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文档简介

主讲人：范晶晶区块链金融应用实训专业：金融服务与管理/金融科技应用数字金融业务监管项目十项目导航：区块链金融业务任务一风险识别与预警业务任务二监管沙盒业务监管沙盒业务任务二新课导入传统的现场审计成本高时效较低大数据远程审计不过多依赖被审计单位提供信息提高审计时效提升审计质量目

录CONTENTS非现场审计业务的概念非现场审计业务的优点监管沙盒01非现场审计业务的概念非现场审计业务的概念审计机构利用计算机信息技术，不断采集，对业务类、管理类及其他有关数据资料进行整理及分析通过合适方法与程序，辅助审计工具软件，实现实时监督、检查与考核，保证真实有效，加强风险内控02非现场审计业务的优点非现场审计业务的优点非现场审计业务—1、审计独立性提高—由于非现场审计具有一定的客观性，所以可以提高审计效率并保证审计结果的真实性和可靠性。在开展非现场审计业务的过程中，获得有关业务以及管理数据，故更具有灵活性和独立性更具灵活性和独立性非现场审计工作的格局，审计人员和被审计单位间形成物理隔离，有助于提高人员独立性提高审计人员独立性非现场审计业务的优点计算机及信息化技术为支撑建立审计模型；拓展审计范围，取得全部有关资料；审计对象全覆盖。非现场审计业务—2、审计全面有效—非现场审计业务的优点非现场审计业务—3、审计工作更加高效性—对全体样本数据监测分析进一步筛选出疑点数据对疑点数据进行甄别检测020301与现场审计模式中人工经验检查相比，在工作效率性，时效性等方面都得到显著提高03监管沙盒监管沙盒“监管沙盒”提供安全可控的“有限空间”，用于对金融科技创新项目和产品的测试与监管。中国版“监管沙盒”对于深化金融科技创新监管试点，坚定不移走中国特色金融发展之路有重要意义。监管沙盒监管沙盒实施的运作流程—（一）试前阶段—1.进入沙盒测试前创新公司提交相关材料，监管部门从各方面筛选2.进行测试声明建立对应机制，填写金融科技创新应用声明书并提交申请3.接受公众监督测试管理部门在公示期接受公众监督，由自律组织评判4.发表自声明公司按规定进行自声明，并在与用户签约时进行明示监管沙盒监管沙盒实施的运作流程—（二）测试中期—风险监测自律组织通过金融科技创新管理服务平台对测试产品进行动态风险追踪监测，测试公司主动汇报自身情况。风险内控申请公司应建立健全风险内控制度，明确风险管理主体的责任，完善风险事件的应急方案与责任追究制度。风险处置申请公司需对不同种类的风险进行差别化处置，为切实保护消费者权益还应建立投诉机制，处理用户投诉。

监管沙盒监管沙盒实施的运作流程—（三）试后阶段—自测自评进行外部安全评价第三方审计专家论证课程小结010203非现场审计业务的概念非现场审计就是审计机构或者人员充分利用计算机与信息技术，不断地进行采集、对业务类、管理类及其他有关数据资料进行整理以及分析。非现场审计业务的优点1、审计独立性提高；2、审计全面有效；3、审计工作更加高效

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