金属非金属矿山安全风险点查找指南（试行）

金属非金属矿山安全风险点查找指南（试行）一、总则1.1编制目的为规范金属非金属矿山（以下简称矿山）安全风险点查找工作，精准识别井上井下全系统、全流程、各岗位存在的安全风险，实现风险早发现、早研判、早管控，从源头防范生产安全事故发生，依据《中华人民共和国安全生产法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423）《非煤矿山安全生产许可证实施办法》等法律法规和标准规范，制定本指南。1.2适用范围本指南适用于金属非金属地下矿山、露天矿山、小型露天采石场、尾矿库的安全风险点日常排查、专项排查及综合性排查工作，不适用于放射性矿山、煤矿及煤系矿山的风险查找。1.3查找原则风险全覆盖原则：覆盖矿山所有生产系统、作业环节、设备设施、作业人员及管理流程，不留盲区死角。分级分类原则：按矿山类型（地下/露天/尾矿库）、风险等级（重大/较大/一般/低风险）、排查层级（公司级/矿级/车间级/班组级/岗位级）明确查找重点和责任主体。实用性原则：风险点描述具体、查找方法可操作、判定标准清晰，一线人员可直接对照执行。动态更新原则：每季度结合生产布局调整、设备更新、工艺变化、事故案例等更新风险点清单，重大变化即时更新。1.4风险等级判定标准重大风险：易导致10人及以上死亡，或造成5000万元以上直接经济损失的风险；符合《金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》所列情形的，直接判定为重大风险。较大风险：易导致3-9人死亡，或造成1000万元-5000万元直接经济损失的风险。一般风险：易导致1-2人死亡，或造成100万元-1000万元直接经济损失的风险。低风险：易导致人员受伤或100万元以下直接经济损失的风险。二、金属非金属地下矿山风险点查找2.1地质与开拓系统风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次DX-001矿区地质资料缺失、与实际不符，未按规定开展地质灾害危险性评估查阅矿区地质勘探报告、补充勘探资料、地质灾害危险性评估报告，现场核对矿体赋存、围岩性质、构造带分布情况缺少近3年的地质补充勘探资料；实际揭露的断层、破碎带、含水层与地质报告偏差超过30%；未开展地质灾害危险性评估或评估报告过期较大每季度DX-002开拓系统布置不符合规范，安全出口数量不足、通行不畅查阅开拓系统平面图、井上井下对照图，现场核查安全出口数量、坡度、支护情况、安全标识设置每个生产中段、采场安全出口少于2个；安全出口坡度超过15°未设置人行台阶及扶手；巷道断面小于设计值80%，存在冒落、积水、杂物堵塞情况重大每月DX-003未按规定设置专用回风巷，回风系统混乱、风流短路查阅通风系统图，现场核查回风巷用途、通风构筑物设置高瓦斯、有自燃发火倾向、开采有冲击地压倾向性矿体的矿井未设置专用回风巷；回风巷兼作运物、行人通道；通风构筑物（风门、风桥、密闭）漏风率超过15%较大每月DX-004井巷支护强度不足、失修，存在冒顶片帮隐患现场采用敲帮问顶、锚杆拉力计、超声检测仪检测支护质量，查阅支护设计、检测记录锚杆抗拔力低于设计值80%；喷层厚度低于设计值70%；巷道存在明显裂缝、变形、掉块，支护体开裂、锚杆外露长度超过30cm一般/较大（失修巷道占比超过10%为较大）每周/每日（作业区域每班）风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次DX-005采场参数不符合设计要求，顶板、边帮暴露面积过大查阅采场设计方案，现场测量采场跨度、高度、暴露面积采场跨度超过设计值20%；阶段高度超过设计值10%；空场