《专利质量评价技术规范》

1

专利质量评价技术规范

1范围

本文件规定了专利质量评价技术规范的术语和定义、专利质量评价的基本原则和要求、专利质量评价指标体系、专利质量评价方法以及专利质量评价目的及应用。

本文件适用于对发明和实用新型专利的专利质量进行评价。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T19000质量管理体系基础和术语

GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇

GB/T29186.3品牌价值要素评价第3部分：质量要素

GB/T29186.4品牌价值要素评价第4部分：创新要素

ZC0005专利公共统计数据项

ZC0009中国专利文献著录项目

3术语和定义

GB/T19000、GB/T21374、GB/T29186.3、GB/T29186.4、ZC0005和ZC0009中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

专利质量

专利对于使用者在法律、技术和经济方面形成影响的作用和效力。

3.2

技术领域

专利的主分类号在世界知识产权组织发布的《IPC技术对照表》中对应划分的技术领域。

3.3

基础指标

专利评价应采用的基本指标，包括权项布局度、独权范围度、确权滞后度、详尽全面度、技术综合度。3.4

扩展指标

专利评价目的不同，可以选择的评价指标，包括技术原创度、技术被引度、专利维持度、专利应用度。

2

3.5

权项布局度

反映专利权利要求布局设置水平的评价指标，采用授权专利权利要求书中的权利要求数量衡量，为专利质量评价的基础指标。

3.6

独权范围度

反映专利权利要求保护范围的评价指标，采用授权专利独立权利要求中的技术特征数量衡量，为专利质量评价的基础指标。

3.7

确权滞后度

反映专利确权滞后的评价指标，采用授权专利中公告权利要求的审查时长(单位为日)衡量，为专利质量评价的基础指标。

3.8

详尽全面度

反映专利技术方案描述详尽程度的评价指标，采用专利中的说明书页数(包括说明书附图页数)数量衡量，为专利质量评价的基础指标。

3.9

技术综合度

反映专利技术方案适用技术领域范围的评价指标，采用授权专利中国际专利分类号跨小组、小类、大类和部的数量综合衡量，为专利质量评价的基础指标。

3.10

技术原创度

反映专利技术原创性水平的评价指标，采用专利审查中，审查员检索报告中引用的X类、Y类和R类对比文件数量衡量，为专利质量评价的扩展指标。

3.11

技术被引度

反映专利技术基础程度的评价指标，采用被后申请专利文献直接引用的次数衡量，为专利质量评价的扩展指标。

3.12

专利维持度

反映专利重要程度的评价指标，采用专利从公告授权到专利权失效的时间、或专利权从授权日到终止日的时间衡量，为专利质量评价的扩展指标。

3.13

专利应用度

3

反映专利运营和经济效益的评价指标，采用专利在有效期内发生转让、许可、质押、保全、诉讼等事务的次数衡量，为专利质量评价的扩展指标。

4专利质量评价基本原则

4.1系统性原则

应从法律、技术、经济角度分别设立专利质量评价指标，并根据实际的评价目的选择相应的评价指标，各指标之间相互独立又彼此联系，共同构成具有内在结构的整体评价体系。

4.2科学性原则

评价指标的设立应与专利质量间存在科学的关系，真实体现专利质量与评价指标之间的必然联系，评价指标的设置、获取、取舍能够突出评价目的。

4.3客观性原则

评价指标应以事实为依据，如实地反映待评专利质量的状况和水平，避免主观臆断和随意性。

4.4适应性原则

评价指标的设立应满足实际评价需求，保证专利质量与专利类型、技术领域、评价目的等实际情况相适应。

4.5一致性原则

评价指标应简单明了、便于收集和处理，指标的获取方法必须一致统一，应在总体范围内具有一致性。

4.6时效性原则

评价指标应根据评价时间基准不断调整，即时反映专利质量的实际情况。

4.7重要性原则

在进行专利质量评价时，应考虑专利评价的实际目的和意义，选择不同评价指标，根据评价指标对于专利质量评价的重要程度，赋予相应的权重。

5专利质量评价要求

5.1基本要求

专利质量评价由基础指标和扩展指标构成。根据专利评价目的不同，可增选扩展指标。

专利质量评价结论形成专利质量评价报告，在评价报告中说明专利评价选择的评价指标、权重赋值、数据来源等必要事项。

5.2基本原则

专利质量评价应根据专利类型、专利技术所属的技术领域分别进行评价。

5.3评价方法

4

5.3.1专利质量评价模型

根据实际评价目的，从法律、技术、经济方面，按公式(1)进行专利质量评价：

式中：

Q—专利质量评价得分；

Qi—第i个专利质量评价指标得分；

Wi—第i个专利质量评价指标的权重；

n—专利质量评价指标总数。

5.3.2专利质量评价指标的获取方法

指标的获取可采用对比法，判断每项指标在同类型、同技术领域、同评价基准日前提下所处的水平，给予相应的评价结果。在专利评价中宜根据具体情况增减指标。使用其他指标，应采用上述方法或其他方法分析重要性，然后赋值权重。权重赋值采用德尔菲法、层次分析法、熵值法等适宜的赋值方法。

