位需求、任职要求、预计工作时长和薪酬预算，报内控合规管理部门审核，并按公司人员聘用审批权限报请相关领导批准。第七条选聘方式兼职人员的选聘可采取内部推荐、社会招聘、校园招聘（如适用实习类兼职）等多种方式。内控合规管理部门会同需求部门共同组织选聘工作，可通过简历筛选、面试、背景调查（必要时）等环节，择优确定拟聘人选。第八条聘用协议签订拟聘用兼职人员确定后，应由公司（通常以人力资源部门或内控合规管理部门名义，具体依公司规定）与其签订《内控合规兼职岗位聘用协议》。协议应明确双方权利义务、岗位职责、工作内容、工作时间、薪酬标准、支付方式、保密义务、知识产权归属、协议期限、违约责任及协议解除条件等。第九条入职审查与培训兼职人员入职时，应按要求提供身份证明、学历证明等相关材料复印件，并进行真实性承诺。公司应对兼职人员进行必要的入职培训，内容至少包括：（一）公司基本情况、组织架构及企业文化。（二）公司内控合规管理体系overview及相关制度流程。（三）岗位职责、工作标准及业务操作规范。（四）保密协议、廉洁从业规定等核心纪律要求。（五）工作沟通机制及汇报路径。第四章日常管理与考核第十条工作管理（一）兼职人员由需求部门和内控合规管理部门共同管理，以需求部门日常管理为主，内控合规管理部门负责专业指导和统筹协调。（二）应为兼职人员指定一名主要联系人或指导老师，负责日常工作任务的分配、指导、监督和沟通协调。（三）兼职人员应遵守公司关于工作时间、考勤管理（如适用）的相关规定，保证工作的有效性和连续性。其工作方式可根据实际情况灵活安排，但需确保信息沟通顺畅。（四）兼职人员在工作中应积极主动，遇到问题及时向联系人或指导老师汇报。第十一条沟通与协作建立定期或不定期的沟通机制，可通过会议、邮件、即时通讯工具等方式，了解兼职人员的工作进展，解决其工作中遇到的困难和问题，确保工作目标的达成。鼓励兼职人员就公司内控合规工作提出合理化建议。第十二条考核评估（一）兼职人员的考核评估工作由需求部门牵头组织，内控合规管理部门参与，一般结合项目周期或协议期限进行，也可根据工作需要进行月度或季度考核。（二）考核内容主要包括工作任务完成情况、工作质量、专业能力、责任心、协作精神、遵守公司规章制度（特别是保密规定）情况等。（三）考核结果应及时反馈给兼职人员，肯定成绩，指出不足，并作为薪酬调整、续聘、解聘及评优的重要依据。考核结果可分为优秀、合格、不合格等档次。第五章薪酬与激励第十三条薪酬标准与支付兼职人员的薪酬标准应根据其岗位职责、工作难度、专业水平、工作时长及公司薪酬管理相关规定综合确定，并在聘用协议中明确。薪酬支付方式可采取计时、计件或项目制等，按月或按项目周期结算，具体支付时间和方式依协议约定执行。第十四条激励措施对于在兼职工作中表现突出、为公司内控合规工作做出积极贡献的兼职人员，公司可给予适当的精神或物质奖励，如通报表扬、优秀兼职人员评选、适当的奖金等，并可优先考虑续聘或推荐其他合适岗位。第六章保密与廉洁第十五条保密义务兼职人员在工作中接触到的公司商业秘密、技术秘密、经营信息、未公开信息及其他任何保密信息，均负有严格的保密义务。未经公司书面许可，不得向任何第三方泄露、传播、复制或用于与兼职工作无关的其他目的。保密义务在聘用协议终止后仍然有效。第十六条廉洁要求兼职人员应恪守廉洁从业底线，不得利用兼职工作之便谋取私利，不得收受任何形式的不当利益，不得从事任何与公司利益相冲突的活动。第十七条违规处理兼职人员违反本办法及公司其他规章制度，特别是违反保密义务或廉洁要求的，公司有权根据情节轻重，给予批评教育、扣减薪酬、立即解除聘用协议等处理；造成公司损失的，公司有权追究其赔偿责任；涉嫌违法犯罪的，将移交司法机关处理。第七章附则第十八条协议终止与续聘聘用协议期满，如工作需要且双方同意，可办理续聘手续，重新签订聘用协议。协议终止或解除时，兼职人员应按要求办理工作交接，归还所领用的公司财物、文件资料及其他属于公司的