饲料加工行业环保现场检查清单

检查类别,检查项目名称,检查内容,检查方法,法规依据,条款,条款原文（节选）,企业管理要求,常见问题,风险等级,整改建议,检查频次,检查部门,是否重点检查

第一部分基础环保管理,建设项目环评手续,是否依法取得环境影响评价批复，建设内容、规模、工艺与批复一致,查阅环评批复、报告书（表）；对照现场实际建设内容与产排污环节,《中华人民共和国环境影响评价法》,第十六条、第二十四条,国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理……建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表。,建立环评文件台账；重大变更及时履行变更或重新报批手续；保存全套原件,未批先建；建设内容与批复不符；重大变更未报批,高,立即停止违法建设/生产，依法补办或变更环评手续,每半年一次或专项,生态环境执法大队/督察组,是

第一部分基础环保管理,建设项目环保验收,是否依法完成竣工环境保护验收，验收报告是否公开，监测是否规范,查阅验收报告、验收意见、监测报告、信息公开截图,《建设项目环境保护管理条例》,第十七条,编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目竣工后，建设单位应当按照国务院环境保护行政主管部门规定的标准和程序，对配套建设的环境保护设施进行验收，编制验收报告。,验收前完成调试；验收报告在全国建设项目竣工环境保护验收信息平台公开；保存档案,未验收投产；验收报告虚假；公开不及时,高,依法完成验收并公开；弄虚作假依法处罚,每半年一次,生态环境执法大队,是

第一部分基础环保管理,排污许可证持证情况,是否依法取得排污许可证或完成排污登记，证照有效且内容与实际一致,查阅排污许可证正副本或登记回执；登录全国排污许可证管理信息平台核查；对照现场产排污环节,《排污许可管理条例》,第二条、第十三条,排污单位应当依法取得排污许可证；未取得排污许可证的，不得排放污染物。排污许可证应当记载……污染物排放种类、许可排放浓度、许可排放量等。,持证排污；重大变更及时申请变更或重新申请；建立许可证档案,无证排污；证照过期；实际与许可不符,高,立即停止排污并申领/变更许可证,每季度一次,生态环境执法大队/许可管理部门,是

第一部分基础环保管理,排污许可证执行报告,是否按许可规定频次、内容、时间提交执行报告，内容真实完整,登录全国排污许可证管理信息平台核查提交记录；抽查年报/季报与台账、监测数据一致性,《排污许可管理条例》,第二十二条,排污单位应当按照排污许可证规定的内容、频次和时间要求，向审批部门提交排污许可证执行报告，如实报告污染物排放行为、排放浓度、排放量等。,按年/季要求及时填报；法定代表人或主要负责人签字盖章；数据与台账、监测一致,未按时提交；内容虚假；数据与监测不符,高,补交报告；虚假报告依法处罚,每季度一次,生态环境执法大队,是

第一部分基础环保管理,自行监测方案,是否按HJ819及行业要求编制自行监测方案，覆盖所有许可排放口及指标,查阅自行监测方案；对照排污许可证与HJ819检查完整性,《排污许可管理条例》,第十九条,排污单位应当按照排污许可证规定和有关标准规范，依法开展自行监测，并保存原始监测记录。原始监测记录保存期限不得少于5年。,编制符合HJ819的方案；明确点位、指标、频次、方法、质控；每年评估更新,无方案；方案缺项；频次不足,中,立即完善方案并按方案监测,每年一次,生态环境监测/执法部门,是

第一部分基础环保管理,自行监测报告与原始记录,是否按方案开展监测并保存原始记录，数据真实，保存≥5年,查阅监测报告、原始记录、质控资料；抽查数据逻辑,《排污许可管理条例》,第十九条,排污单位应当对自行监测数据的真实性、准确性负责，不得篡改、伪造。,建立监测原始记录台账；委托有资质单位；保存≥5年；异常及时分析,无原始记录；数据造假；保存不足5年,高,补做监测；造假依法严处,每季度一次,生态环境执法大队,是

第一部分基础环保管理,在线监测验收与联网,锅炉烟气CEMS或废水在线是否通过验收并与生态环境部门联网,查阅验收报告、联网证明、调试检测报告,《排污许可管理条例》,第二十条,实行排污许可重点管理的排污单位，应当依法在规定安装自动监测设施的排放口安装、使用、维护污染物排放自动监测设备，并与生态环境主管部门的监控设备联网。,按HJ75等完成验收；保持联网；故障及时报告并手工补充,未验收；未联网；数据异常未报告,高,完成验收联网；故障期间手工监测,每半年一次,生态环境执法/监测部门,是

第一部分基础环保管理,环保税申报缴纳,是否依法申报缴纳环境保护税，税源与排放数据一致,查阅纳税申报表、完税凭证；对照执行报告排放量,《中华人民共和国环境保护税法》,第二条、第十四条,在中华人民共和国领域和中华人民共和国管辖的其他海域，直接向环境排放应税污染物的企业事业单位和其他生产经营者为环境保护税的纳税人，应当依照本法规定缴纳环境保护税。,按季申报；数据与监测/执行报告一致；保存凭证,未申报；数据不实；欠缴,中,补申报缴纳；完善数据对接,每季度一次,生态环境/税务部门,否

第一部分基础环保管理,环保责任制度,是否建立并落实环境保护责任制度，明确法定代表人及岗位责任,查阅责任制度文件、岗位职责、责任书；访谈相关人员,《中华人民共和国环境保护法》,第四十二条,排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者，应当采取措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、医疗废物、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声、振动、光辐射、电磁辐射等对环境的污染和危害。排放污染物的企业事业单位，应当建立环境保护责任制度，明确单位负责人和相关人员的责任。,制定书面责任制度；明确各层级责任人并签字；每年考核,无制度；责任不清；未落实,中,完善制度并明确责任人签字确认,每年一次,生态环境执法大队,是