法采场顶板暴露面积超过设计允许最大值较大每周DX-006采场未按规定处理浮石，敲帮问顶制度执行不到位现场核查作业前敲帮问顶记录，观察作业面浮石处理情况，询问作业人员操作流程作业前未开展敲帮问顶；无撬毛工具或撬毛工具不符合要求；采场存在大于0.1m³的浮石未处理一般/较大（多人作业区域未处理为较大）每班DX-007采空区未按规定治理、未设置警示标识，人员误入风险查阅采空区台账、治理方案，现场核查采空区密闭、围栏、警示标识设置，查看监测数据采空区未按设计要求充填、封闭或崩落处理；采空区入口未设置硬质围栏和“禁止入内”警示标识；未对采空区位移、应力进行监测，监测数据连续3天超过预警值重大每月DX-008崩落法开采未按规定处理顶板，地压活动频繁、岩爆风险查阅地压监测报告、顶板处理记录，现场核查顶板崩落情况顶板未按设计要求强制崩落，悬顶面积超过200㎡；地压监测数据显示应力超过临界值；发生过小型岩爆未采取防控措施重大每周DX-009充填采矿法充填质量不达标，充填体强度不足查阅充填配比设计、试块强度检测报告，现场钻芯取样检测充填体强度充填体试块28天抗压强度低于设计值80%；采场接顶率低于90%；充填后出现明显的充填体开裂、下沉较大每批次充填后风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次DX-010主通风机能力不足，矿井总风量、作业面风量达不到规范要求查阅主通风机性能检测报告，采用风表现场测量总进风巷、作业面风量矿井总风量低于设计值90%；采掘作业面风量低于2m³/s/人；独头掘进工作面风量低于设计值较大每月DX-011局部通风管理不到位，存在循环风、微风、无风作业现场核查局部通风机安装位置、风筒完好情况，测量工作面风量局部通风机安装位置距离回风口小于10m，产生循环风；风筒破损漏风率超过20%，工作面风量低于1m³/s；掘进工作面停风未撤人、未设置栅栏重大每班DX-012矿井通风阻力过大，通风系统不稳定查阅通风阻力测定报告，现场核查巷道堵塞、通风构筑物设置矿井通风阻力超过设计值30%；多风机联合运转出现风流反向；主要通风巷道断面缩小超过30%较大每年/系统调整后DX-013井下有毒有害气体浓度超标，未按规定监测采用气体检测仪现场检测CO、NO₂、H₂S、瓦斯等气体浓度，查阅监测系统数据、检测记录作业面CO浓度超过24ppm、NO₂超过2.5ppm、H₂S超过10ppm、瓦斯浓度超过0.5%；未按规定配备便携式气体检测仪，监测传感器未按期校准较大/重大（瓦斯浓度超过1%为重大）每班/每日（系统自动监测）DX-014有自燃发火倾向性的矿山防灭火措施不到位查阅防灭火设计、自燃监测记录，现场核查消防器材、防火构筑物设置未按规定设置防火门、消防管路；采空区密闭未按要求填充阻燃材料；CO监测浓度持续上升未采取措施重大每月DX-015井下消防系统不完善，消防器材配备不足现场核查消防管路覆盖范围、水压，检查消防器材型号、数量、有效期主要运输巷、机电硐室未设置消防管路，消防水压低于0.3MPa；机电硐室、爆破材料库灭火器配备少于2组，灭火器过期失效一般每周风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次DX-016竖井提升系统保护装置缺失、失效查阅提升机检测检验报告，现场试验过卷、过速、限速、松绳、断轴保护等装置功能缺少《金属非金属矿山安全规程》规定的12项保护装置中的任意1项；保护装置动作不灵敏、参数不符合要求；提升机未按规定每年检测检验重大每日/每月（专项试验）DX-017提升钢丝绳、连接装置磨损、锈蚀、断丝超标查阅钢丝绳检测报告、日常检查记录，采用游标卡尺测量钢丝绳直径，查看断丝、锈蚀情况钢丝绳直径磨损超过10%；断丝数超