神华集团公司信息化年度计划和预算管理办法

神华集团公司信息化年度计划和预算管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范神华集团公司（以下简称“集团公司”）信息化年度计划与预算管理工作，提高信息化投资效益，确保信息化建设与集团战略目标协同一致，依据国家相关法律法规及集团公司财务、投资管理等有关规定，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于集团公司总部及各子（分）公司（以下统称“各单位”）的信息化年度计划编制、预算申报、审批、执行、控制、调整及考核等管理活动。第三条基本原则信息化年度计划和预算管理遵循以下原则：（一）战略导向：紧密围绕集团公司发展战略，支撑业务发展和管理提升。（二）统筹规划：加强顶层设计，避免重复建设和资源浪费，实现信息资源共享与业务协同。（三）需求驱动：以业务需求为出发点，优先保障核心业务和重点项目的信息化需求。（四）效益优先：注重投入产出分析，追求经济效益、社会效益和管理效益的统一。（五）规范有序：建立健全规范的管理流程，确保计划和预算的科学性、严肃性和可执行性。（六）动态调整：根据内外部环境变化和实际执行情况，对计划和预算进行适时调整。第二章组织与职责第四条集团信息化领导小组集团信息化领导小组是信息化年度计划和预算管理的决策机构，主要职责包括：（一）审定集团信息化中长期发展规划及年度工作指导意见。（二）审议并批准集团公司信息化年度计划与预算方案。（三）协调解决信息化计划和预算管理中的重大问题。（四）审定信息化重大项目立项及预算调整。第五条集团信息技术部门集团信息技术部门是信息化年度计划和预算管理的归口管理部门，主要职责包括：（一）组织编制集团信息化中长期发展规划，提出年度信息化工作指导意见。（二）组织各单位申报信息化年度计划与预算。（三）对各单位申报的计划与预算进行汇总、初审、平衡与论证。（四）编制集团公司信息化年度计划与预算草案，报集团信息化领导小组审议。（五）组织信息化年度计划的实施，监督检查预算执行情况。（六）负责信息化项目预算的日常管理、调整申请的初审与上报。（七）组织信息化年度计划与预算执行情况的总结与考核。第六条集团财务部门集团财务部门负责信息化预算的财务审核、资金安排与监管，主要职责包括：（一）参与信息化年度计划与预算的审核工作，提供财务专业意见。（二）根据集团整体资金状况，统筹安排信息化项目预算。（三）负责信息化预算的下达、执行监控、会计核算及财务决算。（四）参与信息化项目的经济效益评价。第七条集团业务部门集团各业务部门是本部门信息化需求的提出者和直接使用者，主要职责包括：（一）根据业务发展需要，提出本部门年度信息化需求和建设建议。（二）参与相关信息化项目的可行性研究和方案论证。（三）配合信息技术部门完成本部门信息化计划与预算的申报工作。（四）参与信息化项目的实施、验收及效果评估。第八条各子（分）公司各子（分）公司参照集团公司相关职责，负责本单位信息化年度计划与预算的编制、申报、执行、控制和管理工作，并接受集团信息技术部门和财务部门的指导与监督。第三章信息化年度计划管理第九条计划编制依据信息化年度计划编制应以国家相关产业政策、集团发展战略、信息化中长期规划、年度业务发展重点以及上一年度计划执行情况为主要依据。第十条需求征集与分析（一）集团信息技术部门于每年规定时间，向各单位、各部门发布下一年度信息化需求征集通知。（二）各单位、各部门根据业务发展和管理提升需要，梳理并提报信息化需求，明确项目名称、建设目标、主要内容、预期效益、实施周期、责任部门及初步估算等。（三）集团信息技术部门对征集到的需求进行分类、汇总和初步分析，组织相关业务部门和技术专家进行论证，形成需求分析报告。第十一条计划编制与汇总（一）各单位、各部门根据需求分析结果和集团信息化工作指导意见，编制本单位、本部门信息化年度计划（草案），报集团信息技术部门。（二）集团信息技术部门对各单位、各部门上报的计划（草案）进行汇总、审核、平衡，结合集团整体战略和资源状况，编制集团公司信息化年度计划（草案）。