第一部分基础环保管理,环保管理制度体系,是否建立覆盖粉尘治理、锅炉运行、固废、危废、应急等的管理制度并执行,查阅制度汇编；抽查执行记录,《中华人民共和国环境保护法》,第四十二条,排放污染物的企业事业单位，应当建立环境保护责任制度，明确单位负责人和相关人员的责任。,建立完整制度体系；定期培训宣贯；留存执行记录,制度缺失；执行流于形式,中,完善制度并加强执行检查,每年一次,生态环境执法大队,否

第一部分基础环保管理,环保培训,是否定期开展环保法律法规、粉尘防治、应急等培训并记录,查阅培训计划、签到表、考核记录、材料,《中华人民共和国环境保护法》,第九条,各级人民政府应当加强环境保护宣传和普及工作，鼓励基层群众性自治组织、社会组织、环境保护志愿者开展环境保护法律法规和环境保护知识的宣传，营造保护环境的良好风气。,制定年度培训计划；覆盖全员及重点岗位；保存记录≥3年,无培训；覆盖不全；无记录,低,制定并实施培训计划,每年一次,生态环境执法大队,否

第一部分基础环保管理,环境应急预案,是否编制环境应急预案并备案，内容符合风险评估,查阅预案文本、备案回执、风险评估报告,《突发环境事件应急管理办法》,第七条、第十二条,企业事业单位应当按照本单位的风险源情况编制环境应急预案，并按规定备案。,每三年修订；重大变化及时修订；在生态环境部门备案,无预案；未备案；内容不符合实际,高,立即编制/修订并备案,每半年一次,生态环境执法大队,是

第一部分基础环保管理,应急演练,是否按预案定期开展应急演练并评估改进,查阅演练方案、记录、评估报告、影像资料,《突发环境事件应急管理办法》,第十五条,企业事业单位应当定期组织环境应急演练，并对演练效果进行评估，完善环境应急预案。,每年至少一次综合演练；保存完整记录；针对问题改进,未演练；走过场；无评估,中,按计划开展实战演练并完善预案,每年一次,生态环境执法大队,是

第一部分基础环保管理,环境风险评估,是否开展环境风险评估并识别重大风险源（粉尘爆炸、锅炉、危化品等）,查阅风险评估报告、风险源清单,《突发环境事件应急管理办法》,第七条,企业事业单位应当按照本单位的风险源情况编制环境应急预案……,定期评估；更新风险源清单；针对高风险采取防控措施,未评估；风险源遗漏,中,开展评估并更新清单,每两年一次,生态环境执法大队,是

第一部分基础环保管理,环保设施运行制度,是否建立除尘器、锅炉脱硫脱硝、废水处理等设施运行维护巡检制度并落实,查阅制度、运行记录、巡检记录,《中华人民共和国环境保护法》,第四十一条,建设项目中防治污染的设施，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。防治污染的设施应当符合经批准的环境影响评价文件的要求，不得擅自拆除或者闲置。,制定操作规程；每日巡检；异常及时处理并记录；与主机联锁,制度缺失；设施闲置；记录造假,高,完善制度；确保设施正常运行,每月一次,生态环境执法大队,是

第一部分基础环保管理,第三方运维与检测合同,在线监测、危废、除尘器等第三方运维/检测是否签订合同并明确责任,查阅合同、运维记录、资质证明,《排污许可管理条例》,第二十条,……安装、使用、维护污染物排放自动监测设备……,合同明确服务内容、频次、责任；运维单位具备资质；保存记录,无合同；资质不符；服务不到位,中,完善合同并加强考核,每年一次,生态环境执法大队,否

第一部分基础环保管理,环保档案与环境管理台账,是否建立完整环保档案及环境管理台账，保存期限符合要求,查阅档案目录、台账记录；核查完整性、真实性,《排污许可管理条例》,第二十一条,排污单位应当建立环境管理台账记录制度，按照排污许可证规定的格式、内容和频次，如实记录主要生产设施、污染防治设施运行情况以及污染物排放浓度、排放量……环境管理台账记录保存期限不得少于5年。,按HJ944建立台账；分类归档；保存≥5年；电子+纸质双备份,台账缺失；记录不实；保存不足,高,立即建立完善台账,每季度一次,生态环境执法大队,是

第一部分基础环保管理,环保会议检查与整改记录,是否定期召开环保工作会议、开展内部检查并形成整改闭环记录,查阅会议纪要、内部检查记录、整改闭环材料,《中华人民共和国环境保护法》,第四十二条,……应当建立环境保护责任制度……,每月至少一次环保会议；每季度内部检查；问题闭环管理,无记录；问题未闭环,低,建立会议与检查机制,每半年一次,生态环境执法大队,否

第一部分基础环保管理,三同时制度执行,建设项目环保设施是否与主体工程同时设计、施工、投产,查阅设计文件、施工记录、验收材料；现场核对,《中华人民共和国环境保护法》,第四十一条,建设项目中防治污染的设施，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。,严格执行三同时；验收前完成调试,未同时投产；设施滞后,高,确保三同时落实,项目建设期及验收时,生态环境执法大队,是

第一部分基础环保管理,信息公开,是否按要求公开排污许可证、监测数据、执行报告等信息,查阅全国排污许可证管理信息平台及企业公开渠道,《排污许可管理条例》,第二十三条,排污单位应当按照排污许可证规定，如实在全国排污许可证管理信息平台上公开污染物排放信息。,及时公开；信息真实完整,未公开；信息不实,中,按要求公开,每季度一次,生态环境执法大队,是

