经营者集中简易案件审查指南(试行)

经营者集中简易案件审查指南(试行)为规范经营者集中简易案件反垄断审查工作，提升审查效率，降低市场主体制度性交易成本，维护公平竞争的市场秩序，根据《中华人民共和国反垄断法》（2022年修正）、《经营者集中审查规定》（2023年修订）等法律法规和规章，制定本指南，供经营者集中申报人、反垄断执法机构适用。一、适用范围1.1适用条件符合下列情形之一的经营者集中，可适用简易程序审查：（1）横向集中：参与集中的所有经营者处于同一相关产品市场、同一相关地域市场的，其合计市场份额低于15%；（2）纵向集中：参与集中的经营者处于上下游不同相关市场的，每一经营者在其各自所属相关市场的份额均低于25%；（3）混合集中：参与集中的经营者既不处于同一相关市场，也不存在上下游产业链关联的，每一经营者在其所属任一相关市场的份额均低于25%；（4）关联重组：参与集中的经营者均受同一实际控制人控制，且集中交易仅为集团内部资产、股权划转、重组，未新增对外市场控制力的，不受上述市场份额标准限制；（5）小额交易：达到经营者集中申报标准，但参与集中的经营者上一会计年度在中国境内合计营业额低于20亿元，且交易对价低于10亿元，相关市场竞争充分、进入门槛低于1000万元的，可适当放宽市场份额标准5个百分点以内适用简易程序。1.2排除适用情形具有下列情形之一的经营者集中，不得适用简易程序：（1）参与集中的经营者所属相关市场为寡头垄断市场，CR4（前四家经营者市场份额合计）高于60%的；（2）相关市场界定存在较大争议，或市场份额计算数据来源不明确、口径不合理的；（3）参与集中的经营者近5年内存在反垄断违法行为记录，或曾因经营者集中违法实施被行政处罚的；（4）集中交易涉及国家安全、国民经济命脉、民生保障等重点领域，包括能源、通信、金融、食品药品、公共事业等的；（5）集中交易涉及平台经济领域，参与方之一在相关市场的月活跃用户数超过1亿的，或集中后将整合超过5000万个人用户敏感数据的；（6）其他可能产生排除、限制竞争效果，不宜适用简易程序的情形。二、申报前预沟通机制申报人在正式申报前，对是否符合简易程序适用条件存在疑问的，可向国务院反垄断执法机构提交预沟通申请，预沟通申请应当包含以下内容：（1）集中交易概况，包括交易主体、交易内容、交割安排、交易目的；（2）初步相关市场界定意见及依据，包括需求替代、供给替代分析材料；（3）初步市场份额计算说明及数据来源；（4）是否存在排除、限制竞争效果的初步分析。执法机构应当自收到完整预沟通材料之日起7个工作日内，向申报人出具书面预沟通意见，预沟通意见仅作申报参考，不具有最终法律效力，执法机构正式审查时有权根据实际情况调整适用程序。三、申报材料规范申报人提交的简易案件申报材料应当符合以下要求，所有外文材料需附与原文一致的中文译本：3.1基础交易材料（1）正式申报书，载明参与集中的经营者的名称、注册地、经营范围、控股股东、实际控制人基本情况；交易的背景、目的、交易对价、支付方式、交割时间安排；交易完成后各方的持股比例、控制权分配情况；集中对相关市场竞争、行业发展、消费者利益的影响说明；（2）交易证明文件，包括交易各方签署的正式交易协议及附件；交易各方董事会、股东会/股东大会关于同意本次交易的决议文件；交易各方的营业执照、章程、近一年度经审计的财务报告；涉及境外经营者的，需提供境外主体的资格证明文件。