ISOIEC TS 17021-132021 合格评定.管理体系审核和认证机构的要求.第13部分合规管理体系审核与认证的能力要求标准立项发展报告

合格评定管理体系审核和认证机构的要求第13部分：合规管理体系审核与认证的能力要求标准立项发展报告StandardizationDevelopmentReport:ConformityAssessment–RequirementsforBodiesProvidingAuditandCertificationofManagementSystems–Part13:CompetenceRequirementsforAuditingandCertificationofComplianceManagementSystems摘要随着全球范围内合规风险的日益复杂化及监管环境的持续趋严，合规管理体系已成为组织治理架构中的核心组成部分。ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》的正式发布，为各类组织的合规管理提供了国际统一的基础框架，然而与之配套的审核与认证机构能力要求仍存在供给缺口。在此背景下，国际标准化组织（ISO）与国际电工委员会（IEC）联合发布了ISO/IECTS17021-13:2021《合格评定管理体系审核和认证机构的要求第13部分：合规管理体系审核与认证的能力要求》。本报告系统梳理了该标准的技术背景、编制历程、核心内容框架及其在ISO/IEC17021系列标准中的定位与衔接关系，深入分析了合规管理体系区别于其他管理体系的认证审核能力特征，并在此基础上对该标准的实施要点、行业影响及未来发展趋势进行了展望。报告认为，该标准的发布填补了合规管理体系认证领域能力要求的技术空白，为认证机构的公正性管理、人员能力评价及审核过程质量控制提供了权威依据，对提升全球范围内合规管理体系认证的一致性和可信度具有重要意义。关键词：合格评定；合规管理体系；认证机构；能力要求；ISO/IEC17021-13；审核与认证；标准发展Keywords:ConformityAssessment;ComplianceManagementSystem;CertificationBody;CompetenceRequirements;ISO/IEC17021-13;AuditandCertification;StandardDevelopment一、引言1.1标准化背景在经济全球化与监管日趋严格的交汇背景下，组织面临的合规义务已从单一的法务遵从发展为覆盖反腐败、反垄断、数据保护、贸易合规、劳动权益、环境保护等多维度的综合合规体系。据世界经济论坛相关研究显示，合规风险已成为影响企业可持续经营的三大风险类别之一，监管处罚金额屡创新高，合规失效事件频发，严重侵蚀组织声誉与市场信任基础。为回应这一全球性治理需求，国际标准化组织（ISO）于2021年4月正式发布了ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，取代此前的ISO19600:2014（该标准为指南性文件），完成了从"指南"到"要求"的实质性转换，为组织建立、实施、维护和改进合规管理体系提供了可认证的要求框架。ISO37301的发布不仅是合规管理领域标准化进程中的里程碑，也为第三方认证活动的开展奠定了技术基准。然而，认证活动的有效性与可信度，不仅取决于管理体系标准的完善程度，更取决于认证机构及其审核人员是否具备相应的专业能力。合规管理体系相较质量管理体系（ISO9001）、环境管理体系（ISO14001）等传统管理体系，具有显著的差异特征——其核心关切是"组织对合规义务的履行状况"，而非产品或服务的质量特性或环境绩效。合规审核需要审核人员深入理解法律法规体系、行业监管要求、组织治理结构以及合规风险识别与评估的方法论，这对认证机构的人员能力建设提出了全新的挑战。1.2标准立项的动因与必要性在ISO/IEC17021-1:2015《合格评定管理体系审核与认证机构要求第1部分：要求》确立了通用框架之后，ISO/TC176和ISO/CASCO（合格评定委员会）逐步建立了针对不同管理体系的分项能力要求标准体系。但截至2020年，在合规管理体系认证领域仍缺乏专门的能力要求规范，导致各认证机构在开展ISO37301认证时，人员能力和审核过程要求存在显著差异，影响了认证结果的一致性和可比性。具体而言，该标准的立项必要性与紧迫性体现在以下方面：第一，合规管理体系认证的快速兴起。ISO37301发布后，全球范围内合规管理体系认证需求快速增长，大量认证机构纷纷布局该领域，亟需统一的能力标尺。第二，合规审核的跨学科复合性。