QHSE管理评审计划

QHSE管理评审计划1.评审目的为确保本组织质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）及职业健康安全管理体系（OHSMS）（以下统称“QHSE管理体系”）的持续适宜性、充分性和有效性，并致力于不断改进，特制定本管理评审计划。通过定期、系统的评审，旨在评估QHSE管理体系是否能够适应内外部环境变化，满足法律法规及相关方期望，有效控制QHSE风险，并为体系的持续改进提供方向和依据，最终提升整体管理绩效。2.评审范围与内容本评审计划覆盖本组织QHSE管理体系的全部要素及其在各相关部门和活动中的应用。评审内容应至少包括：1.方针和目标的适宜性与实现程度：评估QHSE方针是否仍然适用，与组织的战略方向是否一致；各层级QHSE目标的达成情况，未达成目标的原因分析。2.内外部环境因素变化的影响：分析组织内外部环境（如法律法规、市场需求、技术发展、竞争对手、相关方期望、气候变化、社会关注度等）的变化对QHSE管理体系带来的机遇与挑战。3.相关方需求和期望的满足程度：识别并评估关键相关方（顾客、员工、供方、社区、监管机构等）的需求和期望，检查体系在满足这些需求和期望方面的表现。4.QHSE绩效及趋势：分析QHSE目标指标的完成数据、过程绩效、产品/服务质量、环境绩效、健康安全绩效，包括事故事件统计、合规性评价结果、资源消耗、废物产生等，评估其发展趋势。5.风险和机遇管理的有效性：评估组织在QHSE方面识别、分析、评价和应对风险与机遇的措施是否有效，风险控制是否在可接受水平。6.纠正措施和预防措施的实施效果：审查针对以往不符合项及潜在问题所采取的纠正和预防措施的实施情况及其有效性。7.上次管理评审所确定措施的跟踪与落实情况：检查上一次管理评审输出的改进措施的完成情况、有效性及遗留问题。8.体系运行中存在的问题及改进建议：收集各部门在体系运行中发现的问题、建议以及来自内外部审核的结果。9.资源的充分性：评估为保持QHSE管理体系有效运行和持续改进所必需的人力资源、基础设施、工作环境、技术、资金等资源是否充足和适宜。10.QHSE管理体系改进的建议：探讨QHSE管理体系在方针、目标、组织结构、过程、程序等方面可能的改进机会。3.评审依据管理评审将依据以下文件和信息进行：1.国家及地方有关QHSE的法律法规、标准及其他要求；2.本组织QHSE管理手册、程序文件及相关作业文件；3.顾客及相关方的反馈（包括投诉、建议等）；4.内外部审核报告（包括第一方、第二方、第三方审核）；5.过程绩效报告、产品/服务质量报告、环境监测报告、职业健康安全监测报告；6.事故事件调查处理报告；7.合规性评价报告；8.风险评估报告及风险控制措施记录；9.上次管理评审报告及改进措施跟踪记录；10.各部门QHSE工作报告及改进建议。4.评审组织与职责1.评审主持人：组织最高管理者（或其授权代表）负责主持管理评审会议，批准评审计划，确保评审资源的提供，对评审结论和改进方向做出决策。2.评审策划与组织部门：QHSE管理部门（或指定的牵头部门）负责管理评审的具体策划、组织与协调工作，包括编制评审计划、收集和汇总评审输入资料、准备评审会议议程、记录评审过程、整理评审报告，并跟踪改进措施的落实。3.评审输入提供部门：各相关职能部门（如生产、技术、采购、销售、人力资源、设备、财务等）及各基层单位负责人，需根据评审内容要求，准备并提交本部门/单位的QHSE管理体系运行情况报告及相关输入资料，并参与评审会议，回答相关问题，提出改进建议。4.评审参与人员：组织最高管理者、管理者代表（如有）、各部门负责人、QHSE管理部门相关人员，必要时可邀请关键岗位人员、外部专家或重要相关方代表参加。所有参与人员应熟悉本部门QHSE职责及体系运行情况，积极参与讨论，贡献专业意见。5.记录员：由QHSE管理部门指定专人担任，负责准确记录评审会议的讨论要点、评审结论、形成的决议及待办事项。5.评审频次与时机1.常规评审：管理评审通常每年至少进行一次。具体时间应安排在年度内外部审核之后，以便充分利用审核结果。2.