2026年期货公司纪检监察笔试模拟及答案

2026年期货公司纪检监察笔试模拟及答案第一部分单项选择题（共10题，每题1分，共10分。每题只有1个正确答案，错选、不选均不得分）1.二十届中央纪委三次全会部署金融领域反腐工作要求，明确要深化金融领域腐败治理，严肃查处（）交织的腐败案件，坚决斩断权力与资本勾连纽带。A.政商“旋转门”B.风险、腐败、利益输送C.行业监管与市场套利D.信贷、资管、衍生品交易【答案】B【解析】二十届中央纪委三次全会公报明确提出，深化金融、国企、能源等重点领域腐败治理，严肃查处风险、腐败、利益输送交织的腐败案件，坚决斩断权力与资本勾连纽带，期货行业作为衍生品市场核心主体，是金融反腐的重点领域之一。2.根据2024年修订的《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，期货公司工作人员索取、收受客户财物，或者向客户、监管工作人员输送不正当利益的，除没收违法所得外，应当给予警告，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销相关从业资格。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】C【解析】2024年证监会修订发布的《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第二十二条明确，证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定，存在索取、收受财物或者输送不正当利益等情形的，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款，情节严重的，撤销相关业务资格或者从业资格。3.下列选项中，不属于期货公司“三重一大”决策事项范围的是（）A.公司注册资本增加1亿元，引入新的国有股东B.公司任免3名省级营业部总经理C.公司斥资800万元采购新一代核心交易系统D.公司为当月业绩排名前10的经纪业务人员发放合计12万元绩效奖金【答案】D【解析】“三重一大”即重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作，大额度资金运作一般指单笔支出超过公司净资产1‰或者单次支出超过50万元的非经常性支出，D选项属于常规性绩效发放，不属于“三重一大”决策范畴。4.国有期货公司纪检监察机构履行的核心职责是（）A.协助党委抓党风廉政建设，履行监督执纪问责和监督调查处置职责B.负责公司日常合规管理，查处从业人员违规执业行为C.对接证监会派出机构，落实行业监管要求D.牵头开展公司内部审计工作，防范财务风险【答案】A【解析】国有期货公司纪检监察机构的核心职责是依据《中国共产党章程》《中华人民共和国监察法》履行协助职责和监督责任，即协助党委推进全面从严治党、党风廉政建设和反腐败工作，履行监督执纪问责（针对党员）和监督调查处置（针对监察对象）职责，B是合规部门职责，C是公司办公室/合规部门职责，D是内部审计部门职责。5.根据《刑法修正案（十二）》及最新立案追诉标准，期货公司非党员从业人员利用职务便利索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额达到（）的，构成非国家工作人员受贿罪，应予立案追诉。A.1万元B.3万元C.10万元D.20万元【答案】B【解析】2022年最高人民检察院、公安部发布的《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第十条明确，非国家工作人员受贿罪的立案追诉标准为3万元，2024年《刑法修正案（十二）》调整了该罪名的量刑档次，但立案追诉标准未发生变化。6.根据《期货和衍生品法》，期货公司工作人员利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定从事与该信息相关的期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，应当处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以上200万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】B【解析】《期货和衍生品法》第一百四十二条明确，期货经营机构从业人员利用因职务便利获取的未公开信息从事相关期货交易活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以20万元以上200万元以下的罚款。7.期货公司纪检监察机构收到问题线索后，应当在（）内提出处置意见，履行审批手续。