矿产资源规划实施评估技术指南（试行）

矿产资源规划实施评估技术指南（试行）1适用范围与评估目的1.1适用范围本指南适用于国家、省、市、县四级矿产资源总体规划（含矿产资源勘查、开发、保护、修复类专项规划，下同）实施中期评估、期末评估及调整前专项评估工作，矿产资源相关行业规划、产业园区矿业布局规划、成矿区带专项规划实施评估可参照执行。1.2评估目的全面客观核算规划确定的目标指标、重点任务、重大工程、政策措施落地情况，系统梳理实施成效，精准查摆存在问题，研判矿产资源供需形势、勘查开发技术迭代、生态保护约束、产业政策调整等内外部条件变化对规划实施的影响，提出规划调整优化、后续实施推进的对策建议，为强化矿产资源规划刚性约束、提升矿产资源安全保障能力、推动矿业绿色高质量发展提供技术支撑。2评估原则2.1依法依规原则严格遵循《中华人民共和国矿产资源法》《国土空间规划法》《矿产资源规划管理办法》等法律法规及规范性文件要求，评估过程、结论符合现行矿业权管理、生态保护、安全生产、林草湿地保护等相关规定，不得突破上位规划管控要求。2.2客观公正原则以真实准确的实测数据、行政记录、项目台账为基础，杜绝主观预判、选择性论证、倾向性表述，评估过程可回溯、评估结论可核查，不得虚报、瞒报实施成效或问题。2.3问题导向原则坚持成效总结与问题查摆并重，重点聚焦规划实施堵点难点，深入分析目标缺口、任务滞后的成因，问题表述要具体到项目、到主体、到原因，避免泛泛而谈。2.4实用导向原则评估成果直接服务于规划实施优化、调整审批及后续政策制定，提出的对策建议要具备可操作性、可落地性，符合区域矿业发展实际。3评估周期与层级要求3.1评估周期3.1.1中期评估：于规划实施第3年开展，评估时段为规划实施前2个完整自然年，重点评估规划实施进度、存在问题，提出中期调整优化建议。3.1.2期末评估：于规划实施最后1年下半年开展，评估时段为规划实施全周期，全面评估规划目标完成情况、实施成效，为下一轮规划编制提供支撑。3.1.3调整前专项评估：根据规划调整申请需求适时开展，评估时段为规划实施起始日至调整申请前1个月，重点论证规划调整的必要性、合理性及合规性。3.2层级评估要求3.2.1国家级规划评估：重点聚焦全国性矿产资源安全保障目标、跨区域勘查开发布局、战略性矿产资源保护调控任务落地情况，强化与能源、工业等国家级专项规划的衔接性评估。3.2.2省级规划评估：重点聚焦省级矿产资源调控指标、省内重点矿区布局、生态保护与矿业转型发展任务落地情况，评估跨市域成矿区带开发布局的协调性。3.2.3市级规划评估：重点聚焦矿业权投放时序、矿区准入条件、绿色矿山建设、“净矿”出让等具体管控要求落地情况，评估矿业开发与地方产业发展的匹配性。3.2.4县级规划评估：重点聚焦勘查开发项目落地、矿产资源节约集约利用、矿区生态修复等具体任务执行情况，评估矿业开发对乡村振兴、地方财税的贡献度。3.2.5跨行政区域的流域、成矿区带规划评估由共同的上一级自然资源主管部门牵头，相关属地主管部门配合开展，评估成果作为区域内各级规划实施的共同依据。4核心评估内容4.1目标指标完成情况评估对照规划文本、附表明确的指标体系，分约束性指标、预期性指标逐项核算完成率，核算公式统一为：指标完成率=（评估期内实际完成值/规划目标值）×100%，管控类指标偏差率统一为：偏差率=（实际完成值-规划目标值）/规划目标值×100%。