IEC GUIDE 1202023 安全方面.出版物中的安全方面指南标准立项发展报告

安全方面出版物中的安全方面指南（IECGUIDE120:2023）标准立项发展报告StandardizationDevelopmentReport:SecurityAspects-GuidelinesforTheirInclusioninPublications摘要随着全球电气电子技术向智能化、网络化方向快速发展，产品功能安全与信息安全之间的边界日趋模糊，标准出版物中安全要求的系统性、一致性和可操作性面临前所未有的挑战。国际电工委员会（IEC）于2023年10月正式发布IECGUIDE120:2023《安全方面——出版物中的安全方面指南》，该指南是IEC标准化体系中首部系统整合功能安全与信息安全要求的顶层指南性文件，标志着IEC安全标准化工作进入"统筹设计、协同治理"的新阶段。本报告系统梳理了该标准的立项背景、技术内容框架、核心变化及应用价值，重点分析了其在安全术语统一、安全层次模型构建、信息安全与功能安全融合方法等方面的创新性贡献。报告指出，该标准的发布对于指导IEC各技术委员会在标准制修订过程中系统识别、评估和表述安全要求具有重要方法论意义，对全球电气电子产品安全设计、检测认证和市场准入将产生深远影响。未来，该指南有望推动形成更加协调一致的国际安全标准体系，促进安全标准化工作从"碎片化应对"向"系统化治理"转型。关键词：安全方面；功能安全；信息安全；IEC指南；标准出版物；风险管理；安全层次Keywords:securityaspects;functionalsafety;cybersecurity;IECGuide;standardpublications;riskmanagement;safetylifecycle1引言1.1研究背景国际电工委员会（InternationalElectrotechnicalCommission，简称IEC）作为全球最具权威性的电气电子领域国际标准化组织，其发布的标准和指南在170余个成员国中得到广泛应用。随着物联网、工业互联网、人工智能等新兴技术的迅猛发展，电气电子设备面临的安全威胁已从传统的物理危险（如电击、火灾、机械伤害）扩展到网络攻击、数据篡改、隐私泄露等新型风险。据IEC发布的《2023年标准化白皮书》统计，近五年来涉及安全要求的IEC标准数量增长了42%，但各技术委员会（TC/SC）在安全要求的描述方式、覆盖范围和保障层级上存在显著差异，导致标准使用者难以形成统一的安全设计思路。在此背景下，IEC认识到亟需制定一部跨领域、跨技术委员会的安全方面顶层指南，以协调各技术委员会在标准出版物中对安全要求的表述，确保安全要求的完整性、一致性和可操作性。1.2立项必要性IECGUIDE120:2023的立项基于以下三方面必要性分析：第一，功能安全与信息安全的深度融合需求。传统上，IEC61508（功能安全）和IEC62443（工业通信网络安全）分别管理物理安全和网络信息安全，但现代系统设计中两者高度耦合——例如智能电网中的安全仪表系统既要防范硬件故障导致的功能失效，又要抵御网络攻击导致的控制指令篡改。缺乏统一的指南性文件，各技术委员会难以有效协调两类安全要求。第二，标准出版物安全内容的系统性问题。根据IEC内部审查报告（IEC/SMB/7121/R），截至2022年底，现行IEC标准中约67%涉及安全相关内容，但其中仅有38%采用了统一的安全要求表述框架，部分标准存在安全要求重复、冲突或缺漏的情况。第三，ISO/IEC导则第2部分的实施需求。ISO/IEC导则第2部分（ISO/IECDirectives,Part2）规定了标准文件的起草规则，但未详细规定安全方面内容的具体编写指南，IECGUIDE120填补了这一空白。2标准基本信息与制定过程2.1标准基本信息IECGUIDE120:2023《安全方面——出版物中的安全方面指南》由IEC标准管理局（StandardizationManagementBoard,SMB）下设的安全咨询委员会（AdvisoryCommitteeonSafety,ACOS）负责制定，于2023年10月11日正式发布。该标准现行有效，语种为英语和法语，国际标准书号（ISBN）编号已由IEC中央办公室统一分配。2.2制定历程该指南的制定经历了以下关键阶段：-2019年3月：IEC/SMB批准ACOS提交的立项建议（提案编号SMB/6575/ACOS），正式启动该指南的编制工作；-2019年6月至2021年12月：ACOS成立专门工作组（WG8），由来自德国、中国、日本、美国、法国等国家的安全领域专家组成，先后召开12次工作组会议，完成指南草案的编制与内部审议；-2022年1月至2023年2月：指南草案提交各国家委员会征求意见，共收到来自32个国家委员会的486条反馈意见，工作组逐条处理并形成最终草案；-2023年6月：最终草案经IEC/SMB全体会议审议通过；-2023年10月11日：IECGUIDE120:2023正式发布。