T-CNSCPA 004-2025 核电厂风险管理型技术规格书导则

T/CNSCPA004—2025核电厂风险管理型技术规格书导则前言本标准按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草，遵循开放、公平、透明、协商一致和促进贸易和交流的原则。本标准规定的内容符合国家核安全法律法规、强制性标准及核电厂安全监督管理要求，无侵犯他人合法权益情形，契合核电厂全生命周期风险管理、提升安全运行水平的行业发展需求。本标准针对核电厂风险管理型技术规格书的编制、审核、实施、修订及归档等核心环节进行统一界定，明确编制原则、框架内容、技术要求和管理流程，为核电厂相关技术规格书的规范化编制提供科学、可操作的技术依据，助力核电厂防范化解各类安全风险，保障核安全、人员安全和环境安全，推动核电力行业高质量发展。本标准由中国核学会（CNSCPA）提出并归口。本标准由中国广核集团有限公司、国家电力投资集团有限公司、中国核工业集团有限公司、中国核电工程有限公司、核工业标准化研究所牵头起草，联合国内核电厂运营、设计、科研、监理等单位共同编制，由中国核学会发布并负责解释。本标准于2025年XX月XX日发布，2025年XX月XX日实施。本标准为首次发布，填补了核电厂风险管理型技术规格书编制领域的团体标准空白，对规范技术规格书编制流程、强化风险管理融入、提升技术规格书的科学性和实用性、防范核电厂各类安全风险、保障核电厂安全稳定运行具有重要意义。1范围本标准规定了核电厂风险管理型技术规格书的编制原则、编制框架、核心内容、技术要求、审核流程、实施与修订、归档管理及评价改进等相关要求。本标准适用于核电厂（包括压水堆、沸水堆、重水堆等各类堆型）的核岛、常规岛及辅助系统、设备的风险管理型技术规格书的编制、审核、实施、修订及相关管理活动，可作为核电厂运营单位、设计单位、施工单位、监理单位及相关技术服务机构开展相关工作的依据，也可用于核电厂风险管理培训、技术考核和第三方评估。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T23694-2013风险管理术语GB/T24353-2009风险管理原则与实施指南HAF001中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例HAF102核动力厂设计安全规定HAF103核动力厂运行安全规定HAF104核动力厂安全监督规定NB/T20001-2019核电厂安全重要系统和设备的分级NB/T20039-2010核电厂风险管理程序IEC61513核电厂安全重要系统和设备的仪表和控制一般要求IAEANS-R-1核动力厂安全运行中国核学会团体标准管理办法3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1核电厂风险管理（NuclearPowerPlantRiskManagement）针对核电厂全生命周期内可能存在的安全、环境、设备、人员、运行等各类风险，通过风险识别、风险分析、风险评价、风险控制及风险监控等一系列活动，实现风险的有效管控，将风险降至可接受水平的过程。3.2风险管理型技术规格书（RiskManagement-orientedTechnicalSpecification）以核电厂风险管理为核心，融合风险管控要求与技术标准，明确系统、设备的技术参数、运行限制、维护要求、风险控制点及应急处置措施，用于指导系统、设备安全稳定运行和风险管控的技术性文件。3.3风险识别（RiskIdentification）识别核电厂系统、设备在设计、制造、安装、运行、维护、退役等全生命周期内可能存在的各类风险因素，明确风险来源、可能导致的后果及影响范围的过程。3.4风险分析（RiskAnalysis）对识别出的核电厂各类风险因素，分析其发生的可能性、后果严重程度及影响范围，明确风险等级的过程。3.5风险评价（RiskEvaluation）根据核电厂风险可接受准则，对风险分析结果进行评估，确定风险是否可接受，若不可接受则提出风险控制措施的过程。