第二部分废气污染防治,粉尘无组织排放控制总则,破碎、粉碎、混合、配料、包装、输送等产尘环节是否采取密闭、除尘、喷淋等有效抑尘措施,现场巡查产尘点；查阅抑尘设施运行记录、视频监控,《中华人民共和国大气污染防治法》,第四十八条,钢铁、建材、有色金属、石油、化工、制药、矿产开采企业和其他工业生产企业，应当采取集中收集处理、密闭、围挡、遮盖、清扫、洒水等措施，控制、减少粉尘和气态污染物的排放。,制定无组织排放控制方案；重点产尘点设置集气罩+除尘；保持地面清洁；记录运行情况,产尘点敞开；除尘设施闲置；地面积尘严重,高,立即采取密闭/除尘/清扫措施；完善抑尘设施,每月一次,生态环境执法大队,是

第二部分废气污染防治,破碎粉碎工序除尘,破碎机、粉碎机是否密闭并配套高效布袋/滤筒除尘器，除尘器是否正常运行,现场查看设备密闭性、除尘器压差、滤袋完整性、风机运行；查阅运行记录,《中华人民共和国大气污染防治法》,第四十三条,企业事业单位和其他生产经营者应当对大气污染防治设施的正常运行进行维护和管理……,破碎粉碎全封闭或负压收集；除尘器与主机联锁；压差在正常范围；定期清灰换袋,设备敞开；除尘器停运；滤袋破损,高,密闭产尘点并确保除尘器同步运行,每月一次,生态环境执法大队,是

第二部分废气污染防治,混合配料包装除尘,混合机、配料秤、包装机等是否设置集气罩并接入除尘系统,现场查看集气罩覆盖与负压情况；管道连接；除尘器运行,《中华人民共和国大气污染防治法》,第四十八条,……采取集中收集处理、密闭……措施……,集气罩覆盖产尘点；负压收集；与除尘器联动,无集气罩；收集效率低；扬尘外逸,高,完善集气罩与除尘系统,每月一次,生态环境执法大队,是

第二部分废气污染防治,输送系统抑尘,斗提、刮板、皮带等输送设备是否密闭或设置除尘点,现场查看输送设备密闭性、转载点除尘,《中华人民共和国大气污染防治法》,第四十八条,……采取集中收集处理、密闭、围挡、遮盖、清扫、洒水等措施……,输送设备密闭；转载点设置除尘或喷淋；保持清洁,输送敞开；转载点扬尘大,中,完善密闭与抑尘措施,每月一次,生态环境执法大队,是

第二部分废气污染防治,原料与成品库抑尘,原料仓、成品库是否采取抑尘措施，装卸是否规范,现场查看库房密闭、装卸喷淋或除尘；地面清洁,《中华人民共和国大气污染防治法》,第六十八条,贮存煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易产生扬尘的物料应当密闭；不能密闭的，应当设置不低于堆放物高度的严密围挡，并采取有效覆盖措施防治扬尘污染。,库房密闭；装卸时开启抑尘；定期清扫,库房敞开；装卸扬尘大,中,加强库房与装卸抑尘,每月一次,生态环境执法大队,是

第二部分废气污染防治,锅炉废气治理,燃煤/燃气/生物质锅炉是否配套脱硫、脱硝、除尘设施并正常运行，排放是否达标,现场查看治理设施运行状态；查阅运行记录、监测报告、CEMS数据,《中华人民共和国大气污染防治法》,第四十一条,燃煤电厂和其他燃煤单位应当采用清洁生产工艺，配套建设除尘、脱硫、脱硝等装置……,脱硫脱硝除尘设施与锅炉同步运行；参数正常；定期维护；确保达标,设施停运；超标排放；参数异常,高,确保治理设施正常运行并达标,每月一次,生态环境执法大队,是

第二部分废气污染防治,锅炉烟气在线监测,锅炉烟气是否按要求安装CEMS并验收联网、数据真实,查阅验收报告、联网证明；现场查看设备；调取数据,HJ75-2017《固定污染源烟气（SO2、NOX、颗粒物）排放连续监测技术规范》,第6章、第8章,应为室外的CEMS提供独立站房……CEMS安装……技术验收……,按规范安装验收；保持联网；定期校准比对；数据真实,未安装；未验收；数据异常,高,完成安装验收联网并确保数据真实,每季度一次,生态环境执法/监测部门,是

第二部分废气污染防治,除尘器运行维护,布袋/滤筒除尘器是否定期维护、更换滤料，压差、温度等参数是否正常,查阅维护记录、滤料更换记录、运行参数台账；现场查看,《中华人民共和国大气污染防治法》,第四十三条,企业事业单位和其他生产经营者应当对大气污染防治设施的正常运行进行维护和管理……,制定维护规程；记录压差；滤料破损及时更换；与主机联锁,长期不维护；压差异常未处理；滤料破损,中,加强维护并记录,每月一次,生态环境执法大队,是

第二部分废气污染防治,有组织废气排放口,除尘器、锅炉等有组织排放口是否规范设置，是否达标排放,现场查看排放口标识、采样孔平台；查阅监测报告,《中华人民共和国大气污染防治法》,第二十条,企业事业单位和其他生产经营者向大气排放污染物的，应当执行大气污染物排放标准……,排放口规范化；按许可安装CEMS（如要求）；定期手工监测；确保达标,排放口不规范；超标排放,高,规范化建设并确保达标,每季度一次,生态环境执法大队,是