A.7个工作日B.1个月C.3个月D.6个月【答案】B【解析】《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第二十一条明确，线索处置不得拖延和积压，处置意见应当在收到问题线索之日起1个月内提出，并制定处置方案，履行审批手续。8.期货公司应当在每年（）前，向证监会派出机构报送上一年度廉洁从业管理情况报告。A.1月31日B.3月31日C.4月30日D.6月30日【答案】C【解析】《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十七条明确，证券期货经营机构应当每年开展廉洁从业内部检查，于每年4月30日前向证监会派出机构报送上一年度廉洁从业管理情况报告。9.下列处分种类中，不属于中国共产党党纪处分的是（）A.警告B.记过C.留党察看D.开除党籍【答案】B【解析】《中国共产党纪律处分条例》规定的党纪处分种类为警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍五类，记过属于政务处分、企业内部行政处分的种类，不属于党纪处分。10.期货公司下列从业人员行为中，符合廉洁从业要求的是（）A.私下向高净值客户返还手续费，吸引客户续期B.按照公司公开的手续费优惠政策，为符合条件的客户降低费率C.接受客户赠送的价值2万元的手表，为其提供大客户交易通道D.向客户保证年度期货投资收益率不低于10%【答案】B【解析】A、C、D均属于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》明确的禁止性行为，B属于公司正常市场化经营行为，符合廉洁从业要求。第二部分多项选择题（共10题，每题2分，共20分。每题有2个及以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）1.期货公司纪检监察机构的监督对象包括（）A.公司全体中共党员B.公司中层及以上管理人员C.经纪业务、资管业务、风控、采购、财务等关键岗位从业人员D.公司外派到下属风险管理子公司的工作人员【答案】ABCD【解析】国有期货公司纪检监察机构的监督对象覆盖所有行使公权力的公职人员和全体党员，ABCD四类人员均属于监督范畴，其中关键岗位从业人员因掌握客户资源、业务决策权、资金调配权，属于重点监督对象。2.根据2023年修订的《中国共产党纪律处分条例》，党员干部存在下列（）行为的，属于违反廉洁纪律，应给予党纪处分。A.接受可能影响公正执行公务的宴请、旅游安排B.利用职务便利为配偶经营的期货营业部谋取利益C.借用管理和服务对象的车辆、房产，影响公正执行公务D.合法购买公募基金产品获取收益【答案】ABC【解析】2023版《中国共产党纪律处分条例》第一百一十一条、第一百一十七条、第一百一十八条明确，ABC均属于违反廉洁纪律的行为，D选项属于合法投资行为，不违反廉洁纪律。3.下列属于期货公司廉洁从业禁止性规定的有（）A.私下向客户返还手续费、给予客户约定外的利益B.向监管工作人员、行业自律组织工作人员赠送礼品礼金C.利用未公开信息指导他人交易期货谋取利益D.在合规范围内降低高净值客户的手续费费率【答案】ABC【解析】《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条明确了证券期货经营机构工作人员的禁止性行为，ABC均属于禁止范畴，D选项属于公司正常市场化经营行为，不违反廉洁从业规定。4.期货公司纪检监察机构处置问题线索的方式包括（）A.谈话函询B.初步核实C.暂存待查D.予以了结【答案】ABCD【解析】根据《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》，问题线索处置方式包括谈话函询、初步核实、暂存待查、予以了结四类，处置意见应当报纪检监察机构负责人审批，重要线索处置应当报公司党委审批。5.期货公司下列业务领域中，属于廉洁高风险领域的有（）A.经纪业务的客户开发、费用核销环节B.资管业务的投资决策、交易执行环节C.风险管理子公司的场外衍生品对手方遴选、定价环节D.行政部门的供应商准入、采购评审环节【答案】ABCD【解析】四个选项对应的环节均存在较大的利益输送、权力寻租空间，是期货公司廉洁风险防控的重点领域。6.期货公司从业人员发生下列（）情形的，应当纳入行业失信人员名单，实施从业限制。A.利用未公开信息交易被司法机关追究刑事责任B.向客户输送不正当利益被证监会行政处罚C.连续2年绩效考核不达标D.因打架斗殴被公安机关处以治安拘留【答案】AB【解析】《期货从业人员管理办法》《证券期货市场诚信监督管理办法》明确，从业人员存在严重违反行业监管规定、违法犯罪的，应当纳入失信名单，C属于公司内部管理范畴，D不属于行业相关的失信行为。7.下列属于纪检监察工作“三个区分开来”内容的有（）A.把推进改革中因缺乏经验、先行先试出现的失误错误，同明知故犯的违纪违法行为区分开来B.把尚无明确限制的探索性试验中的失误错误，同明令禁止后依然我行我素的违纪违法行为区分开来C.