风险和机遇管理标准

风险和机遇管理标准目录1 范12 定12.1 风12.2 机1风险1内部1外部1风险重1风险生1管理1管理容要1风险机识1风险2风险严程评准2风险发频评准2风险3风险3风险3风险3风险3风险机评3风险机评的3风险机评的3检查考3绩效4表单4相关49 附4附加4附录A风和遇理程6附表1风和遇估应措记表 7共7页第共7页第1页风险和机遇管理标准

范围本标准适用于对本公司管理体系活动中分险和机遇识别、分析和应对管理。定义风险指不确定性的影响。不确定性是指对某一事件、其后果或其可能性缺乏（包括部分缺乏）信息、理解或知识的状态。机遇有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。风险评估在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。内部风险企业内部形成的风险，例如战略风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。外部风险由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。风险严重度风险发生后其所产生的影响的严重程度。风险出现的频率或者概率。管理职责管理内容与要求风险和机遇管理流程见附录A“风险和机遇管理流程图”。风险评估对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价。风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，风险严重度分为以下5类：AB严重C较严重D一般E轻微描述等级人身伤害（停工/停产企业形象/国标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失≥10不可恢复重大国际、国内影响5严重省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间≥3个月10＞财产损失≥5需较长时间调整后才可恢复省内、行业影响4较严重地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间＜3个月5＞财产损失≥0.5间歇性恢复地区性影响3一般企业标准轻微受伤,包扎即可财产损失＜0.5可短时恢复企业及周边范围2轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响15示：;发生频度定义等级经常发生发生概率≥10%5有时发生1%＜发生概率≤10%4偶尔发生0.1%＜发生概率≤1%3很少发生0.001%＜发生概率≤0.1%2极少发生发生概率≤0.001%1风险系数=风险严重度等级*风险频度等级施：风险系数风险等级及应采取的措施风险等级措施16-25高风险应立即采取措施规避或降低风险6-15一般风险需采取措施降低风险1-5低风险风险较低,当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时,接受风险风险应对风险应对的方法包括：是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小。风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失。经理办应每年对风险和机遇至少实施一次评审，以验证其有效性。体系按策划的要求组织个部门实施对风险和机遇的评审，体系应保留评审的记录.检查与考核本标准由经理办负责进行检查和考核，考核要求如下：50元；20～100元。绩效指标绩效测量指标测量方法测量频次数据提供部门风险和机遇识别的完整率参与风险识别的部门数/公司部门总数×100%1次/年经理办表单管理序号记录名称表单编号保存期限保存方式保存部门1风险和机遇评估及应对措施记录表ZT/GL211-03-015年纸版经理办相关文件无附录附录 风和遇理程图 -附加说明编制：审批：文件更改记录版本/修订号更改日期更改内容备注V0.12022-1-20代替ZT-QP-04《风险和机遇的应对管理程序》A01附录A风险和机遇管理流程图1共7页第共7页第7页附表1风险和机遇评估及应对措施记录表风险和机遇评估及应对措施记录表年度： 表单号：ZT/GL211-03-01序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施实施时间