过总丝数的10%；钢丝绳锈蚀等级达到Ⅲ级；连接装置未按规定进行拉力试验重大每日/每季度（专项检测）DX-018罐笼、箕斗超载运行，防坠器失效现场核查称重装置、防坠器试验记录，开展防坠器脱钩试验未安装超载保护装置或装置失效；防坠器未按规定每半年进行1次脱钩试验，试验不合格仍使用；人员、物料混装提升重大每班/每半年（脱钩试验）DX-019斜井提升跑车防护装置、阻车器缺失、失效现场核查斜井“一坡三挡”设置情况，试验跑车防护装置动作可靠性斜井坡度超过5°未设置跑车防护装置；上部平车场入口、变坡点下方未设置阻车器；跑车防护装置不能正常动作重大每班DX-020无轨运输车辆制动、转向失效，无证驾驶、违规载人现场检查车辆制动、转向、灯光系统，核查驾驶员操作证，查看运行记录车辆制动距离超过规范要求（空载≤5m，重载≤8m）；转向系统卡顿、跑偏；驾驶员无特种作业操作证；货运车辆违规搭载人员较大每班出车前DX-021轨道运输道岔、信号系统失效，车辆超速、脱轨现场核查道岔磨损情况、信号指示灯状态，测量车辆运行速度道岔尖轨磨损超过2mm，与基本轨间隙超过2mm；信号系统与道岔未联锁；车辆运行速度超过设计值20%一般每日风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次DX-022矿井水文地质资料缺失，未按规定开展水害隐患排查查阅水文地质报告、水害普查资料，查看探放水设计、记录缺少矿区及周边老空区、含水层、导水构造分布资料；未按规定每年开展水害隐患排查；探放水“三专”（专业人员、专用设备、专项设计）不落实重大每季度DX-023井口及工业场地标高低于当地历史最高洪水位，未采取防护措施查阅当地水文资料，现场测量井口、场地标高，核查防洪设施井口标高低于历史最高洪水位1m以上；未设置防洪堤、排水沟等防护设施；防洪沟堵塞、排水能力不足较大雨季前DX-024井下排水系统能力不足，水泵、管路、供电不符合要求查阅排水系统设计、水泵检测报告，现场核查水泵数量、排水量、管路完好情况工作水泵排水能力小于24h排出矿井24h正常涌水量；备用水泵能力小于工作水泵的70%；排水管路锈蚀严重、漏水量超过设计值10%；未实现双回路供电重大雨季前/每月DX-025采掘作业面接近导水构造、老空区未按规定探放水查阅探放水设计、钻孔记录，现场核查探放水钻孔布置掘进工作面距含水层、导水断层小于30m未探水；接近老空区未进行探放水；探放水钻孔数量、深度不符合设计要求重大作业前DX-026井下涌水量突然增大、有透水预兆未采取措施查看涌水量监测记录，现场核查作业面挂红、挂汗、空气变冷、水叫等透水预兆涌水量较正常值增加50%以上；出现透水预兆未停止作业、撤出人员；未分析原因采取防控措施重大实时监测/每班现场排查风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次DX-027矿井未实现双回路供电，供电可靠性不足查阅供电系统图，现场核查供电线路、备用电源配置仅有1回供电线路；双回路供电线路来自同一区域变电站的同一母线；备用电源容量不能满足全部一级负荷用电需求重大每月DX-028井下电气设备失爆，漏电保护失效现场检查电气设备防爆标识、外壳完好情况，试验漏电保护装置动作电气设备外壳有裂纹、开焊、变形超过5mm；电缆破损、明接头、“鸡爪子”“羊尾巴”；漏电保护装置动作电流超过规定值、拒动重大每周DX-029井下电气设备接地极、接地网不符合要求测量接地电阻值，核查接地极埋设、接地网连接情况主接地极数量少于2块，每块面积小于0.75㎡；接地网接地电阻超过2Ω；移动电气设备未设置局部接地极较大每季度DX-030照明系统不完善，作业面、巷道照度不足现场测量照度，核查照明线路、灯具完好情况采掘作业面照度低于