第二部分废气污染防治,旁路与应急排放管理,是否存在非法旁路；应急排放是否按规定报告并采取措施,现场排查旁路阀门状态；查阅应急排放记录与报告,《中华人民共和国大气污染防治法》,第二十条,……禁止通过逃避监管的方式排放大气污染物。,取消非法旁路；应急排放及时报告并记录原因与措施,存在非法旁路；应急排放未报告,高,封堵非法旁路；规范应急管理,每半年一次,生态环境执法大队,是

第二部分废气污染防治,VOCs治理（如涉及）,如使用油脂、添加剂或存在烘干工艺，VOCs是否收集治理,现场查看收集系统与治理设施；查阅监测报告,《中华人民共和国大气污染防治法》,第四十五条,产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动，应当在密闭空间或者设备中进行，并按照规定安装、使用污染防治设施；无法密闭的，应当采取措施减少废气排放。,密闭收集；高效治理（活性炭/RTO等）；定期监测,未收集；治理设施停运,中,完善收集治理系统,每半年一次,生态环境执法大队,否

第二部分废气污染防治,厂界无组织监测,是否按要求开展厂界颗粒物无组织排放监测并达标,查阅监测报告,HJ819-2017及排污许可要求,相关条款,排污单位应查清本单位的污染源、污染物指标及潜在的环境影响，制定监测方案……,按方案监测；结果达标；超标分析原因并整改,未监测；超标未整改,中,按要求监测并达标,每半年一次,生态环境执法大队,是

第二部分废气污染防治,道路与厂区扬尘控制,厂区道路是否硬化并定期清扫洒水，车辆出入口是否设置洗车或防尘措施,现场查看道路状况、清扫洒水记录；观察车辆带尘情况,《中华人民共和国大气污染防治法》,第六十九条,运输煤炭、垃圾、渣土、砂石、土方、灰浆等散装、流体物料的车辆应当采取密闭或者其他措施防止物料遗撒造成扬尘污染……装卸物料应当采取密闭或者喷淋等方式防治扬尘污染。,道路硬化；每日清扫洒水；出入口防尘或清洗,道路积尘；车辆带尘上路,中,加强清扫洒水与车辆管理,每月一次,生态环境执法大队,是

第二部分废气污染防治,超低排放（如适用）,如纳入超低排放或绩效分级要求，颗粒物、SO2、NOx是否稳定达标,查阅监测数据与评估报告,相关超低排放及绩效分级政策,相关要求,……,稳定达标；在线数据真实；定期评估,不稳定达标,高,确保稳定达标,每季度一次,生态环境执法大队,是

第三部分废水污染防治,雨污分流,厂区是否实现雨污分流，雨水排放口与污水排放口是否分开设置,现场查看管网走向、检查井、排放口；查阅图纸,《中华人民共和国水污染防治法》,第三十九条,禁止利用渗井、渗坑、裂隙、溶洞，私设暗管，篡改、伪造监测数据，或者不正常运行水污染防治设施等逃避监管的方式排放水污染物。,完善雨污分流系统；雨水口设置初期雨水收集；禁止混排,雨污混流；私设暗管,高,实施雨污分流改造,每半年一次,生态环境执法大队,是

第三部分废水污染防治,初期雨水收集,是否设置初期雨水收集池，容量满足设计要求并规范处置,现场查看初期雨水池；查阅设计资料与运行记录,《中华人民共和国水污染防治法》,第三十九条,……不正常运行水污染防治设施等逃避监管的方式排放水污染物。,按环评要求设置；定期清淤；处理后达标排放或回用,无收集设施；容量不足；直排,中,完善初期雨水收集与处理,每半年一次,生态环境执法大队,是

第三部分废水污染防治,事故应急池,是否按要求设置事故应急池，容量满足最大事故废水量,现场查看应急池；查阅设计与管理制度,《中华人民共和国水污染防治法》,第六十七条,……可能发生水污染事故的企业事业单位，应当制定有关水污染事故的应急方案……,容量满足最大一台设备或单元事故废水量+消防水量；保持空置可用；定期检查,无应急池；被占用；容量不足,高,按标准建设并保持可用,每半年一次,生态环境执法大队,是

第三部分废水污染防治,生产废水与清洗废水处理,设备清洗、地面冲洗等废水是否收集处理并达标排放或回用,现场查看处理设施运行状态；查阅运行记录、监测报告,《中华人民共和国水污染防治法》,第十条,排放水污染物，不得超过国家或者地方规定的水污染物排放标准和重点水污染物排放总量控制指标。,优先回用；处理达标后排放；加药、沉淀、过滤等单元正常；记录运行参数,设施停运；超标排放；污泥乱排,高,确保设施正常运行并达标,每月一次,生态环境执法大队,是

第三部分废水污染防治,锅炉废水管理,锅炉排污水、软化水排水是否规范处置,现场查看排水去向；查阅记录,《中华人民共和国水污染防治法》,第十条,排放水污染物，不得超过……标准……,收集处理或达标排放；禁止直排,直排；超标,中,规范锅炉废水处置,每季度一次,生态环境执法大队,是

第三部分废水污染防治,生活污水处理,生活污水是否处理后达标排放或纳入市政管网,现场查看处理设施；查阅监测报告或纳管证明,《中华人民共和国水污染防治法》,第十条,排放水污染物，不得超过……标准……,处理达标或纳管；禁止直排,直排；处理不达标,中,完善生活污水处理,每半年一次,生态环境执法大队,是

第三部分废水污染防治,调节池与加药系统,调节池、PAC/PAM加药系统是否正常运行，药剂投加是否规范,现场查看加药装置、药剂库存；查阅加药记录,《中华人民共和国水污染防治法》,第四十五条,向城镇污水集中处理设施排放水污染物……,保持调节池有效容积；药剂分类存放；按需投加并记录,加药停用；药剂过期；无记录,中,规范加药管理,每月一次,生态环境执法大队,是