5.3.2.1基础指标获取方法和分值分配

权项布局度、独权范围度、确权滞后度、详尽全面度等指标的基准值和标准差的获取方法如表1所示。五项基础指标的评分标准见下表2-6所示。

表1基准值和标准差的获取方法

指标名称

基准值的获取方法

标准差的获取方法

权项布局度

相同技术领域中，在评价基准日之前授权的同类型专利公告权利要求数量的平均值

相同技术领域中，在评价基准日之前授权的全部同类型专利公告权利要求数量与该技术领域的权利要求布局程度基准值的差值的均方根值

独权范围度

相同技术领域中，在评价基准日之前授权的同类型专利独权技术特征数量的平均值

相同技术领域中，在评价基准日之前授权的全部同类型专利独权技术特征数量与该技术领域的独权特征保护范围基准值的差值的均方根值

确权滞后度

相同技术领域中，在评价基准日之前授权的同类型专利平均每项公告权利要求的审查时长的平均值

相同技术领域中，在评价基准日之前授权的全部同类型专利平均每项公告权利要求的审查时长与该技术领域的专利单项审查时长基准值的差值的均方根值

详尽全面度

相同技术领域中，在评价基准日之前授权的同类型专利的说明书页数平均值

相同技术领域中，在评价基准日之前授权的全部同类型专利的说明书页数与该技术领域的专利说明书完整度基准值的差值的均方根值

表2权项布局度指标评分标准

分值分配标准

分值

α<μ1-2σ1

A1

μ1-2σ1≤α<μ1-σ1

A2

μ1-σ1≤α<μ1+σ1

A3

μ1+σ1≤α<μ1+2σ1

A4

α≥μ1+2σ1

A5

注：α为权项布局度的实际值；μ1为权项布局度的基准值；σ1为权项布局度的标准差。

5

表3独权范围度指标评分标准

分值分配标准

分值

β<μ2-2σ2

B1

μ2-2σ2≤β<μ2-σ2

B2

μ2-σ2≤β<μ2+σ2

B3

μ2+σ2≤β<μ2+2σ2

B4

β≥μ2+2σ2

B5

注：β为独权范围度的实际值；μ2为独权范围度的基准值；σ2为独权范围度的标准差。

表4确权滞后度指标评分标准

分值分配标准

分值

γ<μ3-2σ3

F1

μ3-2σ3≤γ<μ3-σ3

F2

μ3-σ3≤γ<μ3+σ3

F3

μ3+σ3≤γ<μ3+2σ3

F4

γ≥μ3+2σ3

F5

注：γ为确权滞后度的实际值；μ3为确权滞后度的基准值；σ3为确权滞后度的标准差。

表5详尽全面度指标评分标准

分值分配标准

分值

δ<μ4-2σ4

G1

μ4-2σ4≤δ<μ4-σ4

G2

μ4-σ4≤δ<μ4+σ4

G3

μ4+σ4≤δ<μ4+2σ4

G4

δ≥μ4+2σ4

G5

注：δ为详尽全面度的实际值；μ4为详尽全面度的基准值；σ4为详尽全面度的标准差。

表6技术综合度指标评分标准

类别

项数

分值

小组数量

1项

C1

2项

C2

3项

C3

4项

C4

5项及以上

C6

小类数量

1项

D1

2项

D2

3项

D3

4项及以上

D4

大类数量

1项

E1

2项

E2

3项

E8

4项及以上

E4

6

部数量

1项

Q1

2项

Q2

3项及以上

Q3

注：技术综合度得分=部数量得分+大类数量得分+小类数量得分+小组数量得分。

5.3.2.2扩展指标获取方法和分值分配

