2026年度风险隐患排查档案安全排查整治工作方案

2026年度风险隐患排查档案安全排查整治工作方案为深入贯彻落实总体国家安全观，全面筑牢档案安全防线，切实防范和化解档案领域各类风险隐患，确保档案实体安全与信息安全，根据《中华人民共和国档案法》及国家、省、市关于档案安全工作的最新部署要求，结合本单位（或本地区）档案工作实际，特制定2026年度风险隐患排查档案安全排查整治工作方案。一、总体要求坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深刻认识档案安全是档案工作的底线和生命线，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，将档案安全工作贯穿于档案接收、整理、保管、利用、数字化加工、编研开发等全过程。通过开展全面、深入、细致的风险隐患排查整治工作，进一步摸清档案安全底数，堵塞安全管理漏洞，完善安全防控体系，提升应急处置能力，坚决杜绝档案损毁、丢失、泄密等安全事故发生，为单位各项事业高质量发展提供坚实的档案安全保障。二、工作目标本次排查整治工作旨在实现“四个确保”和“三个提升”：（一）四个确保1.确保档案实体绝对安全。档案库房建筑结构安全，消防、安防、温湿度控制等“八防”设施设备运行正常，无霉变、虫蛀、鼠咬、水浸、火灾等安全隐患。2.确保档案信息绝对安全。档案信息系统网络防护严密，数据备份可靠，无病毒感染、黑客攻击、数据丢失或非法访问、非法下载等事件发生。3.确保档案管理流程规范。档案从产生到永久保存的全生命周期管理符合制度规范，交接、借阅、数字化加工等环节手续齐全、责任到人。4.确保人员队伍素质过硬。档案工作人员安全保密意识显著增强，操作技能熟练，无违规违纪行为。（二）三个提升1.提升安全隐患排查的精准度。通过专业化、精细化排查，及时发现深层次、隐蔽性强的安全风险。2.提升安全设施设备的完好率。对老化、损坏的设施设备及时更新维护，确保各类系统处于最佳备战状态。3.提升安全应急管理的实战力。完善应急预案，加强演练，提高应对突发事件的快速反应和处置能力。三、组织领导为确保2026年度档案安全排查整治工作有序推进，成立档案安全风险隐患排查整治工作领导小组。（一）领导小组组成组长：由单位主要负责人担任，对档案安全工作负总责。副组长：由分管档案工作的副职领导担任，具体负责排查整治工作的组织实施。成员：由办公室、档案室、信息技术部、保卫处、财务部等相关部门负责人组成。（二）工作职责领导小组下设办公室，办公室设在档案室，负责日常协调、督促检查和信息汇总工作。1.档案室：负责牵头制定排查方案，具体实施档案库房、实体档案及业务流程的排查，落实整改措施。2.信息技术部：负责档案信息系统、网络环境、服务器、存储设备及数字化加工场所的技术安全排查与整改。3.保卫处：负责档案库房区域的消防、安防监控、门禁系统等物理安全排查，协助开展应急演练。4.财务部：负责保障排查整治工作所需经费，落实安全设施设备更新改造资金。5.纪检监察部门：负责对排查整治工作进行监督，对工作不力、敷衍塞责的行为进行问责。四、排查范围与重点内容本次排查范围覆盖本单位所有档案部门、档案库房、档案数字化加工场所、档案信息系统及各职能部门形成的档案实体。排查内容重点聚焦实体安全、信息安全、管理安全三个方面。（一）实体档案安全排查1.库房建筑与周边环境安全。重点检查库房建筑是否存在沉降、裂缝、渗漏等结构安全隐患；库房是否位于低洼易涝地带，周边是否存在易燃易爆、腐蚀性物品存放点；排水系统是否畅通，防雷装置是否经过年度检测且合格。2.消防安全设施。详细检查火灾自动报警系统、烟感温感探头、气体灭火系统（或喷淋系统）是否运行正常；灭火器是否在有效期内，压力是否正常，摆放位置是否科学；消防通道、安全出口是否畅通，应急照明灯和疏散指示标志是否完好；电气线路是否老化，是否存在私拉乱接、超负荷用电现象，库房内是否设置非档案用电设备。