3.2竞争相关材料（1）相关市场界定报告，严格遵循《国务院反垄断委员会关于相关市场界定的指南》要求，分别界定相关产品市场和相关地域市场，提供需求替代和供给替代的分析依据，包括但不限于产品功能属性差异、用户转换成本、价格交叉弹性、潜在竞争者进入时间、进入成本等内容；（2）市场份额计算说明，明确计算口径，根据相关市场的属性选择销售额、销售量、用户规模、交易金额等合理指标，数据来源应当标注为官方统计数据、行业协会公开报告、第三方权威咨询机构调研数据、企业自主申报的销售数据等，同一相关市场内的所有经营者市场份额计算口径应当保持一致。3.3承诺与说明文件申报人应当提交法定代表人或授权代表签字盖章的承诺书，承诺内容包括：本次提交的所有申报材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；本次交易符合本指南规定的简易程序适用条件，不存在排除适用的情形；若审查过程中发现不符合简易程序适用条件的，同意执法机构转入普通程序审查。3.4特殊补充材料涉及跨境交易的，需提交其他司法辖区反垄断审查机构的审查进展、审查决定等材料；涉及行业准入限制的，需提交行业主管部门出具的准入意见或备案文件；涉及国有资产交易的，需提交国有资产监督管理部门的核准或备案文件；涉及协议控制（VIE）架构的，需提交控制协议文本、控制权归属说明等材料。四、审查工作流程简易案件审查按照以下流程开展，各环节时限要求严格执行相关法律法规规定：4.1接收与补正执法机构收到申报材料后，应当在5个工作日内完成形式审查，材料不齐全或不符合规范要求的，应当一次性书面告知申报人补正内容，补正期限一般不超过10个工作日，特殊情况经申报人申请可延长至15个工作日，逾期未补正且未说明理由的，视为放弃本次申报。4.2立案与公示申报材料补正齐全符合要求的，执法机构予以立案，立案当日在官方网站公示案件基本信息，公示期为7个自然日，公示内容包括：参与集中的经营者名称、交易概况、初步界定的相关市场、申报的市场份额、公众反馈渠道。公示期间收到的公众意见，执法机构应当逐一登记核实，作为审查的参考依据。4.3实质审查简易案件审查期限为30个自然日，自立案之日起计算，不含补正材料、征求意见、补充调查的时间。审查方式以书面审查为主，根据需要可以征求行业主管部门、行业协会、消费者组织的意见，必要时可以对相关市场的竞争者、用户进行访谈调研，核实市场竞争状况。4.4决定作出经审查后分三类处理：（1）符合简易程序适用条件，且不具有排除、限制竞争效果的，作出无条件批准决定；（2）符合简易程序适用条件，但存在轻微排除、限制竞争效果，申报人主动提出可操作、可核查的限制性承诺，经执法机构评估认为能够有效消除竞争影响的，作出附条件批准决定；（3）不符合简易程序适用条件，或具有明显排除、限制竞争效果的，作出转入普通程序审查的决定。4.5送达与公开执法机构应当自作出决定之日起5个工作日内将决定书送达申报人，无条件批准的决定摘要、附条件批准的决定全文应当在官方网站公开，涉及商业秘密的内容可以依法隐去。五、核心审查标准执法机构开展简易案件审查，应当严格遵循以下标准，确保审查结果公平公正：5.1市场份额核查标准重点核查相关市场界定的合理性，防止申报人通过刻意缩小相关市场范围、调整计算口径等方式压低市场份额，对申报市场份额接近15%（横向）、25%（纵向、混合）临界值的案件，应当逐一核实数据来源的真实性，核对相关市场内主要经营者的市场份额数据，确保计算结果误差不超过1个百分点。5.2竞争影响评估标准简易案件原则上推定不具有排除、限制竞争效果，但应当重点排查以下风险：（1）集中是否会提升相关市场的集中度，增强经营者之间的协同定价可能性；（2）集中是否会整合关键技术、核心数据、稀缺资源，提高市场进入门槛，阻碍潜在竞争者进入；（3）集中是否会挤压中小经营者的生存空间，损害消费者的选择权、公平交易权；（4）平台经济领域的集中，是否会利用算法、流量、数据优势实施排他性交易、大数据杀熟等垄断行为，是否会扼杀具有创新潜力的初创企业。