把为推动发展的无意过失，同为谋取私利的违纪违法行为区分开来D.把工作疏忽导致的轻微损失，同严重失职渎职造成的重大损失区分开来【答案】ABC【解析】“三个区分开来”是习近平总书记提出的重要论断，内容为ABC三项，是纪检监察机构精准执纪问责的重要遵循。8.国有期货公司纪检监察机构开展审查调查工作，应当遵守的要求有（）A.审查调查人员不得少于2人B.谈话应当全程录音录像C.严禁以威胁、引诱、欺骗及其他非法方式收集证据D.对涉嫌严重违纪的党员可以直接采取留置措施【答案】ABC【解析】留置是监察机关的专属权限，企业纪检监察机构无留置权，D错误，其余三项均为审查调查工作的法定要求。9.期货公司纪检监察机构应当督促公司建立的廉洁从业制度包括（）A.从业人员近亲属期货交易报备制度B.关键岗位定期轮岗制度C.从业人员廉洁档案制度D.客户交易信息保密制度【答案】ABCD【解析】四项制度均是期货公司防控廉洁风险的核心制度，纪检监察机构应当督促业务部门将廉洁要求嵌入业务全流程。10.期货公司纪检监察机构应当与（）建立协同监督机制，形成监督合力。A.证监会派出机构B.公司合规、审计、风控部门C.属地监察机关、派驻纪检监察组D.中国期货业协会【答案】ABCD【解析】纪检监察机构应当构建内外部协同监督体系，对接行业监管部门、纪检监察机关、内部监督部门，提升监督效能。第三部分判断题（共10题，每题1分，共10分。正确打√，错误打×）1.期货公司纪检监察机构可以对涉嫌严重职务违法的从业人员采取留置措施。（）【答案】×【解析】留置措施是《监察法》赋予监察机关的专有调查权限，只有县级以上监察机关才能依法采取留置措施，企业纪检监察机构没有留置权，对涉嫌职务犯罪的人员应当移送属地监察机关或者派驻监察机构依法处置。2.期货公司从业人员只要不利用职务便利，在业余时间代亲属操作期货账户不属于违规行为。（）【答案】×【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条明确规定，期货从业人员不得代理客户从事期货交易，除非客户是其近亲属且按规定履行了报备程序，否则即使是业余时间代亲属操作也属于违规执业行为。3.国有期货公司党委每半年应当至少召开1次专题会议研究党风廉政建设和反腐败工作。（）【答案】√【解析】依据《党委（党组）落实全面从严治党主体责任规定》，党委（党组）每半年应当至少召开1次常委会会议专题研究全面从严治党工作，分析研判形势，研究解决瓶颈和短板。4.期货公司从业人员投资股票、公募基金属于违反廉洁从业规定的行为。（）【答案】×【解析】只要从业人员未利用职务便利获取的未公开信息开展交易，合法投资股票、公募基金不属于违规行为。5.纪检监察机构收到反映从业人员轻微违规、不需要追究纪法责任的线索，可以直接予以了结。（）【答案】×【解析】予以了结需要经过线索研判、必要核实后，确认反映问题失实或者情节显著轻微不需要追责，经审批后方可予以了结，不得直接处置。6.期货公司应当对新入职员工开展廉洁从业培训，培训合格后方可上岗。（）【答案】√【解析】《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十五条明确，证券期货经营机构应当加强对工作人员的廉洁从业培训和教育，将廉洁从业纳入工作人员岗前培训、后续培训体系。7.党员受到开除党籍处分的，5年内不得重新入党，也不得推荐担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的党外职务。（）【答案】√【解析】2023版《中国共产党纪律处分条例》第十三条明确了上述规定。8.期货公司可以用办公经费购买礼品，用于接待监管部门调研人员。（）【答案】×【解析】该行为属于向监管工作人员输送不正当利益，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的禁止性要求。9.期货公司纪检监察机构可以直接作出撤销从业人员期货从业资格的处罚。（）【答案】×【解析】期货从业资格的处罚权限属于中国证监会及其派出机构、中国期货业协会，企业纪检监察机构只能提出处罚建议，无权直接作出撤销从业资格的决定。10.对廉洁从业管理不到位、发生重大腐败案件的期货公司，证监会可以对其采取暂停新业务、限制股东权利等监管措施。（）【答案】√【解析】《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第二十一条明确了上述监管措施。第四部分案例分析题（共2题，每题15分，共30分）案例1某国有期货公司华东营业部经理王某（中共党员），为提升营业部业绩，私下承诺给某省属国有企业财务总监李某（公职人员），每年按照其所在企业期货套保交易量的万分之0.5返还“好处费”。2025年全年，王某累计向李某转账32万元好处费，安排营业部工作人员将该笔费用以“咨询服务费”的名义走账核销。此外，王某还利用其获知的公司大客户交易动向，私下指导其弟弟操作期货账户，累计获利117万元。