合规审核高度依赖对法律规范的理解和对组织运营情境的判断，其对审核员的能力结构要求远超一般管理体系审核，必须予以专门明确。第三，监管机构的采信需求。多个国家和地区的监管机构正在探索将合规管理体系认证纳入监管工具范畴，对认证活动的一致性和公信力提出了更高要求。二、标准编制过程概述2.1标准制定历程ISO/IECTS17021-13:2021由ISO合格评定委员会（CASCO）下属工作组负责起草，具体由ISO/CASCO/WG31主导推进，同时与ISO/TC309（组织治理）技术委员会建立了紧密的联络协调机制，以确保与ISO37301:2021在术语、结构和技术要求上的一致性。该标准的制定历经了以下关键阶段：-2020年初：ISO/CASCO正式批准立项，成立专项工作组，确定标准适用范围和技术框架，明确作为技术规范（TechnicalSpecification，TS）而非国际标准（IS）发布——这一选择旨在快速响应市场需求，同时为后续基于实践经验修订为正式国际标准预留空间。-2020年中至2021年初：工作组完成工作草案（WD）和委员会草案（CD），面向各成员国和联络组织广泛征求意见。草案阶段收到大量反馈，主要集中于合规管理体系审核能力的界定边界、法律知识要求的深度与广度、以及"合规义务"理解能力的考核方式等焦点问题。-2021年年中：形成国际标准草案（DIS），经ISO成员体投票和最终草案（FDIS）评审，获得通过。-2021年12月16日：由ISO与IEC联合正式发布，标准编号为ISO/IECTS17021-13:2021，现行有效。2.2标准定位ISO/IECTS17021-13是ISO/IEC17021系列标准的组成部分。该系列标准遵循"1+N"结构模式，其中ISO/IEC17021-1规定了管理体系审核与认证机构应遵循的通用要求，而其他各分项标准则针对特定管理体系类型规定审核与认证能力要求。本标准的颁布使该系列标准进一步扩展至合规管理体系领域，填补了该领域能力要求的技术空白。三、标准主要内容ISO/IECTS17021-13:2021严格遵循ISO/IEC17021-1:2015所确立的框架与术语体系，在此基础上针对合规管理体系（CMS）审核与认证活动的特殊能力需求做出补充规定。标准全面覆盖了从认证机构人员能力管理到审核过程操作实施的各环节，建立了系统性、可评价的能力要求框架。3.1通用能力要求本部分规定了对合规管理体系审核与认证人员的通用能力要求，包括但不限于：对ISO/IEC17021-1要求的深入理解，对合规管理体系标准（ISO37301:2021）的全面掌握，对认证过程各阶段（申请评审、审核方案制定、现场审核、认证决定等）的熟练运用，以及与合规管理相关的基础法律知识、风险管理知识和组织治理知识的综合素养。此外，标准还要求审核人员具备将合规要求与实际业务场景相结合进行分析判断的能力。3.2合规特定知识与技能要求该部分是标准的核心内容。标准明确要求审核与认证人员须具备以下合规特定维度的能力：-合规义务识别与评价能力：能够系统识别组织应当遵守的合规义务来源，包括法律法规、监管规定、行业准则、组织内部规章制度以及自愿性承诺等，并评价组织合规义务识别过程的充分性与适宜性；-合规风险评估方法论：熟悉合规风险评估的基本原理、常用工具与分析方法，能够评价组织合规风险识别、分析、评价及优先级排序的科学性与合理性；-合规文化评价能力：理解合规文化的内涵、要素和表征，能够通过访谈、问卷、文件审查和现场观察等方法，评估组织合规文化培育机制的有效性，并从最高管理层的示范引领、合规方针的宣贯落实、员工合规意识的普及程度等多维度进行综合判断；-合规尽职调查与违规事件处置评价：了解合规尽职调查的基本流程与方法，能够评价组织对违规事件调查、处理和整改措施的有效性；-合规管理体系的持续改进评价：关注组织合规绩效监测、合规审计和管理评审的实施质量，评价其持续改进机制的运行效果。3.3审核过程能力要求3.4人员评价方法标准要求认证机构建立系统的人员能力评价机制，包括初始能力评价、持续监控与定期再评价。评价方法应涵盖教育背景审核、工作经历验证、合规相关培训记录审查、面试考核、现场见证评价等多种形式。标准特别强调认证机构对审核人员的合规特定能力的考核不能仅依赖笔试或面试，而应结合现场审核的实际表现进行综合评价，评价过程和结果应形成完整记录，作为人员授权和持续监督的依据。3.5与其他标准条款的衔接标准中明确指出，本技术规范应与ISO/IEC17021-1结合使用，后者规定了审核与认证机构在公正性、能力、责任、信息保密、管理体系等方面的通用要求。本标准的条款不取代ISO/IEC17021-1中的相应要求，而是对其在合规管理体系领域的延伸和细化。