5lx，主要运输巷照度低于3lx；照明线路私拉乱接，灯具破损未更换；停电后应急照明持续时间少于30min一般每周风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次DX-031爆破作业人员无证上岗，爆破作业不符合规范核查爆破作业人员操作证，现场观察爆破作业流程，查阅爆破作业记录爆破员、安全员、保管员无特种作业操作证；爆破作业未执行“一炮三检”“三人连锁”制度；爆破参数不符合设计要求较大每次爆破作业DX-032井下爆破材料库设置不符合规范，存储量超规定查阅爆破材料库设计，现场核查库房位置、存储量、消防、通风设施爆破材料库距主要巷道小于50m；炸药存储量超过3天生产用量，雷管超过10天生产用量；库房无防静电设施、消防器材不足重大每周DX-033爆破器材运输、发放、回收管理混乱查阅爆破器材出入库登记、领用回收记录，现场核查运输工具爆破器材运输车辆不符合防爆要求；领用、回收数量账实不符；剩余爆破器材未当日退回库房，私自存放重大每日DX-034盲炮处理不符合规范，遗留爆炸物风险查阅盲炮处理记录，现场核查爆破后工作面检查情况盲炮处理未由原爆破员按规范操作；未处理盲炮就在周边5m范围内进行其他作业；爆破后未清查剩余爆炸物较大每次爆破后3.1边坡与采场布置风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次LT-001采场最终边坡角、台阶参数超过设计要求查阅采场设计，现场测量边坡角、台阶高度、坡面角、平台宽度最终边坡角超过设计值3°以上；台阶高度超过设计值20%；工作台阶坡面角超过岩性允许安息角；安全平台宽度小于设计值50%较大每季度LT-002边坡存在裂缝、变形、滑坡预兆，监测不到位现场排查边坡表面裂缝、隆起、掉块情况，查阅边坡位移监测数据边坡出现长度超过10m、宽度超过5cm的贯通裂缝；位移监测数据连续7天超过预警值（日位移≥5mm）；高陡边坡（高度超过100m）未安装在线监测系统重大雨季每周/平时每半月LT-003采场未按规定自上而下分层开采，存在“一面墙”、掏底开采现场核查开采顺序，查看是否存在底部掏采、伞檐未遵循自上而下开采顺序，形成高差超过20m的“一面墙”；在台阶底部进行掏采作业；台阶上部存在长度超过5m、突出超过1m的伞檐重大每周LT-004工作帮浮石、危石未清理，高处坠落风险采用敲帮问顶方式检查台阶坡面，查看浮石处理记录台阶坡面存在大于0.2m³的浮石、危石未清理；作业人员在无防护措施的情况下进入边坡底部作业一般/较大（多人作业区域为较大）每班LT-005小型露天采石场开采范围与周边生产生活设施安全距离不足查阅矿区范围图，现场测量至周边村庄、道路、建筑的距离开采边界距35kV以上输电线路小于300m，距居民点小于500m，距二级以上公路小于200m；相邻采石场之间最小距离小于300m较大每半年风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次LT-006挖掘机作业不符合安全要求，铲斗载人、超载作业现场观察挖掘机作业流程，检查作业面参数挖掘机作业平台平整度偏差超过10°；铲斗从车辆驾驶室上方经过；铲斗超载、装载物料偏载；铲斗下方站人较大每班LT-007自卸卡车制动失效、违规载人，运输道路不符合要求检查车辆制动系统，核查驾驶员资质，测量运输道路宽度、坡度、转弯半径车辆制动距离超过规范要求（坡度5%时空载≤10m，重载≤15m）；驾驶员无相应准驾资格；货运车辆违规搭载人员；运输道路宽度小于车辆宽度的1.5倍，坡度超过设计值2°较大每班出车前/每日道路巡查LT-008铁路运输线路、信号、机车保护装置失效检查轨道磨损、轨距偏差，试验信号系统、机车制动装置轨距偏差超