第三部分废水污染防治,污泥处理处置,废水处理产生污泥是否规范脱水、贮存、转移处置,现场查看污泥堆放与去向；查阅台账、合同,《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,第三十七条,产生工业固体废物的单位应当建立健全工业固体废物产生、收集、贮存、运输、利用、处置全过程的污染环境防治责任制度……,污泥脱水后规范贮存；委托有资质单位处置；台账完整,污泥乱堆；去向不明,中,规范污泥管理与台账,每季度一次,生态环境执法大队,是

第三部分废水污染防治,废水在线监测,废水排放口是否按要求安装COD、氨氮等在线监测并联网、验收,查阅验收报告、联网证明、数据；现场查看设备,《排污许可管理条例》,第二十条,实行排污许可重点管理的排污单位，应当依法在规定安装自动监测设施的排放口安装、使用、维护污染物排放自动监测设备，并与生态环境主管部门的监控设备联网。,按要求安装并验收联网；定期校准比对；数据真实,未安装；未联网；数据异常,高,完成安装验收联网,每季度一次,生态环境执法大队,是

第三部分废水污染防治,废水排放口规范化,废水排放口是否设置标志牌、采样点，是否符合规范化要求,现场查看排放口标识、采样位置、二维码,《排污许可管理条例》,第十三条,排污许可证应当记载……污染物排放口位置和数量、污染物排放方式和排放去向等……污染物排放口规范化建设要求……,设置统一标志牌；采样点便于监测；流向清晰,标识缺失；采样不便,中,按规范完善排放口,每半年一次,生态环境执法大队,是

第三部分废水污染防治,污水台账与药剂管理,是否建立废水处理运行台账及药剂采购、使用台账,查阅台账完整性与真实性,《排污许可管理条例》,第二十一条,排污单位应当建立环境管理台账记录制度……如实记录……污染防治设施运行情况……,每日记录水量、水质、加药量、污泥量；药剂进出库记录,台账缺失；数据不实,中,完善台账管理,每季度一次,生态环境执法大队,否

第三部分废水污染防治,地下水污染防控,重点区域是否采取防渗措施，防止废水污染地下水,现场查看防渗；查阅监测资料,《中华人民共和国水污染防治法》,第三十九条,禁止利用渗井、渗坑……排放水污染物。,重点区域防渗；必要时设监测井,防渗不足；有渗漏风险,高,加强防渗与监测,每半年一次,生态环境执法大队,是

第四部分固体废物管理,一般工业固废识别分类,是否正确识别一般工业固废（除尘灰、废包装、废饲料、污泥等）并分类收集,现场查看固废产生点与分类情况；查阅名录对照,《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,第三十七条,产生工业固体废物的单位应当建立健全工业固体废物产生、收集、贮存、运输、利用、处置全过程的污染环境防治责任制度，建立工业固体废物管理台账，如实记录产生工业固体废物的种类、数量、流向、贮存、利用、处置等信息……,编制固废清单；按性质分类；禁止混入危废,分类不清；混入危废,中,完善分类与标识,每半年一次,生态环境执法大队,是

第四部分固体废物管理,一般固废贮存设施,一般固废库/堆场是否防渗、防雨、防扬散，标识是否规范,现场查看贮存场所建设与标识,《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,第四十条,产生工业固体废物的单位应当根据经济、技术条件对工业固体废物加以利用；对暂时不利用或者不能利用的，应当按照国务院生态环境主管部门的规定建设贮存设施、场所，安全分类存放，或者采取无害化处置措施。,防渗防雨防扬散；设置标识牌；分区存放,露天堆放；无防渗；标识缺失,中,规范贮存设施建设,每半年一次,生态环境执法大队,是

第四部分固体废物管理,一般固废台账与去向,是否建立一般固废产生、贮存、利用、处置台账，去向是否合法,查阅台账、合同、转移记录,《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,第三十七条,……建立工业固体废物管理台账，如实记录产生工业固体废物的种类、数量、流向、贮存、利用、处置等信息，实现工业固体废物可追溯、可查询……,按要求记录；合同合法；去向可追溯,台账缺失；去向不明,中,完善台账与合同管理,每季度一次,生态环境执法大队,是

第四部分固体废物管理,一般固废利用处置合同,委托利用处置是否签订合同并明确责任,查阅合同与接收方资质/能力,《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,第三十七条,……,合同明确种类、数量、去向、责任；接收方具备能力,无合同；资质不符,低,完善合同,每年一次,生态环境执法大队,否

第四部分固体废物管理,除尘灰管理,布袋除尘器收集的粉尘是否规范收集、贮存、利用或处置,现场查看除尘灰收集与去向；查阅台账,《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,第三十七条,……,密闭收集；防扬散贮存；优先综合利用；台账完整,扬散；去向不明,中,规范除尘灰管理,每季度一次,生态环境执法大队,是

第四部分固体废物管理,废包装材料管理,废编织袋、纸箱等包装材料是否分类回收利用,现场查看收集与去向,《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,第三十七条,……,分类收集；交有资质单位回收；记录台账,混堆；乱丢,低,规范回收利用,每半年一次,生态环境执法大队,否

第五部分危险废物管理,危废识别与名录,是否正确识别危险废物（废矿物油、废润滑油、废试剂、废铅酸蓄电池等）并对照名录管理,查阅危废清单、鉴别报告；现场核对,《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,第七十五条,产生、收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的单位，应当依法申请领取排污许可证……,建立危废清单；对照《国家危险废物名录》；必要时委托鉴别,漏识；混入一般固废,高,完善识别与清单,每半年一次,生态环境执法大队,是