5.3限制性条件适用标准简易案件的限制性条件应当遵循简便、可执行的原则，优先采用行为性限制性条件，包括但不限于开放平台接口、不得实施排他性合作、不得强制搭售、不得歧视性定价等，确需采用结构性条件的，应当在审查期限内完成剥离业务的甄别、评估工作，无法在期限内完成的，应当转入普通程序审查。六、特殊情形处理规则针对不同类型的简易案件，适用以下差异化处理规则：6.1关联重组案件同一控制人下的内部重组交易，无需核查市场份额，仅需核实控制权归属、交易是否涉及外部主体、是否会改变相关市场的竞争结构，确认属于内部重组的，应当在立案后10个工作日内作出批准决定。6.2平台经济案件符合下列情形的平台经济领域集中，可优先适用简易程序并压缩审查时限至15个工作日：（1）参与集中的经营者在相关市场的月活跃用户占比均低于10%；（2）集中交易为收购初创企业，被收购方估值低于1亿元，且成立时间不足3年；（3）集中交易仅为财务投资，投资方持股比例低于10%且不参与经营决策。6.3跨境交易案件参与集中的经营者在中国境内的市场份额符合简易程序标准，且境外司法辖区已作出无条件批准决定的，可简化审查流程，在立案后15个工作日内作出批准决定；涉及国家安全的，应当同步征求国家安全审查部门的意见，审查期限可以中止计算，待国家安全审查结论出具后恢复计算。6.4转程序案件审查过程中发现下列情形的，应当在3个工作日内作出转入普通程序的决定：（1）申报人提交的材料存在虚假记载，市场份额实际超出简易程序适用标准；（2）公众反馈意见有充分证据证明交易可能产生排除、限制竞争效果；（3）审查过程中发现交易存在未披露的横向重叠、纵向关联业务，可能产生竞争影响；（4）其他不宜适用简易程序的情形。转程序决定作出后，执法机构应当书面告知申报人补充相关材料，审查期限自转程序之日起按照普通程序的规定重新计算。七、申报人义务与法律责任7.1申报人义务（1）如实申报义务：申报人应当对申报材料的真实性、准确性、完整性负责，不得虚构交易背景、隐瞒关联关系、刻意调整相关市场边界、虚报市场份额，不得隐瞒可能影响竞争评估的重大信息，包括但不限于与其他经营者的协同协议、关键技术的独占权、未来的市场扩张计划等。（2）配合审查义务：审查过程中执法机构要求申报人补充材料、说明情况、接受询问的，申报人应当在规定期限内予以配合，不得拒绝、拖延，不得提供虚假信息或误导性陈述。7.2责任追究（1）申报人故意提供虚假材料、隐瞒重要信息骗取简易程序适用的，执法机构可以依法撤销已作出的批准决定，责令停止实施集中，或者限期处分股权、资产、业务，并处上一年度销售额1%以上10%以下的罚款，尚未实施集中的，处500万元以下的罚款；（2）申报人过失导致申报材料不实，未影响审查结果的，责令改正，给予警告；影响审查结果的，处100万元以下的罚款，情节严重的，转入普通程序重新审查；（3）申报人的违法违规行为纳入反垄断信用档案，按照国家有关规定实施联合惩戒。八、监督与救济机制8.1公众监督任何单位和个人在案件公示期间，均可向执法机构提交关于案件竞争影响的书面意见，意见应当附具相关事实依据和证据材料，执法机构应当对所有意见进行核实，在审查决定中说明意见采纳情况及理由。8.2利害关系人救济与集中交易存在利害关系的经营者、消费者、行业组织等，对执法机构作出的审查决定不服的，可以自决定作出之日起60日内依法申请行政复议，也可以自决定作出之日起6个月内依法向人民法院提起