此外，标准还与ISO37301:2021的条款保持了精确的对应关系，确保认证活动能够有效覆盖合规管理体系标准的全部认证范围。四、主要参与单位介绍ISO/IECTS17021-13:2021的制定汇聚了全球合格评定领域的权威机构和专家力量。其技术归口单位为ISO/CASCO（合格评定委员会），该委员会是ISO旗下负责合格评定标准制定的核心技术委员会，承担着制定和修订合格评定领域国际标准的重要职责。ISO/CASCO汇集了来自全球各成员体的标准化专家、合格评定机构代表、行业组织代表及政府监管部门的专家，其制定的ISO/IEC17000系列标准已成为全球合格评定活动的基础性技术规范。在ISO/CASCO的统筹下，本标准的制定得到ISO/TC309（组织治理技术委员会）的密切配合。ISO/TC309负责组织治理、合规管理、反贿赂、举报等领域的标准化工作，是ISO37301:2021的归口技术委员会。TC309的深度参与为合规管理体系认证能力要求与ISO37301的有序衔接提供了直接保障。此外，来自中国、德国、英国、法国、美国、日本等国家的标准化机构和合格评定专家在本标准的起草过程中发挥了重要作用，贡献了各国在合规管理体系认证实践中的丰富经验。各国专家的积极参与保证了标准在不同法域、不同法律传统和不同行业实践背景下的广泛适用性和可操作性。五、标准实施展望5.1行业影响评估ISO/IECTS17021-13:2021的实施，对认证机构、获证组织、监管机构和合规服务行业均将产生深远影响。对认证机构而言，该标准为合规管理体系认证业务的开展提供了清晰的能力框架和操作指引。认证机构需要：对照标准要求系统审视并调整现有的人员能力管理体系和审核流程，确保合规管理体系认证审核员的选拔、培训和评价有章可循，提升认证结果的科学性和公信力。从行业格局来看，该标准也将加速认证市场的能力分层——具备合规专业人才储备的认证机构将在市场竞争中占据优势，而能力建设滞后的机构则面临被市场淘汰的压力，从而推动整个认证行业的技术升级和优胜劣汰。对获证组织而言，该标准提高了认证审核的专业性和深度。审核人员需具备更全面的合规能力，能够更加准确地评估组织的合规管理体系运行状况，帮助组织识别合规风险管理的薄弱环节，助力组织在合规管理方面的持续改善，使认证价值从"合规证明"延伸至"管理赋能"。对监管机构而言，该标准为采信合规管理体系认证结果提供了技术保障。随着越来越多的监管部门将合规管理体系认证作为监管评级、行政许可和行政激励的参考依据，认证活动的质量和一致性成为监管采信的前提条件，本标准的实施为其提供了坚实的技术支撑。5.2后续发展展望展望未来，ISO/IECTS17021-13的发展将呈现以下趋势：一是标准升级路径清晰。技术规范（TS）的定位决定了ISO/IECTS17021-13:2021将在积累一定周期的实施经验后，根据各成员国反馈进行修订，并有望升级为正式国际标准（IS），从而在全球范围内获得更广泛的采用和实施。二是与相关领域标准形成协同效应。随着ISO37301合规管理体系认证的逐步推广，该标准预计将与此前已发布的ISO/IECTS17021-9（反贿赂管理体系审核与认证能力要求）等标准形成协同效应—值得注意的是，ISO/IECTS17021-9已于2024年被正式转化为国际标准ISO/IEC17021-9:2024，这一先例为ISO/IECTS17021-13未来的升级路径提供了积极参照。ISO/IEC17021-9的升级经验表明，伴随相关管理体系认证市场的成熟，能力要求标准从TS转化为IS的条件将逐步具备。未来还可预期与反腐败、数据保护、ESG（环境、社会和治理）等合规热点领域的能力要求标准逐步融合，构建覆盖主要合规风险领域的完整能力要求标准簇。三是数字化审核能力将成为重要议题。随着远程审核技术、数字化审计工具和人工智能辅助分析手段在合规审核中的广泛应用，该标准未来修订版本的关注重点将逐步转向对审核人员的数字素养和新型审核技能的要求。六、结论参考文献[1]ISO/IECTS17021-13:2021,Conformityassessment—Requirementsforbodiesprovidingauditandcertificationofmanagementsystems—Part13:Competencerequirementsforauditingandcertificationofcompliancemanagementsystems[S].Geneva:ISO/IEC,2021.[2]ISO37301:2021,Compliancemanagementsystems—Requirementswithguidanceforuse[S].Geneva:ISO,2021.[3]ISO/IEC17021-1:201