第五部分危险废物管理,危废贮存设施建设,危废贮存设施是否符合GB18597-2023要求（防风防晒防雨防漏防渗防腐）,现场查看贮存库建设、防渗层、围堰、地面,《危险废物贮存污染控制标准》GB18597-2023,6.1.1,贮存设施应根据危险废物的形态、物理化学性质、包装形式和污染物迁移途径，采取必要的防风、防晒、防雨、防漏、防渗、防腐以及其他环境污染防治措施，不应露天堆放危险废物。,按标准建设；地面防渗；设置围堰；不露天堆放,露天堆放；无防渗；设施破损,高,按GB18597改造完善,每半年一次,生态环境执法大队,是

第五部分危险废物管理,危废贮存分区与相容性,是否按类别分区贮存，不相容危废是否隔离,现场查看分区与隔离措施,《危险废物贮存污染控制标准》GB18597-2023,6.1.2,贮存设施应根据危险废物的类别、数量、形态、物理化学性质和污染防治等要求设置必要的贮存分区，避免不相容的危险废物接触、混合。,按类别分区；设置隔离；张贴分区标识,混存；无隔离,高,立即分区并隔离,每半年一次,生态环境执法大队,是

第五部分危险废物管理,危废包装与标签,危废是否使用符合要求的包装/容器，并粘贴危险废物标签,现场查看包装完整性与标签内容（含二维码）,《危险废物贮存污染控制标准》GB18597-2023,4.6,贮存设施或场所、容器和包装物应按HJ1276要求设置危险废物贮存设施或场所标志、危险废物贮存分区标志和危险废物标签等危险废物识别标志。,使用专用包装；标签信息完整准确；破损及时更换,无标签；标签不全；包装破损,高,完善包装与标签,每月一次,生态环境执法大队,是

第五部分危险废物管理,危废台账与电子台账,是否建立危废管理台账并在全国固体废物管理信息系统如实填报,查阅纸质台账与系统数据一致性,《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,第七十八条,产生、收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的单位，应当建立危险废物管理台账，如实记录有关信息，并通过国家危险废物信息管理系统向所在地生态环境主管部门申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置等有关资料。,按要求记录；系统及时填报；纸质与电子一致；保存≥5年,台账缺失；系统未填报；数据不符,高,立即完善台账与系统填报,每季度一次,生态环境执法大队,是

第五部分危险废物管理,危废转移联单,转移危废是否填写转移联单并按要求运行,查阅联单系统记录与纸质联单,《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,第八十二条,转移危险废物的，应当按照国家有关规定填写、运行危险废物转移联单。,跨省转移履行审批；联单信息真实完整；接收确认,无联单；信息虚假,高,规范联单管理,每季度一次,生态环境执法大队,是

第五部分危险废物管理,危废利用处置合同与资质,委托利用处置单位是否具备相应资质，合同是否规范,查阅合同、经营许可证,《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,第八十条,从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动的单位，应当按照国家有关规定申请取得许可证。,查验对方许可证；合同明确种类数量责任；禁止超范围委托,无资质；超范围,高,选择有资质单位并完善合同,每年一次,生态环境执法大队,是

第五部分危险废物管理,危废贮存设施视频监控,危废贮存设施是否按要求安装视频监控并保存记录,现场查看监控覆盖与存储时间,《危险废物贮存污染控制标准》GB18597-2023及相关地方要求,相关管理要求,贮存设施应采取技术和管理措施防止无关人员进入……,全覆盖；存储≥3个月；可调取,无监控；存储不足,中,完善监控系统,每半年一次,生态环境执法大队,是

第五部分危险废物管理,危废应急物资与防渗,贮存设施是否配备应急物资，防渗层是否完好,现场查看应急物资与防渗状况,《危险废物贮存污染控制标准》GB18597-2023,6.1.4,贮存设施地面与裙脚应采取表面防渗措施……贮存的危险废物直接接触地面的，还应进行基础防渗……,配备吸附材料、灭火器等；定期检查防渗；保持完好,物资不足；防渗破损,中,补充物资并修复防渗,每半年一次,生态环境执法大队,是

第五部分危险废物管理,危险废物标志,贮存设施、容器是否设置规范危险废物标志,现场查看标志设置,《危险废物贮存污染控制标准》GB18597-2023,4.6,贮存设施或场所、容器和包装物应按HJ1276要求设置……危险废物识别标志。,按HJ1276设置设施标志、分区标志、标签,标志缺失或不符合规范,中,按标准完善标志,每半年一次,生态环境执法大队,是

第五部分危险废物管理,废矿物油管理,设备维护产生的废矿物油、废润滑油是否按危废规范收集贮存转移,现场查看收集贮存；查阅台账联单,《国家危险废物名录》及《固体废物污染环境防治法》,相关条款,……,专用容器收集；标签规范；及时转移,混入一般固废；无标签,高,按危废规范管理,每季度一次,生态环境执法大队,是

第五部分危险废物管理,废铅酸蓄电池管理,废铅酸蓄电池是否按危废规范收集贮存转移,现场查看；查阅台账联单,《国家危险废物名录》及《固体废物污染环境防治法》,相关条款,……,防渗贮存；标签；有资质转移,乱堆；无台账,高,规范管理,每季度一次,生态环境执法大队,是

第六部分在线监测管理,CEMS安装与验收,锅炉烟气CEMS是否按HJ75要求安装并完成验收,查阅验收报告、调试检测报告,HJ75-2017《固定污染源烟气（SO2、NOX、颗粒物）排放连续监测技术规范》,第6章、第8章,应为室外的CEMS提供独立站房……CEMS安装……技术验收……,按规范选点安装；完成调试检测与验收；保存报告,未验收；安装位置不符,高,完成规范安装与验收,每半年一次,生态环境监测/执法部门,是