3.6风险控制（RiskControl）针对不可接受风险，采取工程技术、管理措施、应急处置等手段，降低风险发生的可能性或减轻风险后果，将风险降至可接受水平的过程。3.7安全重要系统和设备（Safety-importantSystemsandEquipment）其失效或故障可能导致核电厂放射性释放、人员伤亡、设备损坏或环境破坏，对核电厂安全具有重要影响的系统和设备。3.8风险可接受准则（RiskAcceptanceCriteria）核电厂根据国家核安全要求、行业标准及自身运营特点，制定的用于判断风险是否可接受的量化或定性标准。4总则4.1编制原则核安全优先原则：始终将核安全放在首位，所有技术要求和风险管控措施均需符合国家核安全法律法规和强制性标准，确保核电厂安全稳定运行。风险管理融入原则：将风险管理贯穿技术规格书编制、实施、修订的全过程，实现风险识别、分析、评价、控制的闭环管理，确保风险可控在控。科学性原则：结合核电厂堆型特点、系统设备特性，采用科学的风险评估方法和技术标准，确保技术规格书的科学性、合理性和可操作性。规范性原则：遵循本标准规定的编制框架和技术要求，规范技术规格书的内容、格式和审核流程，确保技术规格书的统一性和规范性。动态性原则：结合核电厂运行经验、技术改进、法规标准更新及风险变化情况，及时修订技术规格书，确保其与实际运营情况和风险管控要求保持一致。适用性原则：针对不同堆型、不同系统设备的特点，结合其风险等级，编制具有针对性的技术规格书，兼顾通用性和特殊性。4.2适用范围补充本标准适用于核电厂新建、改建、扩建项目的技术规格书编制，也适用于在用核电厂技术规格书的修订和完善。核电厂退役阶段相关系统、设备的风险管理型技术规格书编制，可参照本标准执行。核电厂非安全重要系统和设备的技术规格书编制，可根据实际需求，简化部分风险管理相关内容，参照本标准核心要求执行。4.3责任分工核电厂运营单位：作为技术规格书编制、实施、修订的责任主体，负责组织技术规格书的编制、审核、发布、实施及归档管理，确保技术规格书的有效执行。设计单位：负责提供系统、设备的设计资料和技术参数，配合运营单位开展风险识别和技术规格书编制工作，确保技术规格书符合设计要求。施工、监理单位：负责按照技术规格书要求开展施工、监理工作，及时反馈施工过程中发现的技术问题和风险隐患，配合运营单位完善技术规格书。技术审核小组：由核电厂运营单位、设计单位、科研单位及行业专家组成，负责技术规格书的技术审核，确保技术规格书的科学性、规范性和合规性。5技术规格书编制框架5.1总体框架核电厂风险管理型技术规格书应采用统一的框架结构，主要包括前言、范围、规范性引用文件、术语和定义、系统/设备概述、风险管理要求、技术参数要求、运行限制要求、维护要求、应急处置要求、审核与修订、归档管理、附录等部分，确保内容完整、逻辑清晰。5.2各部分核心内容要求5.2.1前言明确技术规格书的编制依据、编制目的、适用范围、编制单位、编制日期及修订情况，简要说明技术规格书的核心作用和风险管理融入思路。5.2.2范围明确技术规格书适用的系统/设备名称、范围、应用场景，以及技术规格书的使用对象和使用要求。5.2.3规范性引用文件列出技术规格书编制过程中引用的国家法律法规、强制性标准、行业标准、团体标准及相关技术文件，明确引用文件的版本和适用范围。5.2.4术语和定义界定技术规格书涉及的核心术语和定义，包括风险管理相关术语、系统设备相关术语、技术参数相关术语等，确保使用统一、准确。5.2.5系统/设备概述简要介绍系统/设备的功能、组成、设计参数、运行历史、安装位置等基本信息，明确系统/设备的安全重要性等级，为后续风险管理和技术要求制定提供基础。5.2.6风险管理要求作为技术规格书的核心部分，明确系统/设备的风险管理流程和要求，包括风险识别、风险分析、风险评价、风险控制及风险监控等内容。5.2.7技术参数要求明确系统/设备的设计参数、运行参数、性能参数等核心技术指标，界定参数的正常范围、报警阈值和跳闸阈值，结合风险管控要求，明确参数控制的风险点。