特殊情况追加评审：当出现以下情况时，应由最高管理者决定是否追加进行管理评审：*组织的QHSE方针、目标发生重大变化；*组织的组织结构、主要产品/服务、过程、资源发生重大调整；*发生重大QHSE事故或连续发生同类事故；*法律法规、标准及其他要求发生重大变更；*市场需求、相关方期望发生重大变化；*即将进行重要的外部审核（如认证审核、监督审核）或顾客的重要审核前；*最高管理者认为有必要时。6.评审程序与步骤6.1评审准备阶段1.计划制定与发布：QHSE管理部门于评审前不少于规定时间（如一个月）编制《QHSE管理评审计划》，报最高管理者批准后，下发至各相关部门。2.输入资料收集与准备：各相关部门根据评审计划的要求，收集、整理本部门的评审输入资料，形成书面报告，在规定时间前提交给QHSE管理部门。3.资料汇总与预审：QHSE管理部门对收集到的输入资料进行汇总、整理和初步审查，确保资料的完整性和准确性，必要时与相关部门沟通补充。4.评审会议议程拟定：QHSE管理部门根据评审内容和输入资料，拟定评审会议议程，报评审主持人批准。6.2评审会议阶段1.会议召开：由评审主持人按批准的议程主持评审会议。2.输入信息通报：QHSE管理部门或各相关部门负责人分别就评审输入资料进行汇报和说明。3.讨论与评价：参会人员就汇报内容及评审要点进行充分讨论、分析和评价，对体系的适宜性、充分性、有效性及改进机会达成共识。4.形成评审结论：评审主持人根据讨论结果，对QHSE管理体系的整体运行状况、存在的主要问题、改进方向和措施做出明确结论。6.3评审后续阶段1.评审报告编制与分发：QHSE管理部门根据评审会议记录和评审结论，在规定时间内（如评审后两周内）编制《QHSE管理评审报告》，报最高管理者批准后，分发至所有相关部门和人员。2.改进措施制定与落实：各相关部门根据评审报告中提出的改进要求，制定具体的纠正与改进措施计划，明确责任人和完成时限，并组织实施。3.措施跟踪与验证：QHSE管理部门负责对改进措施的实施过程进行跟踪、督促和效果验证，并向最高管理者报告。7.评审输入各相关部门应提供的评审输入资料至少包括（但不限于）：*本部门QHSE目标指标完成情况分析报告；*内外部审核中发现的与本部门相关的不符合项及纠正措施实施情况报告；*本部门过程绩效数据及趋势分析；*顾客及相关方反馈（抱怨、建议）的处理情况；*本部门识别的QHSE风险和机遇及其控制措施的有效性评估；*本部门资源配置及使用情况；*上次管理评审改进措施在本部门的落实情况；*对QHSE管理体系运行的意见和改进建议。QHSE管理部门汇总整理后，形成综合性的评审输入报告，包括但不限于合规性评价结果、事故事件统计分析、体系运行总体情况等。8.评审输出管理评审的输出应形成正式的《QHSE管理评审报告》，并应包括以下方面的决定和措施：1.QHSE管理体系的总体评价结论：对QHSE管理体系的适宜性、充分性和有效性的正式评价。2.针对评审发现的问题，提出的改进措施：包括但不限于：*QHSE方针、目标的调整或修订建议；*QHSE管理体系文件（手册、程序、作业指导书等）的修改或完善建议；*与QHSE相关的资源配置调整建议；*针对特定风险或绩效问题的纠正和预防措施。3.与顾客及相关方要求有关的产品/服务质量、环境行为、职业健康安全绩效的改进：明确的改进方向和具体措施。4.资源需求的决定和措施：为确保体系有效运行和持续改进所需资源的承诺和安排。5.对上次管理评审所确定措施的跟踪结果。9.纠正与改进措施跟踪1.责任落实：各相关部门接到《QHSE管理评审报告》后，对其中涉及本部门的改进措施，应立即组织制定详细的实施计划，明确责任人、完成时限和预期效果。2.跟踪验证：QHSE管理部门负责对所有改进措施的实施过程进行跟踪和监督，定期检查进展情况。措施完成后，组织进行效果验证，确保达到预期目标。3.记录存档：改进措施的实施计划、过程记录、验证结果等均应予以记录，并按规定存档管理，作为下次管理评审的输入。10.评审记录管理管理评审过程中的所有记录，包括评审计划、会议通知、参会人员签到表、各部门输入报告、会议记录、评审报告、改进措施跟踪表等，均由QHSE管理部门负责收集、整理、编目、归档，并按照组织《记录控