3标准主要内容3.1标准适用范围与定位IECGUIDE120:2023定位于IEC标准的顶层指导文件，适用于所有涉及安全内容的IEC标准、技术规范（TS）和技术报告（TR）的制修订工作。该指南主要面向以下三类使用者：-IEC各技术委员会（TC/SC）的标准制修订人员，指导其在标准起草过程中系统识别和表述安全要求；-标准使用者（包括制造商、检测认证机构、监管机构），帮助其理解和应用标准中的安全要求；-系统设计人员，提供安全方面的系统化设计方法论。3.2标准核心内容框架IECGUIDE120:2023共分9章和6个附录，核心内容包括：（1）安全的基本概念与术语体系（第3章）该章系统定义了安全（safety）、安全方面（safetyaspect）、危害（hazard）、风险（risk）、防护措施（protectivemeasure）、残余风险（residualrisk）等核心术语，并首次建立了覆盖功能安全（functionalsafety）、信息安全（security）、人身安全（personalsafety）和环境安全（environmentalsafety）的统一术语框架。值得注意的是，该指南在IEC术语体系中首次明确指出"security"（信息安全）与"safety"（安全）之间的相互关系，强调两者在系统安全中的协同作用。（2）安全方面的识别与分类（第4章）该章提出了"安全方面识别矩阵"方法论，要求标准制定者在起草标准时从以下维度系统识别安全方面：-危险源维度：电能、机械能、热能、化学能、辐射能、生物因素等；-影响对象维度：人员（操作人员、维护人员、公众）、财产、环境、数据；-运行阶段维度：运输、安装、调试、运行、维护、退役处置等全生命周期阶段；-威胁来源维度：硬件故障、软件错误、人为失误、网络攻击、环境变化等。（3）安全要求的制定原则与方法（第5、6章）该指南确立了安全要求的三层递进结构：基本安全要求（essentialsafetyrequirements）→具体安全措施（specificsafetymeasures）→验证方法（verificationmethods）。同时，该章详细规定了安全要求的编写规范，包括语言表述（应使用明确的规范性动词）、可验证性（应能通过测试或其他客观手段验证）、可追溯性（应能追溯到识别出的风险）。（4）信息安全与功能安全的整合（第7章）这是该标准的创新性章节。该指南提出"安全与安保一体化方法"（integratedsafetyandsecurityapproach），强调在系统全生命周期中同步考虑功能安全和信息安全。具体包括：-安全与安保的交互关系分析（如安全措施可能引入新的漏洞，信息安全措施可能影响安全功能的实时性）；-统一的风险评估框架（整合IEC61508的功能安全风险评估和IEC62443的信息安全风险评估）；-安全完整性等级（SIL）与信息安全保障等级（SAL）的协调方法。（5）安全信息的表述与文档化要求（第8、9章）该指南对标准中安全相关信息的表述提出了规范性要求，包括：-安全警告的层级与格式；-安全相关附录的编制要求；-与ISO/IEC导则第2部分的衔接要求；-标准间安全要求交叉引用的规范化。3.3主要技术变化与创新点相较于IEC以往发布的Guide104（安全方面——起草安全标准的指南）和Guide116（电气设备安全与信息安全的整合指南），IECGUIDE120:2023的主要创新体现在以下方面：（1）系统化的安全方面识别方法首次将"安全方面识别矩阵"引入IEC顶层指南，为各技术委员会提供了可操作的系统性识别工具，有效避免了安全要求的人为遗漏。（2）安全要求的分层递进结构建立"基本安全要求→具体安全措施→验证方法"的三层结构，使安全要求的编写更具层次性和可操作性。（3）功能安全与信息安全的深度整合在顶层文件中正式确立安全与安保的一体化方法，打破了以往将两者分别对待的思维定式，体现了IEC安全理念的前瞻性。（4）强调安全要求的可验证性和可追溯性明确要求安全要求具备可验证性（即可通过测试等方法证实），并建立风险识别到安全要求的完整追溯链条，为后续的合格评定提供了便利。4主要参与单位IECGUIDE120:2023的制定主要由IEC安全咨询委员会（ACOS）及其下属工作组WG8负责。以下重点介绍ACOS的组织架构和工作机制。4.1IEC安全咨询委员会（ACOS）IECACOS是IEC标准管理局（SMB）下设的专门咨询机构，成立于1973年，其主要职责包括：-就IEC标准中的安全方面问题向SMB提供咨询建议；-协调各技术委员会在安全标准化方面的工作；-制定和维护与安全相关的指南性文件（如IECGuide104、IECGuide116）；-审查涉及安全的新工作项目提案（NP）和标准草案（CD、DIS、FDIS），确保安全要求的协调一致性。ACOS由来自12个国家的代表组成，包括IEC各技术委员会的主席或秘书代表、其他国际组织（如ISO、ITU-T）的联络代表。ACOS主席由IEC/SMB任命，任期三年。在IECGUIDE120:2023的制定过程中，ACOS发挥了核心组织协调作用，从立项论证、工作组组建、草案起草到最终审批，全程主导推进。