过±5mm，钢轨磨损超过10%；信号系统与道岔未联锁；机车制动装置失效一般每日LT-009带式输送机防护装置缺失，违规乘人、清理物料现场检查输送机防护栏、急停装置设置，查看运行记录输送机转动部位未设置防护栏；沿线急停装置间距超过30m、动作不灵敏；运行时清理滚筒、托辊上的物料；人员乘坐输送机一般每班风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次LT-010采场截排水系统不完善，雨季积水、边坡冲刷现场核查截洪沟、排水沟布置，测量排水断面、坡度采场周边未设置截洪沟；排水沟断面小于设计值70%，堵塞、淤积超过断面的1/3；排水能力低于当地50年一遇暴雨强度较大雨季前LT-011工业场地、排土场标高低于历史最高洪水位，无防护措施测量场地标高，核查防洪设施场地标高低于当地历史最高洪水位1m以上；未设置防洪堤、排水泵站；防洪设施完好率低于80%一般雨季前LT-012油库、临时加油点防火措施不到位，消防器材不足现场核查油库位置、防火距离，检查消防器材配置油库距爆破作业区小于300m，距生活区小于100m；油罐未设置防静电接地、呼吸阀；消防器材配备不足、过期失效较大每月LT-013电气设备、线路老化，引发火灾风险检查电气线路、设备绝缘情况，查看动火作业审批记录电缆老化破损、私拉乱接；电气设备过载运行；动火作业未履行审批手续，未采取防火措施一般每周风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次LT-014排土场堆置参数不符合设计，边坡过陡、稳定性差查阅排土场设计，现场测量堆置高度、边坡角、平台宽度排土场总堆置高度超过设计值10%；最终边坡角超过设计值3°；排土工作线平台宽度小于设计值50%较大每季度LT-015排土作业不规范，边缘无车挡、倒车速度过快现场查看排土作业面车挡设置，观察卸料作业流程排土场边缘未设置高度不小于轮胎直径1/2的车挡；卸料时车辆距离边缘小于0.5m；倒车速度超过5km/h一般每班LT-016排土场排水系统不完善，泥石流风险核查排土场截洪沟、排水沟、拦挡坝设置排土场上游未设置截洪沟，坡面未设置排水沟；下游拦挡坝断面小于设计值，存在开裂、变形；雨季前未清理排洪设施淤积重大（二等及以上排土场为重大）雨季前/每月LT-017排土场边坡位移超标、监测不到位查阅监测数据，现场核查边坡变形情况边坡月位移量超过10mm；未按规范设置表面位移、内部位移、渗流监测设施；监测数据异常未分析处置重大雨季每周/平时每月4.1坝体系统风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次WK-001尾矿坝坝体超高、超库容运行，滩长、干滩坡度不符合要求查阅尾矿库设计、年度调洪演算报告，现场测量坝高、干滩长度、坡度、库水位坝高超过设计最终坝高1m以上；总库容超过设计值；上游式筑坝干滩长度小于设计值，一等库小于150m、二等库小于100m、三等库小于70m；干滩坡度超过设计值20%；库水位超过汛期限制水位重大每日/每季度WK-002坝体存在裂缝、变形、渗漏、管涌、流土现象现场排查坝面、坝坡、坝脚情况，查阅位移、渗流监测数据坝体出现长度超过20m、宽度超过10cm的贯通裂缝；坝体水平位移日变化量超过3mm，垂直位移日变化量超过2mm；坝脚出现渗漏水浑浊、带泥沙，管涌、流土范围超过0.5㎡重大每日/每周（专项排查）WK-003子坝堆筑不符合设计要求，分层碾压不密实查阅子坝堆筑记录、压实度检测报告，现场测量子坝高度、坡度子坝每次堆筑高度超过设计值1m；外坡坡度比设计值陡于5°以上；坝体压实度低于设计值90%较大每份子坝堆筑完成后WK-004坝面无防冲、护坡设施，冲沟发育、植被破坏现