技术原创度、技术被引度、专利维持度、专利应用度等扩展指标的评分标准见下表7-10所示。

表7技术原创度指标评分标准

分值项目名称

文献类型

X类对比文件

Y类对比文件

R类对比文件

单件分值

J1

J2

J3

上限

JMAX1

JMAX2

JMAX3

注：技术原创度总得分=JMAX1-J1×X类文件的数量+JMAX2-J2×R类文件的数量+JMAX3-J3×Y类文件的数量。

表8技术被引度指标评分标准

分值分配标准

分值

专利被引证M1次

I1

专利被引证M2次

I2

专利被引证M3次

I3

专利被引证M4次以上

I4

表9专利维持度指标评分标准

专利类型

分值分配标准

分值

发明专利

专利权维持时间1-3年

H1

专利权维持时间4-6年

H2

专利权维持时间7-9年

H3

专利权维持时间10-12年

H4

专利权维持时间13-15年

H5

专利权维持时间16-20年

H6

实用新型

专利权维持时间1-3年

H7

专利权维持时间4-5年

H8

专利权维持时间6-8年

H9

专利权维持时间9-10年

H10

表10专利应用度指标评分标准

专利应用类型

项目

分值分配标准

分值

转让或质押

N1次

L1

N2次及以上

L2

实施许可

N3次

M1

N4次及以上

M2

排他或独占许可

N5次

O1

N6次及以上

O2

交叉许可

有

P1

注：专利应用度总得分=转让或质押得分+普通实施许可得分+排他或独占许可得分+交叉许可得分。

7

5.4评价程序

5.4.1专利数据库选择

以国家专利数据库为基础，根据应用扩展国外专利数据。

5.4.2确定技术领域和评价基准日

对评价专利的技术领域进行分析，选定技术领域，同时确定专利评价基准日。

5.4.3专利检索

按照评价专利的技术领域和基准日，检索相关专利，消除噪音，获得专利数据包。

5.4.4专利指标赋分

对专利数据包和评价专利进行分析，为评价专利的各个指标按照上述表格的方式进行评分。

5.4.5确定权重和计算评价得分

权重赋值采用德尔菲法、层次分析法、熵值法等适宜的赋值方法，然后按公式(1)进行专利质量评价得分。

5.4.6专利质量评价报告

5.4.6.1专利质量评价报告须包括：

1）委托机构和评价机构的相关信息，包括名称、地址和联系方式等；

2）委托机构提供的专利质量评价相关信息，包括但不限于专利应用度、专利维持度信息；

3）专利质量评价的主要内容、目的、要求、指标、评价对象等；

4）专利质量评价原则和相关评价说明；

5）专利质量评价采用的专利数据库、基准日、检索式、专利数据包的说明，及质量评价的相关计算；

6）评价机构签字盖章；

7）评价机构和评价人员资质。

5.4.6.2专利质量评价报告必要时可增加专利质量评价数据分析。

6专利质量评价应用

6.1用于事前专利价值评估(专利质押融资等)

应选取基础指标，宜增加技术被引度、技术原创度、专利维持度等扩展指标，根据实际调整上述指标的权重赋值。

6.2用于事后专利价值评估(专利侵权赔偿、专利评奖)

应选取基础指标，宜增加技术被引度、技术原创度等扩展指标，根据委托人的要求和目的，可选择增加专利维持度、专利应用度等指标，根据实际调整上述指标的权重赋值。

6.3