第六部分在线监测管理,CEMS日常运行与质控,是否按HJ75开展日常巡检、校准、维护，质控记录是否完整,查阅巡检、校准、维护记录；现场查看设备状态,HJ75-2017,第9章、第10章,日常运行管理……日常运行质量保证……,每日巡检；定期校准；记录完整；故障及时处理,无记录；校准超期；故障未处理,高,完善运行质控制度与记录,每月一次,生态环境执法大队,是

第六部分在线监测管理,CEMS比对监测,是否定期开展比对监测并符合要求,查阅比对报告,HJ75-2017,第10章,日常运行质量保证……,按要求频次开展比对；结果合格；不合格及时校准,未比对；结果不合格未处理,中,按要求开展比对,每半年一次,生态环境监测部门,是

第六部分在线监测管理,数采仪与数据传输,数采仪是否正常，数据是否真实传输至监控平台,现场查看数采仪；调取平台数据对比,HJ212《污染物在线监控（监测）系统数据传输标准》,相关章节,数据传输……,保持联网；数据真实；异常及时报告,数据中断；篡改数据,高,确保数据真实传输,每月一次,生态环境执法大队,是

第六部分在线监测管理,废水在线监测运行,COD、氨氮等废水在线监测是否正常运行、校准、比对,查阅运行、校准、比对记录,相关技术规范及排污许可要求,相关条款,……安装、使用、维护……,定期校准；记录完整；数据真实,设备故障；未校准,高,确保正常运行与质控,每月一次,生态环境执法大队,是

第六部分在线监测管理,标气与标准物质管理,标气是否在有效期内，使用与保存是否规范,现场查看标气标签与有效期；查阅使用记录,HJ75-2017,第9章,日常运行管理……,标气有效；分类存放；使用记录完整,过期使用；无记录,中,规范标气管理,每季度一次,生态环境执法大队,是

第六部分在线监测管理,数据异常与故障处理,数据异常或设备故障是否及时报告并采取手工监测补充,查阅异常报告与补充监测记录,《排污许可管理条例》,第二十条,排污单位发现污染物排放自动监测设备传输数据异常的，需要及时报告生态环境主管部门，并进行检查、修复。,异常立即报告；故障期间手工监测；修复后及时恢复,异常未报告；数据造假,高,规范异常报告与补充监测,每季度一次,生态环境执法大队,是

第六部分在线监测管理,数据审核与归档,是否对在线数据进行审核并归档保存,查阅审核记录与存档,HJ75-2017,第11章,数据审核和处理……,每日审核；异常标记；数据保存≥5年,未审核；保存不足,中,完善审核与存档,每季度一次,生态环境执法大队,否

第六部分在线监测管理,站房管理,CEMS站房是否独立、温湿度符合要求、防尘防鼠,现场查看站房条件,HJ75-2017,第6章,应为室外的CEMS提供独立站房……,独立站房；温湿度可控；清洁防尘,站房条件不符,中,改善站房条件,每半年一次,生态环境执法大队,是

第六部分在线监测管理,手工监测与在线数据比对,定期手工监测与在线数据是否一致,查阅比对记录,HJ75等,相关章节,……,按要求比对；偏差超标及时校准,未比对；偏差大未处理,中,规范比对,每半年一次,生态环境执法大队,是

第七部分排放口规范化,废气排放口规范化,废气排放口是否设置标志牌、采样孔、采样平台，符合HJ/T397等要求,现场测量采样孔位置、平台安全性；查看标识,《排污许可管理条例》,第十三条,……污染物排放口规范化建设要求……,按规范设置采样孔（孔径、位置）；平台安全牢固；设置标志牌与二维码,采样孔不符合；平台不安全；标识缺失,中,按规范改造完善,每半年一次,生态环境执法大队,是

第七部分排放口规范化,废水排放口规范化,废水排放口是否设置标志牌、采样点、流量计（如要求），便于监测,现场查看标识、采样条件、计量设施,《排污许可管理条例》,第十三条,……污染物排放口规范化建设要求……,设置统一标志牌；采样点有代表性；流量计量准确,标识缺失；采样不便,中,完善规范化建设,每半年一次,生态环境执法大队,是

第七部分排放口规范化,排放口编号与流向,排放口是否统一编号，排放去向是否清晰可查,现场查看编号；对照排污许可证,《排污许可管理条例》,第十三条,……污染物排放口位置和数量、污染物排放方式和排放去向等……,统一编号；与许可证一致；流向清晰,编号混乱；去向不明,低,规范编号与台账,每年一次,生态环境执法大队,否

第七部分排放口规范化,二维码与信息公开,排放口是否设置二维码并关联许可与监测信息,现场扫码验证信息,相关规范化管理要求,相关条款,……,二维码信息准确；与平台一致,无二维码；信息不符,低,完善二维码设置,每年一次,生态环境执法大队,否

第七部分排放口规范化,雨水排放口管理,雨水排放口是否规范，禁止排入污水,现场查看雨水口,《中华人民共和国水污染防治法》,第三十九条,……,雨水口标识；禁止排污；初期雨水收集,雨水口排污,中,规范雨水口管理,每半年一次,生态环境执法大队,是

第七部分排放口规范化,采样安全措施,采样平台是否设置防护栏、防滑等安全措施,现场查看,HJ/T397等相关规范,相关条款,……,防护到位；照明充足,安全隐患,低,完善安全措施,每半年一次,生态环境执法大队,否