第十二条计划评审与报批（一）集团信息技术部门组织相关业务部门、财务部门及外部专家对集团信息化年度计划（草案）进行评审。（二）评审通过后，将计划（草案）报集团信息化领导小组审议。（三）经集团信息化领导小组批准后，正式下达集团信息化年度计划。第十三条计划下达与执行（一）集团信息技术部门将批准后的信息化年度计划分解下达至各单位、各部门。（二）各单位、各部门是信息化计划执行的责任主体，应制定详细的实施方案，明确责任人、时间节点，确保计划任务的顺利完成。（三）集团信息技术部门对计划执行过程进行跟踪、协调和指导。第十四条计划调整（一）因内外部环境发生重大变化或出现不可预见因素，导致计划无法正常执行或需要重大调整时，相关单位或部门应提交计划调整申请，说明调整原因、调整内容及对整体计划的影响。（二）计划调整申请经集团信息技术部门审核后，按原审批程序报批。未经批准，不得擅自调整。第四章信息化预算管理第十五条预算编制原则信息化预算编制应遵循“量入为出、收支平衡、保障重点、兼顾一般、精打细算、注重效益”的原则。第十六条预算编制内容信息化预算主要包括以下内容：（一）硬件设备购置及运维费：服务器、网络设备、存储设备、终端设备等的购置、租赁、维护保养费用。（二）软件购置及运维费：系统软件、应用软件、数据库软件等的购置、授权、升级、维护费用。（三）信息化项目建设费：新建、升级改造项目的设计、开发、实施、测试、验收等费用。（四）信息技术服务费：咨询、监理、培训、外包服务等费用。（五）网络通信费：数据专线、互联网接入、通讯服务等费用。（六）信息安全保障费：安全设备、安全软件、安全服务、应急演练等费用。（七）其他与信息化相关的费用。第十七条预算申报与初审（一）各单位、各部门根据批准的信息化年度计划，按照集团财务部门规定的预算编制要求和格式，编制本单位、本部门信息化年度预算，报集团信息技术部门。（二）集团信息技术部门对各单位、各部门上报的预算进行汇总、初审，重点审核预算的合理性、合规性与必要性。第十八条预算汇总与审核（一）集团信息技术部门将初审通过的预算汇总后，形成集团信息化年度预算（草案），提交集团财务部门。（二）集团财务部门根据集团年度财务预算总盘子和相关财务制度，对信息化预算（草案）进行审核，提出资金安排建议。第十九条预算审批与下达（一）集团信息化年度预算（草案）经集团信息技术部门和财务部门联合审核后，报集团信息化领导小组审议。（二）经集团信息化领导小组批准后，由集团财务部门按规定程序纳入集团年度总预算，并正式下达。第二十条预算执行与控制（一）各单位、各部门应严格按照下达的预算执行，不得超预算、无预算支出。（二）集团财务部门负责信息化预算资金的统一调度和支付管理，严格按照预算和合同约定付款。（三）集团信息技术部门配合财务部门对预算执行情况进行动态监控，定期分析预算执行差异，及时发现问题并采取措施。第二十一条预算调整（一）预算执行过程中，如因计划调整、项目变更、价格波动等因素导致预算需要调整的，相关单位或部门应提交预算调整申请。（二）预算调整申请经集团信息技术部门和财务部门审核后，按原审批程序报批。（三）预算调整应遵循“先审批、后执行”的原则。第二十二条预算决算年度终了，各单位、各部门应按照集团财务部门要求，做好信息化预算的决算工作，分析预算执行情况，总结经验教训。集团信息技术部门会同财务部门对集团整体信息化预算执行情况进行汇总分析。第五章监督与考核第二十三条监督检查集团信息技术部门、财务部门及审计部门依据各自职责，对信息化年度计划和预算的编制、执行、调整等情况进行监督检查，确保计划和预算管理的规范有序。第二十四条绩效评价建立信息化年度计划和预算执行情况的绩效评价机制。评价内容包括计划完成率、预算执行率、项目质量、经济效益、社会效益、管理效益等。评价结果作为下一年度计划编制和预算安排的重要依据。第二十五条考核与问责将信息化年度计划和预算执行情况纳入各单位、各部门的年度绩效考核体系。对计划完成好、预算执行优、效益显著的单位和个人给予表彰奖励；