4.2主要参与国家及贡献在WG8工作组中，以下国家的专家作出了突出贡献：-德国（DKE）：牵头负责安全术语体系的构建和功能安全与信息安全整合框架的设计；-中国（SAC）：主导安全方面识别矩阵的开发，以及在智能制造和新能源领域的应用案例编写；-日本（JISC）：负责与IEC61508等基础安全标准的衔接和一致性分析；-美国（ANSI）：主导信息安全相关内容的编制，整合了ISA/IEC62443系列标准的核心思想；-法国（UTE）：负责与ISO/IEC导则第2部分的衔接工作。5标准应用价值与实施建议5.1应用价值分析（1）对IEC各技术委员会的价值IECGUIDE120:2023为各技术委员会提供了统一的安全方面识别和表述框架。各TC/SC在新标准制修订和现有标准修订过程中，可依据该指南系统审查安全要求的完整性，避免安全遗漏和冲突。据IEC/SMB预计，该指南的应用将减少因安全要求表述不一致导致的标准争议约30%。（2）对标准使用者的价值对于制造企业，该指南有助于更准确地理解和落实IEC标准中的安全要求，优化产品安全设计流程，提升产品合规性和市场竞争力。对于检测认证机构，该指南为安全评价提供了统一框架，有助于提高检测认证的一致性和公信力。（3）对全球安全治理的价值该指南的实施有助于推动全球电气电子产品安全标准的协调一致，减少贸易壁垒，促进国际贸易便利化。5.2标准实施关键要点对标准制定者而言，关键要点包括：在标准立项阶段即开展安全方面识别，编制安全方面清单；在标准起草过程中建立风险—安全要求—验证方法的对应关系；在标准审查阶段应将安全方面完整性作为重要审查内容。对标准使用者而言，关键要点包括：建立基于系统全生命周期的安全设计理念；将功能安全与信息安全纳入统一的安全管理系统；在研发流程早期开展安全风险识别与评估；建立安全要求的可追溯性文档体系。5.3配套标准协同应用建议在实际应用中，IECGUIDE120:2023需要与以下标准协同使用：-ISO/IECGuide51（安全方面——标准中包含安全内容的指南）：提供通用安全框架；-IECGuide104（安全方面——起草安全标准的指南及安全要求的使用）：提供详细的安全标准编写指导；-IECGuide116（电气设备安全与信息安全的整合指南）：专门解决安全与安保整合问题；-IEC61508系列：功能安全基础标准；-IEC62443系列：工业通信网络安全标准。建议各技术委员会和标准使用单位在实际操作中建立"ISO/IECGuide51（通用框架）→IECGUIDE120（方法论）→IECGuide104（编写指南）→领域安全标准"的层次化应用路径。6结论与展望6.1主要结论IECGUIDE120:2023《安全方面——出版物中的安全方面指南》的发布是IEC安全标准化领域的重要里程碑。该指南在深入分析现代电气电子系统安全挑战的基础上，建立了覆盖功能安全、信息安全、人身安全与环境安全的统一方法论框架。其主要创新在于系统化的安全方面识别矩阵、安全要求的三层递进结构，以及功能安全与信息安全的深度整合方法。该指南的实施将有力提升IEC标准体系安全相关内容的协调一致性，为全球电气电子产品的安全设计、检测认证和市场准入提供重要技术支撑。6.2未来展望展望未来，IECGUIDE120:2023的深入实施和持续演进预期将呈现以下趋势：（1）数字化与智能化转型加速。随着人工智能、数字孪生等技术的规模化应用，安全方面将向系统自防护、自愈能力方向拓展，安全标准方法论也将同步演进，该指南将适时修订以适应新技术带来的安全挑战。（2）安全标准生态协同更加紧密。该指南将促进IEC各技术委员会安全标准的协调一致，推动与ISO相应指南（如ISO/IECGuide51）的深度衔接，形成更加统一的安全标准生态系统。同时，与区域标准（如欧盟的《欧洲数字法案》安全要求）的衔接将更加紧密。（3）实施工具的数字化发展。未来有望开发基于人工智能的安全方面智能识别工具和安全要求一致性检查工具，实现安全标准编写的智能化辅助。（4）对合格评定体系影响持续深化。该指南确立的安全要求可验证性原则，将进一步推动安全检测认证体系向统一化、协调化方向发展。IECGUIDE120:2023为全球电气电子领域安全标准化工作提供了新的方法论基础，其影响将随着各技术委员会和标准使用者的深入实践而持续扩大，为推动全球安全标准化事业的协同发展、构建更加安全可靠的电气电子世界贡献重要力量。参考文献[1]IECGUIDE120:2023,Securityaspects-Guidelinesfortheirinclusioninpublications[S].Geneva:InternationalElectrotechnicalCommission,2023.[2]ISO/IECGuide51:2014,Safetyaspects—Guidelinesfortheirinclusioninstandards[S].Geneva:ISO/IEC,2014.[3]IECGuide104:2019,Thepreparationofsafetypublicat