3.安防监控设施。检查视频监控系统是否实现无死角覆盖，存储时间是否符合国家标准（不少于90天）；门禁系统是否识别准确、记录完整；红外报警、振动报警等入侵报警系统是否灵敏可靠。4.温湿度控制与“八防”措施。检查恒温恒湿系统是否运行稳定，温湿度记录是否连续、真实，库房温湿度是否控制在规定范围内（温度14℃-24℃，相对湿度45%-60%）；防虫防霉药剂是否定期投放且符合安全标准；防尘、防光、防鼠、防污染措施是否落实到位，门窗密闭性是否良好。5.档案实体状况。对馆藏档案进行抽样检查，重点检查珍贵档案、易褪色档案、照片底片、磁性载体档案的保存状况。排查是否存在纸张发黄变脆、字迹扩散褪色、底片发霉粘连、磁带磁粉脱落等现象；检查档案装具是否符合标准，有无锈蚀、变形，档案排列是否规范，有无积尘。（二）档案信息化安全排查1.网络与系统安全。检查档案管理系统是否部署在独立或安全的网络区域，是否与互联网实行物理隔离或逻辑强隔离；是否配备防火墙、入侵检测、防病毒网关等安全设备；系统是否存在高危漏洞，是否定期进行安全加固和补丁更新；操作系统、数据库系统账号权限管理是否严格，是否存在弱口令、默认口令。2.数据安全与备份恢复。检查档案数据是否采取加密存储和传输措施；是否建立完善的数据备份策略，包括全量备份、增量备份和异地备份；备份数据是否定期进行恢复测试，确保可用性；是否建立了灾难恢复预案，关键数据是否有离线备份介质。3.数字化加工安全。重点排查数字化加工场所是否封闭管理，是否安装监控并接入安防系统；加工过程是否建立严格的人员登记和设备管理制度；加工计算机是否封闭外部网络接口，USB接口是否管控；加工过程中产生的数据是否在加工结束后彻底清除，是否存在数据残留泄密风险。4.终端与介质安全。检查涉密计算机、非涉密计算机是否严格区分使用，是否存在违规外联情况；移动存储介质（U盘、移动硬盘、光盘等）是否实行集中管理、统一登记、专人专用，是否存在交叉使用涉密与非涉密介质的现象；废弃的存储介质是否经过专业的销毁处理。（三）档案管理机制与人员排查1.制度建设与执行。检查档案收集、整理、鉴定、保管、利用、统计、解密划控等各项规章制度是否健全并有效执行；重点核查档案借阅登记制度、档案交接制度、库房管理制度、数字化外包保密制度等落实情况，是否存在借阅不归还、交接无手续、外包监管缺位等问题。2.人员管理与保密教育。排查档案工作人员是否通过政治审查和岗前培训，是否签订保密承诺书；是否存在因人员调动、退休导致档案交接不清的情况；是否定期开展档案安全和保密教育培训，工作人员是否熟悉应急处置流程。3.开放利用审核。重点排查档案开放审核机制是否完善，开放档案内容是否经过严格审查；提供利用时是否按照规定进行身份核实和登记；互联网发布档案信息是否经过保密审查，是否存在“上网不涉密、涉密不上网”红线被突破的风险。五、实施步骤与时间安排2026年度排查整治工作分为四个阶段进行，从2026年1月1日开始至2026年12月31日结束，实现常态化、周期化管理。（一）自查自纠阶段（2026年1月1日—3月31日）各部门对照本方案要求，结合自身实际，制定具体实施计划。对所属档案库房、档案信息系统、档案实体及管理流程进行全面、细致的自查。自查要逐项对照，逐库检查，逐系统排查，确保不留死角。对自查中发现的问题，要建立台账，明确整改措施、整改时限和责任人，能立即整改的要立行立改。自查报告及隐患排查台账于3月31日前报送领导小组办公室。（二）重点检查与督导阶段（2026年4月1日—6月30日）领导小组组织档案、信息技术、保卫等方面的专家和业务骨干，组成联合检查组。在各部门自查基础上，采取听取汇报、实地查看、现场测试、查阅记录、询问操作人员等方式进行重点检查和抽查。