5.2.8运行限制要求明确系统/设备的运行条件、运行模式、运行限制及禁止事项，结合风险分析结果，明确各类运行限制的风险管控依据和管控措施。5.2.9维护要求明确系统/设备的维护周期、维护内容、维护方法、维护标准及维护过程中的风险管控要求，确保维护工作规范开展，降低维护过程中的风险。5.2.10应急处置要求明确系统/设备可能发生的异常情况和故障类型，制定相应的应急处置流程、应急措施和应急响应要求，结合风险等级，明确应急处置的优先级和责任分工。5.2.11审核与修订明确技术规格书的审核流程、审核标准和审核周期，以及修订的触发条件、修订流程和修订要求，确保技术规格书的动态更新。5.2.12归档管理明确技术规格书的归档要求、归档范围、归档流程和保存期限，确保技术规格书的可追溯性。5.2.13附录包含技术规格书编制过程中涉及的风险评估报告、检测方法、维护记录表、应急处置预案模板等相关资料，作为技术规格书的补充内容。6核心内容编制要求6.1系统/设备概述编制要求简要说明系统/设备的设计目的和核心功能，明确其在核电厂中的作用和地位，以及与其他系统/设备的关联关系。详细列出系统/设备的主要组成部分、型号规格、安装位置及运行年限（在用设备），提供必要的设计图纸编号和技术资料来源。明确系统/设备的安全重要性等级，依据NB/T20001-2019等相关标准进行分级，说明分级依据和分级结果，为后续风险管理提供针对性依据。简要介绍系统/设备的运行历史（在用设备），包括以往发生的故障、维修情况及风险管控经验，为风险识别和技术要求制定提供参考。6.2风险管理要求编制要求6.2.1风险识别采用定性与定量相结合的方法，结合系统/设备的全生命周期，全面识别可能存在的风险因素，包括设计风险、制造风险、安装风险、运行风险、维护风险、环境风险、人员风险等。明确风险识别的范围、方法和流程，采用风险清单、故障模式与影响分析（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等常用风险识别方法，确保风险识别全面、无遗漏。对识别出的风险因素进行分类整理，明确每个风险因素的名称、来源、可能导致的后果（如设备损坏、放射性释放、人员伤亡等）及影响范围。6.2.2风险分析针对识别出的每个风险因素，分析其发生的可能性（概率），结合核电厂运行经验和相关数据，采用定性（如高、中、低）或定量（如概率值）的方式进行描述。分析风险因素发生后可能导致的后果严重程度，从核安全、人员安全、环境安全、设备安全、经济损失等方面进行评估，明确后果等级。结合风险发生的可能性和后果严重程度，分析风险的影响范围和扩散路径，明确风险对核电厂整体安全的影响程度。采用风险矩阵等方法，对风险进行分级，将风险分为高风险、中风险、低风险三个等级，明确分级标准和分级结果。6.2.3风险评价明确核电厂的风险可接受准则，结合国家核安全要求、行业标准及核电厂自身运营特点，制定量化或定性的风险可接受标准，明确高、中、低风险的可接受范围。根据风险分析结果和风险可接受准则，对每个风险因素进行评价，确定风险是否可接受。对不可接受风险，明确其风险等级和主要影响，提出初步的风险控制方向和思路；对可接受风险，明确其监控要求，防止风险升级。6.2.4风险控制针对不可接受风险，制定具体的风险控制措施，包括工程技术措施、管理措施、人员培训措施、应急处置措施等，明确每个控制措施的实施主体、实施时间、实施要求和预期效果。对中风险，制定针对性的风险控制措施，降低风险发生的可能性或减轻风险后果，确保风险降至可接受水平；对低风险，制定常规监控措施，定期开展风险排查，防止风险升级。明确风险控制措施的验证方法和验证周期，确保风险控制措施的有效性和可操作性，形成风险控制的闭环管理。6.2.5风险监控明确风险监控的范围、内容和方法，建立风险监控机制，定期对风险因素、风险控制措施的实施情况进行监控和评估。明确风险监控的频率和责任人，对高风险因素进行重点监控，缩短监控周期；对中、低风险因素，按照规定周期进行监控。