第八部分环境风险管理,环境风险源识别,是否全面识别环境风险源（粉尘爆炸、锅炉、危化品、危废等）并建立清单,查阅风险源清单与评估报告,《突发环境事件应急管理办法》,第七条,企业事业单位应当按照本单位的风险源情况编制环境应急预案……,全面识别；定期更新；明确防控责任,风险源遗漏,中,完善识别与清单,每两年一次,生态环境执法大队,是

第八部分环境风险管理,危险化学品管理,危险化学品（锅炉水处理药剂、添加剂等）贮存是否符合要求，与危废分区,现场查看危化品库与管理制度,《危险化学品安全管理条例》及相关环保要求,相关条款,……,规范贮存；防泄漏；与危废分开；应急物资齐全,混存；无防泄漏,中,规范危化品管理,每半年一次,生态环境执法大队,是

第八部分环境风险管理,事故池与围堰,重点区域是否设置围堰、事故池，防止泄漏外排,现场查看围堰完整性与事故池状态,《中华人民共和国水污染防治法》,第六十七条,……可能发生水污染事故的企业事业单位，应当制定有关水污染事故的应急方案，做好应急准备……,围堰完好；事故池空置可用；容量满足要求,围堰破损；事故池占用,高,完善围堰与事故池,每半年一次,生态环境执法大队,是

第八部分环境风险管理,应急物资配备,是否配备足够应急物资并定期检查更新,现场查看物资种类、数量、有效期,《突发环境事件应急管理办法》,第十四条,企业事业单位应当按照环境应急预案的要求，配备必要的应急物资和装备……,按预案配备；定期检查；专人管理,物资不足；过期失效,中,补充更新应急物资,每半年一次,生态环境执法大队,是

第八部分环境风险管理,泄漏与消防应急,是否制定泄漏、火灾、粉尘爆炸等应急处置程序并演练,查阅程序与演练记录,《突发环境事件应急管理办法》,第十五条,企业事业单位应当定期组织环境应急演练……,明确程序；定期演练；与消防联动,无程序；未演练,中,完善程序并演练,每年一次,生态环境执法大队,是

第八部分环境风险管理,风险告知与公示,是否向周边社区告知环境风险并公示应急信息,查阅告知记录与公示内容,《突发环境事件应急管理办法》,相关条款,……,定期告知；公示联系方式与措施,未告知,低,落实风险告知,每年一次,生态环境执法大队,否

第八部分环境风险管理,应急预案备案与修订,预案是否在生态环境部门备案，重大变化是否修订,查阅备案回执与修订记录,《突发环境事件应急管理办法》,第十二条,……并按规定备案。,及时备案；重大变化30日内修订,未备案；未及时修订,高,完成备案与修订,每半年一次,生态环境执法大队,是

第八部分环境风险管理,周边敏感目标保护,是否识别周边敏感目标并采取防护措施,查阅资料与现场,环评及应急要求,相关条款,……,明确敏感目标；制定防护措施,未识别,中,完善敏感目标管理,每年一次,生态环境执法大队,是

第八部分环境风险管理,防洪排涝,厂区防洪排涝设施是否完善，防止废水外溢,现场查看排水系统,相关要求,相关条款,……,排水畅通；应急抽排能力,排水不畅,中,完善防洪排涝,每年一次,生态环境执法大队,否

第九部分现场文明管理,跑冒滴漏控制,设备、管道、阀门是否存在跑冒滴漏现象,现场巡查设备与管线,《中华人民共和国环境保护法》,第四十二条,……采取措施，防治……污染和危害。,定期巡检；及时维修；保持清洁,跑冒滴漏严重,中,加强巡检维修,每月一次,生态环境执法大队,是

第九部分现场文明管理,设备与管线腐蚀防护,环保设施及管线是否采取防腐措施，外观是否完好,现场查看腐蚀状况,《中华人民共和国环境保护法》,第四十一条,……防治污染的设施应当符合……要求，不得擅自拆除或者闲置。,定期防腐；破损及时修复,腐蚀严重；设施破损,中,加强防腐与维修,每半年一次,生态环境执法大队,否

第九部分现场文明管理,标识与警示牌,产尘点、危废库、排放口、锅炉房等是否设置规范标识与警示牌,现场查看标识完整性与清晰度,相关标准与规范,相关条款,……,统一规范设置；保持清晰,标识缺失模糊,低,完善标识警示,每半年一次,生态环境执法大队,否

第九部分现场文明管理,环保设施卫生与照明,环保设施区域是否清洁，照明是否满足巡检要求,现场查看卫生与照明,企业管理要求,—,—,保持清洁；照明充足；便于巡检,卫生差；照明不足,低,加强日常保洁与照明维护,每季度一次,生态环境执法大队,否

第九部分现场文明管理,厂容厂貌与道路,厂区道路、绿化、整体环境是否整洁有序,现场整体巡查,《中华人民共和国大气污染防治法》,第六十九条,……,道路硬化清洁；绿化完好；物料有序堆放,脏乱差；物料乱堆,低,加强厂容厂貌管理,每季度一次,生态环境执法大队,否

第九部分现场文明管理,视频监控覆盖,主要产尘点、危废库、排放口、锅炉房是否安装视频监控并保存,现场查看监控覆盖与存储,地方及行业管理要求,相关条款,……,重点区域全覆盖；存储≥3个月,覆盖不全；存储不足,中,完善视频监控,每半年一次,生态环境执法大队,是

第九部分现场文明管理,运输车辆管理,出厂车辆是否清洗干净或覆盖，防止带尘上路,现场查看洗车/防尘设施与车辆状况,《中华人民共和国大气污染防治法》,第六十九条,……,出入口强制清洗或覆盖；废水收集处理,车辆带尘；无