1.实地查看：重点检查库房管理、消防设施、安防监控、数字化加工现场等关键部位。2.技术检测：邀请专业第三方机构对档案信息系统进行漏洞扫描和渗透测试，对消防报警系统进行联动测试。3.流程核查：随机抽取部分档案借阅、数字化加工、数据备份记录，核对流程合规性。对检查中发现的重大隐患，立即下达整改通知书，挂牌督办。（三）集中整治阶段（2026年7月1日—10月31日）针对自查和督导检查发现的各类隐患，特别是重大安全隐患，集中人力、物力、财力进行彻底整治。1.实体整治：对老化失效的消防器材、温湿度设备、监控设备进行维修更换；对受损档案实体进行抢救性修复；对库房防漏、防潮设施进行改造升级。2.系统整治：对发现的网络漏洞进行修补，升级安全防护软件；规范数据备份策略，实施一次全面的数据离线备份；清理僵尸账号，强制更新弱口令。3.管理整治：修订完善不适应实际工作需要的规章制度；对违规操作人员进行通报批评或离岗培训；加强外包服务的全流程监管。整治期间，实行周报告制度，各部门每周向领导小组汇报整改进展情况。（四）总结提升与“回头看”阶段（2026年11月1日—12月31日）1.整改验收：领导小组对各部门隐患整改情况进行逐一验收，实行销号管理。整改不到位的不予销号，并通报批评，限期整改。2.总结评估：全面总结2026年度排查整治工作成效，分析存在的问题和不足，评估安全风险状况，形成年度档案安全风险评估报告。3.开展“回头看”：针对前期已整改的隐患进行复查，防止问题反弹。同时，结合新形势、新要求，研究制定下一年度档案安全工作计划，建立健全长效机制。六、隐患整治与销号管理为确保隐患排查整治工作取得实效，实行严格的隐患台账管理和销号制度。（一）建立隐患台账对排查出的所有隐患，统一纳入“档案安全风险隐患排查整治台账”管理。台账应包含以下要素：1.隐患描述：详细说明隐患的具体情况、位置及表现。2.隐患等级：根据危害程度分为重大（I级）、较大（II级）、一般（III级）三个等级。3.整改措施：针对隐患制定的具体解决办法。4.责任部门：负责整改的具体部门。5.责任人：负责整改的具体人员。6.整改时限：要求完成整改的截止日期。7.整改状态：未整改、整改中、已整改。（二）分级分类处置1.重大隐患（I级）：可能直接导致档案损毁、丢失或大规模泄密的隐患。必须立即停产停业（停止相关业务）进行整改，由领导小组组长挂牌督办，24小时内启动应急响应，制定专项应急预案。2.较大隐患（II级）：可能影响档案安全或系统稳定运行的隐患。由领导小组副组长督办，限期在1个月内完成整改。3.一般隐患（III级）：违反操作规程或规范，影响较小的隐患。由各部门负责人督促，限期在15个工作日内完成整改。（三）严格销号程序隐患整改完成后，责任部门应提交《隐患整改验收申请表》，附上整改证明材料（如维修记录、检测报告、制度文件、现场照片等）。领导小组办公室组织相关人员对整改结果进行现场核查。1.核查合格的，由核查人签字确认，领导小组组长审批同意后，在台账中注销该隐患。2.核查不合格的，退回责任部门继续整改，并视情延长整改期限或启动问责程序。七、长效机制建设（一）完善档案安全责任体系按照“谁主管、谁负责，谁实施、谁担责”的原则，构建横向到边、纵向到底的档案安全责任体系。单位主要负责人与分管负责人，分管负责人与档案部门负责人，档案部门负责人与具体岗位人员，层层签订《档案安全责任书》，将安全责任落实到岗、到人。建立档案安全述职制度，将档案安全工作纳入年度绩效考核和干部考核评价体系，实行“一票否决制”。（二）健全制度规范体系根据本次排查整治发现的问题，对标国家最新标准和行业规范，对现有档案管理制度进行全面梳理和修订。重点完善档案库房管理制度、档案保密制度、档案利用管理制度、档案数字化外包安全管理制度、档案数据备份与恢复策略、档案突发事件应急预案等。