建立风险预警机制，明确风险预警阈值和预警流程，当风险接近或超过预警阈值时，及时发出预警信号，采取相应的防控措施。定期对风险监控结果进行分析总结，及时发现风险变化趋势，调整风险控制措施，确保风险始终可控在控。6.3技术参数要求编制要求技术参数应结合系统/设备的设计要求和风险管理需求，明确核心技术参数的名称、单位、正常范围、报警阈值、跳闸阈值及允许偏差。技术参数的确定应依据相关标准和设计文件，结合核电厂运行经验和风险分析结果，确保参数的科学性和合理性，避免因参数设置不当导致风险。对关键技术参数，应明确其控制要求和风险点，说明参数偏离正常范围可能导致的风险及应对措施，确保参数控制符合风险管理要求。技术参数应清晰、准确，避免模糊不清或歧义，便于运行、维护人员理解和执行。6.4运行限制要求编制要求明确系统/设备的运行条件，包括环境条件（温度、湿度、压力等）、电源条件、介质条件等，说明运行条件偏离可能导致的风险及防控措施。明确系统/设备的运行模式，包括正常运行模式、备用运行模式、应急运行模式等，说明不同运行模式的切换条件、切换流程及风险管控要求。明确系统/设备的运行限制，包括运行时间限制、负荷限制、操作限制等，结合风险分析结果，说明运行限制的依据和违反限制可能导致的风险。明确系统/设备的禁止事项，包括禁止操作、禁止运行的场景和条件，严禁违规操作导致风险发生。6.5维护要求编制要求结合系统/设备的特性和风险等级，明确维护周期（日常维护、定期维护、专项维护），维护周期的确定应依据设备寿命、运行经验和风险分析结果，确保维护及时有效。明确维护内容，包括清洁、检查、测试、校准、更换等，详细说明每个维护项目的具体要求和操作标准，避免维护不到位导致风险。明确维护方法和工具，说明维护过程中的操作步骤和注意事项，结合风险管理要求，明确维护过程中的风险点和防控措施，确保维护人员安全和设备安全。明确维护质量标准，说明维护完成后应达到的技术要求和验收标准，建立维护质量验收机制，确保维护质量符合要求。6.6应急处置要求编制要求结合风险识别和风险分析结果，明确系统/设备可能发生的异常情况和故障类型，包括设备故障、参数异常、泄漏等，分类列出各类异常和故障的具体表现。针对各类异常情况和故障，制定详细的应急处置流程，明确应急处置的步骤、操作方法、责任分工和时间要求，确保应急处置规范、高效。明确应急处置过程中的风险管控要求，说明应急处置过程中可能存在的风险及防控措施，确保应急处置人员安全和核电厂安全。明确应急响应要求，包括应急报告流程、应急资源调配、应急联动机制等，确保应急处置过程中各相关部门协同配合。明确应急处置后的恢复流程和验证要求，确保系统/设备恢复正常运行后，风险得到有效控制。7技术规格书审核流程7.1审核分工内部审核：由核电厂运营单位组织内部技术人员、安全管理人员开展，主要审核技术规格书的完整性、规范性、适用性及风险管理要求的合理性。外部审核：由技术审核小组（含设计单位、科研单位及行业专家）开展，主要审核技术规格书的科学性、合规性、技术可行性及风险管控措施的有效性。核安全监管部门审核（如需）：按照国家核安全监管要求，向核安全监管部门提交技术规格书，接受监管部门的审核和监督。7.2审核流程审核申请：技术规格书编制完成后，由编制单位向审核组织单位提交审核申请，并提供完整的技术规格书及相关支撑资料（如风险评估报告、设计资料等）。资料审查：审核人员对提交的技术规格书及支撑资料进行初步审查，检查资料的完整性、规范性和准确性，若资料不全或不符合要求，退回编制单位补充完善。现场核查（如需）：针对在用设备的技术规格书，审核人员可开展现场核查，核实系统/设备的实际运行情况、风险管控措施的落实情况，确保技术规格书与实际情况一致。审核意见出具：审核人员根据审核情况，出具审核意见，明确审核结论（合格、不合格、需修改后重新审核），并提出具体的修改意见和建议。修改完善：编制单位根据审核意见，对技术规格书进行修改完善，形成修改后的技术规格书，提交审核组织单位重新审核。审核通过：经审核合格后，由审核组织单位出具审核合格报告，技术规格书正式生效。