4.1.1约束性指标评估（1）战略性矿产储量增长目标：分矿种核算新增查明资源量完成率，重点核实达到详查及以上勘探程度、可供开发利用的资源量占比，其中能源矿产（煤炭、石油、天然气、页岩气、铀等）重点核算可采储量增长情况，金属矿产（铁、铜、铝、锂、镍、稀土等）重点核算符合工业品位要求的经济可采储量增长情况，非金属矿产重点核算优质富矿资源量增长情况，未达到详查程度的资源量不得纳入完成量统计。（2）开采总量控制目标：分矿种核算年度开采量累计值与规划控制总量的偏差率，其中实行开采总量管控的钨、稀土、锡、锑等保护性开采特定矿种，偏差率不得超过±5%，超过偏差阈值的要逐矿核实超指标开采、非法开采的规模及分布，明确整改时限。（3）绿色矿山建设比例：核算已建成绿色矿山数量占应建矿山总量的比例，其中大型矿山、中型矿山绿色矿山建成率要单独核算，未达到规划要求的要梳理未达标矿山的整改进度、存在问题。（4）矿区生态修复率：核算历史遗留废弃矿山修复面积完成率，重点核实已完成修复地块的生态功能达标情况、后期管护责任落实情况，虚报修复面积、修复质量不达标的要从完成量中核减。（5）矿业权数控制目标：核算探矿权、采矿权实际存量与规划控制数的偏差率，重点核实“净矿”出让占比、过期矿业权清理完成率等配套指标完成情况，超控制数投放的矿业权要逐一说明审批依据。4.1.2预期性指标评估包括矿产资源勘查投入、矿石年总产值、矿产资源综合利用率、矿产品自给率、智能矿山占比等，核算完成率的同时，重点分析指标未达预期的外部影响因素，包括大宗商品价格波动、下游产业需求变化、勘查技术瓶颈、不可抗力事件影响等，不得将外部因素导致的指标未完成认定为规划执行不到位。4.2重点任务落地情况评估4.2.1勘查开发布局优化情况：重点评估规划划定的重点勘查区、重点开采区、勘查开采禁限控区落地执行情况，核实禁采区内是否违规新立矿业权、限采区内是否突破管控要求扩大开采规模，重点勘查区内勘查项目投放数量、资金投入是否达到规划要求的80%以上，重点开采区内是否按规划要求推进资源整合、规模化开发，小型矿山占比是否达到规划管控要求。4.2.2战略性矿产资源保护情况：评估战略性矿产资源储备基地建设、矿产地储备、矿业权出让管控等任务落实情况，核实国家规划矿区内是否存在非战略性矿产开采挤占战略性矿产资源空间的情况，已划定的储备矿产地是否违规开发，战略性矿产矿业权出让是否符合国家调控要求。4.2.3矿产资源节约集约利用情况：评估矿产资源开发利用水平调查评价、低品位难选冶资源综合利用、共伴生矿产资源综合回收等任务推进情况，核实矿山“三率”水平达标率，是否按规划要求淘汰年开采规模低于最低准入标准的小型矿山，共伴生矿产综合利用率是否达到规划要求。4.2.4矿业转型发展情况：评估绿色矿业发展示范区建设、智能矿山建设、矿地融合发展等任务落实情况，核实示范区配套支持政策出台情况、智能矿山建设资金投入、矿地融合项目落地数量等，是否形成可复制推广的转型经验。4.3重大工程推进情况评估对照规划确定的重大工程清单，逐项评估推进情况：4.3.1勘查类重大工程：分项目核实工程资金到位率、勘查工作量完成率、预期找矿成果转化率，未按计划开工、进度滞后超过30%的工程要逐一说明成因，包括资金缺口、生态保护红线调整、矿业权设置矛盾、征地拆迁受阻等。4.3.2开发类重大工程：核实项目核准、用地用林用草审批、矿业权办理等手续完成情况，项目实际产能与规划设计产能的偏差率，滞后项目要梳理堵点问题，明确责任主体、整改时限。4.3.3生态修复类重大工程：核实工程资金投入、修复面积完成率、生态质量达标率，中央及地方财政资金拨付使用是否符合相关规定，是否存在截留、挪用专项资金的情况。