确保各项制度具有可操作性，形成靠制度管人、管事、管权的良好局面。（三）强化技术防范体系加大资金投入，推进档案安全设施设备更新换代。积极推进“智慧档案”建设，应用物联网、大数据、人工智能等技术提升档案安全技防水平。1.升级消防系统：推广使用洁净气体灭火系统和极早期吸气式烟雾探测报警系统。2.升级安防系统：实现智能视频分析，对异常入侵、人员倒地、烟雾火焰等进行自动报警。3.强化数据安全：采用区块链技术保障档案数据真实性、完整性；部署数据库审计系统，实现对数据访问操作的全程记录和追溯。（四）提升应急处置能力修订完善《档案突发事件应急预案》，增强预案的针对性和可操作性。建立档案应急管理联动机制，加强与消防、公安、保密、网信等部门的沟通协作。每年至少组织一次综合性应急演练，重点演练消防灭火、应急疏散、数据恢复、网络攻击防御等科目。通过演练检验预案、锻炼队伍、磨合机制，提高实战能力。（五）加强教育培训与宣传将档案安全教育和保密教育纳入年度培训计划。通过举办专题讲座、案例分析会、技能比武等形式，定期对档案工作人员进行安全知识和技能培训。利用“6·9”国际档案日、法制宣传日等契机，广泛宣传档案法律法规和安全知识，增强全员档案安全意识，营造“档案安全人人有责”的良好氛围。八、工作要求（一）提高政治站位，加强组织领导各部门要充分认识档案安全的极端重要性，切实增强政治自觉和责任担当。主要负责人要亲自研究、亲自部署、亲自督查，把排查整治工作作为2026年的一项重要政治任务抓紧抓实。要克服麻痹思想和侥幸心理，坚决防止形式主义、官僚主义，确保排查整治工作不走过场。（二）坚持问题导向，务求工作实效在排查过程中，要敢于揭短亮丑，深挖问题根源。不仅要查找设施设备方面的“硬伤”，更要查找制度执行、人员管理方面的“软肋”。对发现的问题要建立清单，明确时间表、路线图、责任人，实行闭环管理。要坚持边查边改、立行立改，确保隐患彻底消除。（三）强化协作配合，形成工作合力档案、保密、保卫、信息技术、财务等部门要密切配合，各司其职，信息共享，资源互通。对于涉及多部门、多领域的综合性安全隐患，要开展联合攻坚，协同治理。要建立定期会商机制，及时研究解决排查整治工作中遇到的困难和问题。（四）严格督导检查，严肃追责问责领导小组办公室要加强对各部门排查整治工作的全过程督导检查，对工作进展缓慢、整改不力的部门及时通报批评。对于因排查不深入、整改不到位导致发生档案安全事故的，或者瞒报、漏报、迟报安全隐患的，将依法依规严肃追究相关领导和责任人的责任。（五）加强信息报送，畅通反馈渠道各部门要指定专人负责信息报送工作，按照时间节点及时报送自查报告、整改台账、工作总结等材料。在排查整治工作中遇到重大突发情况，要第一时间请示报告，不得迟报、谎报、瞒报。以下为本次排查整治工作的相关附件及表格样式，供各部门在实际操作中参考使用。附件1：2026年度档案安全风险隐患排查清单排查类别排查项目排查内容排查标准/依据排查结果（正常/异常）隐患描述隐患等级整改措施实体安全库房建筑承重结构无明显裂缝、沉降《档案馆建筑设计规范》防水防潮屋顶、墙面、地面无渗漏消防设施火灾报警主机无故障，探头灵敏《建筑设计防火规范》灭火系统气体压力正常，喷头无遮挡消防器材灭火器有效期内，压力正常安防设施视频监控无死角，存储≥90天《安全防范工程技术标准》门禁系统识别准确，记录完整温湿度控制测控设备显示准确，控制自动《档案馆温湿度管理暂行规定》环境指标温度14-24℃，湿度45-60%信息安全网络安全物理隔离涉密网与互联网物理隔离《涉密信息系统分级保护管理办法》边界防护防火墙、IDS运行正常系统安全漏洞扫描无高危漏洞《网络安全等级保护基本要求》账号管理无弱口令，僵尸账号已清理数据安全数据备份实行“3-2-1”备份策略恢复测试备份数据可成功恢复管理安全