场核查坝面护坡、排水沟设置坝面未设置混凝土或植被护坡，冲沟深度超过0.5m、长度超过10m；坝肩排水沟堵塞、破损，雨水冲刷坝体一般每月风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次WK-005排洪系统能力不足，结构破损、堵塞查阅排洪系统设计、泄洪能力验算报告，现场核查排洪井、隧洞、溢洪道完好情况排洪能力不足1000年一遇洪水标准（一等库）、500年一遇（二等库）、200年一遇（三等库）；排洪井井壁开裂、坍塌；隧洞衬砌脱落、断面缩小超过20%；溢洪道有杂物、淤积堵塞，过流断面小于设计值70%重大雨季前/每月WK-006排洪井进水口封堵不规范，漏砂、漏水现场查看进水口封堵质量，检测渗漏水含砂量封堵层厚度小于设计值80%；封堵处漏水流量超过10L/s，含砂量超过0.5‰较大每次封堵后/每月WK-007汛期无应急排洪措施，水位上涨过快核查应急排洪设备、物资储备，查看水位监测数据未配备移动排水泵、沙袋等应急物资；水位上涨速度超过0.5m/d，无有效排洪措施较大汛期每日风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次WK-008在线监测系统缺失、失效，监测数据不准确查阅监测系统布置图，现场核查监测点数量、设备运行状态，比对人工监测数据三等及以上尾矿库未安装在线监测系统；位移、渗流、干滩、水位、降雨量监测点数量少于设计要求；监测数据误差超过10%，连续3天无监测数据重大每周/实时在线监控WK-009监测预警值设置不合理，数据异常未处置查阅监测预警方案，查看预警处置记录预警值设置超过规范允许最大值；监测数据超过预警值未分析原因、未采取处置措施较大每月风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次WK-010尾矿排放不规范，矿浆冲刷坝体、滩面分布不均现场查看放矿口布置、放矿作业情况放矿口距离坝坡小于30m，矿浆直接冲刷坝体；滩面高差超过1m，干滩长度局部不满足要求一般每班WK-011库区周边乱采滥挖、爆破作业影响坝体安全现场排查库区周边作业情况，测量与坝体的安全距离库区周边300m范围内进行爆破作业、采石、取土；尾矿库下游保护范围内违规建设居民区、工厂重大每半年WK-012应急预案不完善，应急物资、队伍配备不足查阅应急预案、应急演练记录，核查应急物资储备未编制溃坝专项应急预案；每年未开展1次以上应急演练；沙袋、土工布、排水泵、照明设备等应急物资储备不足设计量的80%较大每半年风险点编号风险点描述查找方法判定标准风险等级排查频次TY-001安全生产管理机构不健全、人员配备不足查阅机构设置文件、人员任命文件、劳动合同矿山未设置专门的安全生产管理机构；从业人员超过100人未配备不少于3名专职安全管理人员，少于100人未配备至少1名专职安全管理人员；安全管理人员未持相应资格证书较大每半年TY-002安全生产责任制、规章制度、操作规程缺失、不落实查阅责任制文件、规章制度、操作规程，核查执行记录未建立覆盖所有岗位的安全生产责任制；缺少安全投入、隐患排查治理、安全教育培训等核心制度；岗位操作规程与实际作业不符；制度未培训、未落实较大每年/每季度TY-003安全教育培训不到位，从业人员无证上岗查阅培训计划、培训记录、考核试卷，核查特种作业人员操作证新员工三级安全教育培训少于72学时，每年再培训少于20学时；特种作业人员未持有效操作证上岗；主要负责人、安全管理人员未按规定考核合格较大每季度TY-004安全投入不足，未按规定提取使用安全生产费用查阅安全费用提取台账、使用凭证安全费用提取标准低于开采原矿产量每吨10元（地下矿山）、5元（露天矿山）、尾矿库每立方米尾矿1元；安全费用