合规性评价指南

有限公司文件编号QX.JTQP-01-022合规性评价指南文件版本A/0生效日期2025-09-15页码第2页共4页有限公司（行政中心）规程性文件文件名称：合规性评价指南文件编号：QX.JTQP-01-022生效日期：2025年09月15日版本版次：A/0发文单位：行政中心受控正本受控副本编制：审核：标准化：批准：文件制定/修改情况记录版次修改内容编写/修改人审核批准修改日期A0新增1、目的为确保公司及时获取、识别、应用并持续符合与其活动、产品和服务相关的法律、法规及其他要求，规避合规风险，特制定本指南。2、范围本程序适用于公司范围内与质量、环境、职业健康安全等管理体系相关的所有法律、法规及其他要求的获取、识别、更新、传达、实施与符合性评价活动。3、职责企管部：负责组织、协调与监督全公司的合规性评价活动；负责持续搜集、识别、更新与本公司体系相关的法律法规及其他要求；负责协助集团职能中心责人组织符合性评价，汇总各职能中心的法律法规清单，保存集团的法律法规清单及评价记录；各项目部/事业部体系专员：负责持续搜集、识别、更新与本项目部/事业部体系相关的法律法规及其他要求；负责维护本项目部/事业部的《法律法规清单及评价记录》；协助部门负责人组织符合性评价，并记录评价结果；职能中心、项目部及事业部相关部门的负责人：负责将相关的法律法规及其他要求有效传达至本部门员工及相关方；确保本部门业务流程和操作符合规定要求；负责将来自客户、政府机构等外部相关方的新要求及时反馈给体系专员；负责对评价中发现的不符合项实施整改措施；各项目部、事业部负责人：负责确认、审批各部门识别出的法律法规清单及评价结果。总裁;负责确认、审批集团职能中心识别出的法律法规清单及评价结果。4、法律法规范围类别公司需遵守的法律、法规及其他要求包括但不限于以下类别：国家及地方性法律法规、行政法规、部门规章；国家标准、行业标准、地方标准（含浙江省、永康市）；国际公约、条约；欧盟及其成员国、其他主要出口国关于产品安全、环境及有害物质限制的指令与法规（如RoHS,REACH等）；客户及其他利益相关方提出的必须遵守的行为准则或协议；上级主管部门及行业监管机构的强制性要求；5、工作指南5.1、获取途径获取途径包括但不限于以下：国内外权威机构及专业网站(如欧盟官方网站)；各级政府机构，标准研究所；电子媒体、法律专业网站等途径；参加相关法规讲习或研讨（说明）会等;客户其他途径。5.2、识别与更新体系专员须定期组织各单位负责人从以上途径获取、更新有关法津法规及其他要求；根据本公司行业特点、活动、产品和服务类型进行识别，识别出适用于本公司的法律法规并将其登录于《法律法规清单及评价记录》。5.3、传达与实施部门负责人接收到本部门相关的法律法规，经过识别判定后更新本部门的法律法规清单，将更新后的清单提交给体系专员；部门负责人须通过培训、会议、文件修订、作业指导书更新等方式，确保员工了解并执行相关要求；涉及重大变化或新增强制性要求时，应制定专项实施计划；体系专员将更新后的清单及时分发至相关部门负责人；5.4、符合性评价评价频率：定期（每年至少一次）或当重要法律法规更新、发生重大事故、组织架构及工艺发生重大变化时进行。​评价方法：可采用资料查阅