用水权交易管理技术指南（试行）

用水权交易管理技术指南（试行）1适用范围本指南适用于中华人民共和国境内行政区域间、行业间、取用水户间的用水权交易全流程管理，包括用水权确权、交易申请、审核、定价、签约、履约、监管及争议处理等环节，是各级水行政主管部门、用水权交易平台、取用水户开展用水权交易活动的技术依据。2规范性引用文件下列文件对于本指南的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本指南；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本指南。《中华人民共和国水法》《取水许可和水资源费征收管理条例》《用水权出让转让管理暂行办法》GB/T34345《用水总量控制指标分解技术导则》GB/T51245《工业建设项目水资源论证导则》SL761《农业水权分配技术导则》《取水许可电子证照管理办法》3术语和定义3.1用水权：指取用水户依据取水许可、水权分配方案等合法获得的，在一定期限内使用特定数量、质量水资源的权利，包括取水权、用水指标使用权等。3.2用水权交易：指用水权主体在不损害公共利益和第三方合法权益的前提下，将其合法拥有的剩余用水权有偿转让给其他用水主体的行为，包括区域水权交易、取水权交易、灌溉用水户水权交易三类。3.3可用交易水量：指用水权主体在满足自身合理用水需求、预留不低于10%的应急储备用水量后，可用于交易的剩余水量，计算方式为：可用交易水量=确权水量-近3年平均实际用水量×1.1（特殊干旱年份可调整系数至1.2）。3.4交易期限：指用水权转让的有效时限，最短不低于1年，最长不超过取水许可剩余期限或区域水权分配剩余周期，农业用水权交易期限最长不超过土地承包经营权剩余期限。4用水权确权要求4.1确权基础用水权确权必须以流域和区域用水总量控制指标、水资源承载力评价结果为依据，其中区域用水权确权总量不得超过上级水行政主管部门下达的本行政区域用水总量控制指标，行业用水权确权总量不得超过本区域行业用水总量控制红线。2020年以来全国已完成1.2万余个重点取用水户的用水权确权，确权水量超过5000亿立方米，本指南发布后新申请取水许可的项目需同步完成用水权确权，已获得取水许可的项目需在2025年底前完成确权复核。4.2确权程序4.2.1申报：取用水户向属地县级水行政主管部门提交用水权确权申请材料，包括取水许可证、近3年实际取用水量台账、水平衡测试报告（年取水量10万立方米以上的工业企业需提供）、节水改造实施方案（如有）。4.2.2审核：县级水行政主管部门在15个工作日内完成材料审核，对年取水量超过50万立方米的取用水户开展现场核查，核查内容包括计量设施安装运行情况、用水定额达标情况、退水水质达标情况，核查合格率需达到100%后方可确权。4.2.3公示：审核通过的用水权确权结果在属地政府官网公示7个工作日，公示内容包括确权主体、确权水量、用水类型、有效期限，无异议的出具《用水权确权凭证》，同步录入全国用水权交易监管系统。4.3确权标准工业用水：按照GB/T51245规定的行业先进用水定额确权，超过定额的取用水量不予确权，其中钢铁行业单位产品用水量不超过3.2立方米/吨，火电行业单机容量300MW以上机组直流冷却用水定额不超过0.72立方米/（兆瓦·时）。农业用水：按照SL761规定的灌溉定额确权，大中型灌区渠系水利用系数达到0.6以上的方可按灌溉面积足额确权，低于0.6的按系数比例扣减确权水量。生活用水：按照城镇居民人均日用水量不超过180升、农村居民人均日用水量不超过120升的标准确权，公共供水企业确权水量需覆盖服务区域内95%以上的用水需求。5交易申请与审核5.1交易申请转让方需向属地水行政主管部门提交以下交易申请材料：1.用水权交易申请书，明确交易水量、交易期限、意向价格、转让原因；2.用水权确权凭证、取水许可证原件及复印件；3.近3年实际取用水量证明材料、节水成效说明（需提供节水改造项目验收报告，节水率不低于15%的剩余水量方可交易）；4.受让方需提交用水需求说明、建设项目水资源论证报告书（年交易水量超过10万立方米的需提供）、退水方案（退水水质需达到受纳水体水功能区要求）。5.2分级审核5.2.1县级审核：交易水量在10万立方米以下的，由县级水行政主管部门在10个工作日内完成审核，重点核查转让方可用交易水量真实性、受让方用水需求合理性，审核通过后出具《交易审核意见书》。5.2.2市级审核：交易水量在10万立方米以上、500万立方米以下的，由市级水行政主管部门审核，同步开展第三方权益影响评估，评估内容包括交易对区域供水安全、生态用水、第三方取用水的影响，评估时间不超过20个工作日。5.2.3省级审核：交易水量超过500万立方米、跨市域交易或涉及跨流域调水的，由省级水行政主管部门审核，需报流域管理机构备案，流域管理机构在5个工作日内反馈备案意见，无异议的方可开展交易。