2026年1月，公司纪检监察机构收到关于王某上述行为的实名举报。问题：1.王某的行为分别违反了哪些纪法和行业监管规定？（5分）2.公司纪检监察机构收到举报后应当按照哪些流程处置？（6分）3.王某的行为涉嫌哪些刑事犯罪？（4分）参考答案：1.违反的规定包括：①违反《中国共产党纪律处分条例》关于廉洁纪律、工作纪律的规定，作为党员向公职人员输送利益、利用职务便利谋私；②违反《期货和衍生品法》关于禁止从业人员利用未公开信息交易、禁止不正当竞争的规定；③违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》关于禁止向客户、公职人员输送不正当利益的规定；④违反《期货从业人员管理办法》关于禁止从业人员利益输送、禁止违规从事期货交易的规定；⑤违反公司费用核销、客户信息保密等内部管理制度。2.处置流程：①线索受理：对举报线索进行登记，研判线索真实性、可查性，1个月内提出初步核实的处置意见，报公司党委审批；②初步核实：成立2人以上核查组，调取营业部走账凭证、国有企业套保交易记录、王某弟弟的期货账户交易流水、通讯记录等材料，与相关人员谈话核实，固定初步证据；③立案审查调查：经初步核实发现王某存在严重违纪违法事实的，按规定履行立案审批程序，开展审查调查，暂扣违纪违法所得；④审理：审查调查结束后，将案件材料移送审理部门开展审理，形成审理意见，听取王某的陈述和申辩；⑤处分处置：根据审理结果，给予王某开除党籍处分，解除劳动合同，向证监会派出机构报告，建议撤销其从业资格，追缴全部违纪违法所得；⑥移送司法：将其涉嫌犯罪的线索移送属地监察机关和司法机关处置，后续在全公司通报案件，开展警示教育，完善相关制度。3.涉嫌的刑事犯罪：①行贿罪：王某为谋取不正当利益，向作为公职人员的李某输送32万元好处费，符合行贿罪构成要件；②利用未公开信息交易罪：王某利用职务便利获取的大客户交易动向这一未公开信息，指导亲属交易获利117万元，符合利用未公开信息交易罪构成要件。案例2某期货公司总部风控部总监张某（中共党员），在2025年公司开展的衍生品业务系统采购项目中，接受投标单位负责人赠送的价值5万元的高尔夫会员年卡，以及市场价值19999元的高端折叠手机1台。随后张某在项目评审中为该投标单位打最高分，帮助其中标，该采购项目最终合同金额为1200万元，经事后核查，该系统市场公允价仅为850万元，给公司造成了350万元的经济损失。问题：1.张某的行为应当如何定性？（4分）2.若你是该公司纪检监察机构工作人员，应当如何开展核查工作？（7分）3.张某应当承担哪些纪法责任？（4分）参考答案：1.行为定性：①违反党的廉洁纪律：张某作为党员，接受管理服务对象赠送的财物，数额较大；②违反党的工作纪律：张某在采购评审中违规为投标单位谋利，给公司造成重大经济损失；③违反期货公司廉洁从业规定、采购管理制度；④涉嫌非国家工作人员受贿罪：张某利用职务便利收受他人财物合计69999元，为他人谋取利益，给公司造成重大损失，符合该罪名的构成要件。2.核查工作开展流程：①成立核查组，由2名以上纪检监察工作人员组成，制定核查工作方案，报公司党委审批；②调取采购项目全流程档案，包括招标公告、投标文件、评审记录、采购合同、市场报价对比材料，核实张某的打分情况及中标过程的合规性；③调取张某的消费记录、高尔夫会员卡办理及缴费记录、手机购买记录，固定受贿物证；④分别与张某、投标单位负责人、其他评审人员、财务人员谈话，制作谈话笔录，核实利益输送及谋利的具体情节；⑤商请公司合规、审计部门开展专项审计，核实项目价格差异及公司损失情况；⑥发现张某涉嫌职务犯罪的，及时将线索移送派驻纪检监察组或者属地监察机关，配合开展后续调查。3.纪法责任：①党纪责任：张某违反廉洁纪律、工作纪律，情节严重，应当给予开除党籍处分；②公司管理责任：解除劳动合同，纳入期货行业失信人员名单，向证监会派出机构报告，建议撤销其期货从业资格；③刑事责任：移送司法机关追究非国家工作人员受贿罪的刑事责任，追缴全部违法所得，公司同时向张某及投标单位追偿350万元经济损失。第五部分论述题（共20分）题目：结合二十届中央纪委三次全会关于金融领域反腐的部署要求，谈谈期货公司纪检监察机构如何构建“不敢腐、不能腐、不想腐”一体推进的廉洁风险防控体系。参考答案：二十届中央纪委三次全会明确提出要深化金融领域腐败治理，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，期货公司作为衍生品市场的核心经营主体，业务涉及客户资金管理、交易信息保密、风险管理、重大项目采购等多个廉洁高风险领域，纪检监察机构应当立足行业特点，构建全链条防控体系：第一，强化“不敢腐”的震慑，持续加大执纪问责力度。一是聚焦重点领域严查腐败问题，重点查处经纪业务领域私下返佣、套取费用、向客户输送利益的问题，资管业务领域“老鼠仓”、利用未公开信息交易的问题，风险管理子公司领域场外衍生品交易利益输送、对手方利益绑定