7.3审核周期新建、改建、扩建项目的技术规格书，应在项目投运前完成审核，确保技术规格书符合项目设计和运行要求。在用核电厂的技术规格书，应每3年开展一次全面审核，确保技术规格书与法规标准、运行经验、风险变化情况保持一致。当发生重大设备故障、技术改进、法规标准更新或风险等级发生重大变化时，应及时开展专项审核，对技术规格书进行修订和完善。8技术规格书实施与修订8.1实施要求技术规格书生效后，核电厂运营单位应组织运行、维护、安全管理等相关人员开展培训，确保相关人员熟悉技术规格书的内容和要求，掌握风险管理相关措施。运行、维护人员应严格按照技术规格书的要求开展工作，严格执行技术参数控制、运行限制、维护要求和应急处置流程，确保系统/设备安全稳定运行。核电厂运营单位应建立技术规格书实施监督机制，定期对技术规格书的实施情况进行检查和评估，及时发现和纠正实施过程中存在的问题，确保技术规格书有效执行。技术规格书的实施情况应纳入核电厂安全管理体系，作为安全考核和绩效评价的重要依据。8.2修订触发条件国家核安全法律法规、强制性标准、行业标准或团体标准发生更新，导致技术规格书不符合相关要求的。系统/设备发生重大改造、更换或升级，导致技术参数、运行模式、风险因素发生重大变化的。发生重大设备故障、安全事件或事故，暴露出技术规格书存在缺陷或风险管控措施不到位的。风险评估结果显示，系统/设备的风险等级发生重大变化，原有的风险管控措施不再适用的。核电厂运营经验积累，发现技术规格书存在不合理、不适用的内容，需要优化完善的。核安全监管部门或审核组织单位提出修订要求的。8.3修订流程修订申请：由核电厂运营单位、设计单位或相关部门提出修订申请，说明修订的原因、修订内容及修订依据。修订论证：组织技术人员、专家对修订申请进行论证，明确修订的必要性和修订范围，确定修订方案。修订编制：由原编制单位或指定单位按照修订方案，对技术规格书进行修订，确保修订内容符合相关要求，与风险管理需求保持一致。修订审核：修订后的技术规格书按照本标准第7章的审核流程开展审核，审核合格后方可生效。修订告知：技术规格书修订生效后，及时告知相关部门和人员，更新技术规格书版本，确保相关人员使用最新版本的技术规格书。8.4版本管理技术规格书应实行版本管理，明确版本号、修订日期、修订内容及修订责任人，确保版本清晰、可追溯。技术规格书的修订版本应归档保存，旧版本的技术规格书不得随意丢弃，应按照归档管理要求保存，便于后续追溯和查阅。核电厂运营单位应建立技术规格书版本台账，记录版本变化情况、修订原因及修订效果，确保版本管理规范有序。9归档管理9.1归档范围正式生效的技术规格书（包括原版、修订版）及相关编制说明。技术规格书的审核资料，包括审核申请、审核意见、审核报告、修改记录等。技术规格书编制过程中涉及的支撑资料，包括风险评估报告、设计资料、检测报告、运行经验总结等。技术规格书的修订资料，包括修订申请、修订论证报告、修订方案、修订审核资料等。技术规格书的实施监督记录、培训记录、绩效评价记录等。9.2归档要求归档资料应完整、准确、规范，确保可追溯，不得缺失、篡改或损坏。归档资料应采用纸质和电子两种形式归档，纸质资料应装订整齐，电子资料应备份保存，确保数据安全。归档资料应明确归档责任人，建立归档台账，记录归档资料的名称、份数、归档日期、保管人等信息。归档资料的保管应符合核电厂档案管理相关规定，确保资料完好、安全，防止丢失、损坏或泄露。9.3保存期限核电厂安全重要系统和设备的技术规格书及相关归档资料，保存期限应不少于核电厂退役后30年。核电厂非安全重要系统和设备的技术规格书及相关归档资料，保存期限应不少于15年。涉及重大安全事件、事故的技术规格书及相关归档资料，应永久保存。10评价与改进10.1评价要求核电厂运营单位应建立技术规格书评价机制，定期对技术规格书的科学性、规范性、适用性及实施效果进行评价，评价周期与审核周期一致，每3年开展一次全面评价。评价内容包括技术规格书的编制质量、风险管理要求的有效性、技术参数的合理性、运行限制和维护要求的可操作性、应急处置措施的适用性等。评价方法采用定性与定量相结合的方式，结合运行经验、故障统计、