5.3审核不予通过情形有下列情形之一的，交易申请不予通过：1.转让方未取得合法用水权、可用交易水量不足的；2.转让方近3年存在超计划超定额取水、拖欠水资源税（费）、退水水质超标等违法违规行为未整改的；3.受让方用水需求不符合产业政策、属于高耗水淘汰类项目的；4.交易可能影响公共利益、第三方合法权益或水功能区水质达标的。6交易定价与实施6.1定价原则用水权交易价格按照“补偿成本、合理收益、优质优价、公平公开”的原则确定，不得低于转让方节水改造成本、水资源税（费）、水资源稀缺价值的总和，其中：工业用水权交易价格不低于当地现行工业水资源税（费）标准的2倍；农业用水权交易价格不低于农业用水基准水价的1.5倍，保障农户合理收益；跨区域交易价格需附加水资源生态补偿费用，补偿标准不低于交易价格的10%，专项用于水源地生态保护。6.2交易方式6.2.1协议转让：交易双方已达成意向、交易水量在5万立方米以下的，可采用协议转让方式，转让价格不得低于同区域同类型用水权交易近6个月平均价格的90%。6.2.2公开竞价：交易水量在5万立方米以上的，需通过省级及以上用水权交易平台公开竞价，包括拍卖、挂牌、网络竞价三种方式，竞价过程全程录像，交易结果公示3个工作日无异议的方可成交。截至2023年底，全国已建成省级以上用水权交易平台22个，累计完成交易项目1.3万余项，交易金额超过180亿元，公开竞价交易占比达到78%。6.3交易签约交易成交后，双方需在5个工作日内签订统一制式的《用水权交易合同》，合同内容包括交易主体、交易水量、交易价格、交易期限、计量方式、结算方式、违约责任、争议处理方式，合同签订后3个工作日内录入全国用水权交易监管系统，同步更新双方取水许可水量信息。7履约与计量管理7.1水量计量交易双方必须安装符合国家计量标准的取水计量设施，年取水量超过10万立方米的需安装在线计量设施，数据实时接入全国水资源监控管理系统，计量设施合格率、数据上传率需达到95%以上。交易水量按月核算，转让方实际取用水量超过确权水量的，超出部分按超计划累进加价标准征收水资源税（费），且不得抵扣下一年度交易水量；受让方实际用水量超过交易水量的，需提前30天申请追加交易水量，否则按超许可取水处理。7.2资金结算交易资金实行专户管理，受让方需在合同生效后10个工作日内将交易资金全额存入交易平台专用账户，交易平台在确认首月交易水量正常划转后，将90%的交易资金支付给转让方，剩余10%作为履约保证金，在交易期满且双方无争议后15个工作日内无息退还。农业用水权交易收益全部归农户或农村集体经济组织所有，任何单位和个人不得截留、挪用；工业用水权交易收益扣除交易平台服务费（不超过交易金额的0.5%）后，全部归转让方所有。7.3动态调整交易期内遇连续干旱、区域用水总量控制指标调整等特殊情况，属地水行政主管部门可按照“先生活、后生产、先生态、后发展”的原则，优先保障基本公共用水需求，对交易水量进行临时调整，调整比例不超过当年交易水量的20%，同时按照交易价格的1.2倍对受让方予以补偿。8监管与评估8.1日常监管各级水行政主管部门按照“谁审批、谁监管”的原则，对用水权交易实施全过程动态监管，每季度开展一次现场核查，核查内容包括交易水量落实情况、计量设施运行情况、退水水质情况，核查结果纳入取用水户信用档案。对存在隐瞒真实情况、提供虚假材料骗取交易资格、不按合同约定提供交易水量、超量取水等行为的主体，纳入失信联合惩戒名单，3年内不得参与任何用水权交易活动，并处交易金额1-3倍的罚款。8.2成效评估交易期满后，属地水行政主管部门需在30个工作日内完成交易成效评估，评估指标包括：1.水资源利用效率提升率：交易后受让方万元GDP用水量下降率不低于10%；2.节水效益：转让方通过节水改造形成的节水量占交易水量的比例不低于80%；3.生态效益：交易区域水功能区水质达标率较交易前提升不低于5个百分点；4.经济效益：受让方因获得用水权新增产值不低于交易金额的5倍。评估结果作为下一年度区域用水总量控制指标调整、节水项目资金安排的重要依据。8.3信息公开用水权交易全过程信息需在交易平台、属地水行政主管部门官网公开，包括交易申请信息、审核结果、成交价格、履约情况、监管处罚结果，接受社会监督，公众可通过全国用水权交易监管系统查询相关信息，对违法违规行为的举报核实率需达到100%。9争议处理9.1交易双方发生争议的，优先按照合同约定的协商条款解决，协商不成的，可向属地水行政主管部门申请调解，水行政主管部门需在15个工作日内出具调解意见书。9.2调解不成的，双方可依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼，争议处理期间，除影响公共利益的情形外，不得暂停交易