4.3.4公共服务类重大工程：包括地质信息大数据平台建设、矿产资源勘查开发技术支撑体系建设等，核实平台上线运行情况、数据更新频率、服务覆盖范围等，是否达到规划设计的服务能力。4.4政策措施执行情况评估4.4.1规划配套政策出台情况：评估地方各级政府及自然资源主管部门是否出台与规划配套的矿业权出让、绿色矿山建设、矿山生态修复、矿产资源储备等专项政策，政策内容是否与上位规划要求一致，是否存在“打折扣”“搞变通”的情况。4.4.2规划管控执行情况：评估矿业权审批、矿产资源开发项目立项是否严格落实规划准入要求，近3年矿业权审批不符合规划要求的案例数量、整改情况，是否存在以各类项目名义突破规划管控的情况。4.4.3支持政策落地情况：评估财政资金投入、税收优惠、用地倾斜等支持政策的惠及主体数量、实际执行效果，矿业企业对政策的知晓率、满意度，政策执行是否存在“玻璃门”“弹簧门”等问题。4.5实施成效与问题研判4.5.1成效总结：重点梳理规划实施对提升区域矿产资源安全保障能力、推动矿业经济高质量发展、改善矿区生态环境质量、带动矿区居民就业增收的实际作用，可选取3-5个典型矿山、典型项目进行案例分析，量化成效贡献。4.5.2问题研判：重点分析内外部条件变化对规划实施的影响，包括生态保护红线、永久基本农田等管控边界调整导致的规划空间变化，下游产业结构调整导致的矿产品需求变化，勘查开发技术突破导致的资源利用边界变化，相关政策调整导致的规划管控要求变化等，梳理规划目标指标、重点任务与当前实际不匹配的内容，分析问题产生的根源，区分是规划编制合理性问题、执行不到位问题还是外部条件重大变化问题。出现下列情形之一的，可按规定程序提出规划调整申请：（1）生态保护红线、永久基本农田等国土空间管控边界发生重大调整，导致原规划确定的30%以上勘查开发布局无法落地的；（2）战略性矿产资源供需形势发生重大变化，国家及区域矿产资源安全保障需求出现重大调整的；（3）勘查开发技术取得重大突破，原划定的禁限采区资源具备安全绿色开发条件的；（4）发生重大自然灾害、公共安全事件等不可抗力因素导致规划无法实施的。5评估技术方法5.1数据核算法对照规划文本、附表确定的目标任务，采集自然资源主管部门矿业权审批台账、矿产资源储量年度更新数据、矿山开发利用统计数据、生态修复项目验收数据、财政资金拨付凭证等官方数据，逐项核算完成率，数据采集覆盖率要达到100%，抽样核实比例不低于30%，确保数据真实准确。5.2实地核查法对重点勘查区、重点开采区、重大工程项目、未达标矿山、问题突出的矿区开展实地核查，通过无人机航拍、现场取样、人员访谈等方式核实台账数据真实性，实地核查覆盖比例不低于区域内相关对象总量的20%，存在数据矛盾的要100%现场核实，形成实地核查记录、影像资料留存。5.3对比分析法将规划实施数据与规划基期数据、上一轮规划同期实施数据、国内同类型地区实施数据进行横向、纵向对比，分析规划实施的进步性、差异性，总结可借鉴的经验做法。5.4部门会商法邀请发展改革、工业和信息化、财政、生态环境、应急管理、林业草原等相关部门开展不少于2次会商，核实跨部门任务推进情况，听取各部门对规划实施的意见建议，形成会商记录。5.5公众参与法通过座谈会、问卷调查等方式听取矿业企业、矿区居民、行业协会等相关主体的意见，问卷调查样本量不少于100份，其中矿业企业占比不低于40%，矿区居民占比不低于30%，行业协会及专家占比不高于30%。5.6模拟预测法对剩余实施周期的规划目标完成可能性进行预测，采用趋势外推法、情景分析法等预测不同情景下目标完成情况，为后续实施对策制定提供支撑，预测误差率不得超过15%。6评估工作流程6.1准备阶段（1）组建评估工作组，成员包括自然资源主管部门相关业务处室人员、地质矿产、规划、生态环境、经济等领域专业技术人员，其中具备高级以上职称的人员占比不低于30%，涉及战略性矿产评估的要邀请相关行业专家参与。（2）制定评估工作方案，明确评估范围、内容、方法、进度安排、责任分工、质量管控要求，工作方案需报规划审批机关备案后实施，调整前专项评估方案要明确调整论证的重点内容。（3）收集基础资料，包括规划文本及批复文件、规划实施年度监测数据、相关部门统计数据、矿业权台账、项目验收资料、相关政策文件等，资料收集完成后要开展完整性核查，缺失资料要在10个工作日内补充收集到位。6.2实施阶段（1）开展数据核算，对照评估内容逐项完成指标计算、任务梳理，形成初步评估台账，数据核算要标注来源、核算方法。（2）开展实地核查，按照抽样比例完成现场核实，对发现的数据失真、任务落空等问题要逐一记录，形成问题清单。（3）开展座谈调研，组织相关部门、企业、公众开展调研，广泛听取意见建议，形成调研记录。（4）开展评估分析，梳理成效、查摆问题、研判成因，形成初步评估结论。6.3成果编制阶段（1）起草评估报告，对照评估内容全面撰写，做到数据准确、分析深入、建议可行。（2）组织专家论证，邀请不少于7名相关领域专家对评估报告进行论证，专家论证未通过的要在15个工作日内修改完善并重新论证。（3）征求相关部门意见，根据反馈意见调整完善评估报告，意见采纳情况要形成说明材料。6.4成果报送阶段评估报告经同级自然资源主管部门审议通过后，报规划审批机关备案，中期评估、期末评估报告要同步向社会公开（涉密内容除外），调整前专项评估报告作为规划调整审批的核心要件。7成果编制要求7.1成果组成评估成果包括评估报告、评估附表、评估图集、问题清单及整改建议台账四个部分，涉密成果要符合保密管理要求。7.2评估报告要求评估报告字数不少于8000字，内容包括：（1）实施概况：说明规划基本内容、评估范围、评估时段、工作开展情况；（2）目标指标完成情况：逐项说明约束性、预期性指标完成率，未完成的说明成因；（3）重点任务与重大工程推进情况：逐项说明落实情况，滞后项目说明堵点问题；（4）政策措施执行情况：说明配套政策出台及落地效果；（5）成效与问题：总结实施成效，分析存在问题及成因；（6）对策建议：针对问题提出规划后续实施的改进措施，确需调整规划的要明确调整的具体内容、依据及必要性。7.3评估附表要求包括目标指标完成情况核算表、重点任务推进情况表、重大工程进展情况表、问题清单台账表，所有表格数据要标注数据来源、核算方法，数据要精确到小数点后2位。7.4评估图集要求包括勘查开发布局落地情况图、重大工程分布图、规划空间与生态保护红线等管控边界叠合图，比例尺要与原规划图集一致，采用2000国家大地坐标系，标注清晰、图例规范。7.5成果格式要求纸质版报告统一采用A4纸装订成册，加盖编制单位公章，电子版采用PDF及可编辑Word格式，同步提交工作底稿电子档案。8质量管控要求8.1数据质量管控建立数据溯源机制，所有评估数据要明确来源，优先采用官方公开的统计数据、行政记录、验收报告，采用企业报送数据的要逐一核实，严禁篡改、虚报数据，发现数据造假的要追究评估工作组及相关人员责任，评估成果作废。8.2过程质量管控每个评估阶段完成后要开展阶段性质量检查，准备阶