2023年证券从业考试题库证券交易考前试题答案及解析

证券从业考试题库《证券交易》考前精选试题答案及解析

一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每题的四个选项中，只

有一种符合题意的对的答案。多选、错选、不选均不得分）

L报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托时（）次序向报价系统申报。

A.规模大小B.价格高下C.时间先后D.数量多少

2.有关定向资产管理业务的内部控制，下列表述不对时的是（）。

A.证券企业应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务

规模

B.证券企业发现定向资产管理业务出现重大问题E勺，应当及时向证券交易所汇报

C.证券企业定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D.证券企业应当由专门的部门负责资产管理业务

3.下列有关证券自营业务的说法中，对时的是（）。

A.买卖对象为上市证券B.重要收入为佣金收入

C.证券企业均有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

4.中国结算企业沪、深分企业接受数据时，应当查对所接受数据B勺（）。

A.及时性B.完整性C.真实性D.精确性

5.根据中国证监会证监EA998]D号《上市企业股东大会规范意见》规定，利润分

派方案、公积金转增股本方案经企业股东大会同意后，企业董事会应当在股东大会召

开后（）内完成股利（或股吩）的派发（或转增）事项。

A.1个月B.25天C.2个月D.90天

6.填写委托单的第一要点是填写（）。

A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种

7.下列证券品种中，不在证券登记结算企业办理过户的是（）。

A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债

8.（）依法对证券企业及其分支机构日勺融资融券业务活动中波及时客户选择、协议

签订、授信额度确实定、担保物的收取和管理、补交理保物的通知，以及处分担保物

等事项进行非现场检查和现场检查。

A.证券交易所B.负责客户信用资金存管的商业银行

C.证监会派出机构D.证券登记结算机构

9.有关证券背记，下列说法错误的是（）,

A.是保障投资者合法权益日勺重要环节

B.是规范证券发行和证券过户的关键所在

C.是确定详细证券持有人及其权利日勺法律行为

D.是指证券企业接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

10.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。

A.当日申购的基金份额,同日不可以卖出B.当日申购B勺基金份额，同日可以赎

C.当日买入的基金份额，同日可以卖出D.当日买入的基金份额,同日可以赎

11.下列有关网上定价发行认购成功者确实认方式的说法中，对时时是（）。

A.按抽签决定认购成功者B.按价格优先原则决定认购成功者

C.准时间优先原则决定认购成功者D.按客户优先原则决定认购成功者

12.在自营业务操作流程方面,如下说法不对的的是（）。

A.投资组合的制定和交易指令B勺执行应当相互分离并由不一样人员负责

15.在登记结算企业办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码日勺证券账

户卡包括（）两项内容。

A.原证券账户的复制和证券的非交易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过

户

C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过户

16.根据我国《证券法》等有关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务

时必须遵守的内容的阐明,错误的是（）。

A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户B勺资金和证券借与他人或

者作为担保物或质押物

B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

17.原则券是由不一样债券品种按对应（）形成的回购融资额度。

A.收益率加权B.面值平均C.折现率折现D.折算率折算

18.在回购父易中，原则品种只分（）,

A.券种B.回购期限C.债券利率D.债券价格

19.证券经纪商提供B勺信息服务不包括（）。

A.上市企业的详细资料B.企业和行业的研究汇报

C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部汇报

20.在我国，根据市场状况，有权调整大宗交易励氐限额的是（）。

A.证券业协会B,证券登记结算企业C.证券交易所D.中国证监会

21.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低

限额为（）。

A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币

B.数量不低于1万手，交易金额不低于万元人民币

C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币

D.数量不低于2万手，交易金额不低于万元人民币

22.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市企业向股东配股募集资金的用

途必须符合国家（）的规定。

A.货币政策B,财政政策C.产业政策D.价格政策

23.会员企业需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（）办理申请席位变

更的有关手续。

A.市场总监B.总经理C.会员部D.会员大会常委会

24.不属于限价委托的特点的是（）。

A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B.市价与限价一致时才有可能成

交

C.成交速度慢D.没有价格上的限制

25.在我国，根据不一样种类席位的含义，将只从事B种股票买卖B勺B股席位，只

从事债券买卖的债券专用席位等席位称为（）。

A.自营席位B.代理席位C.一般席位D.专用席位

26.下列有关申报原则的说法，不对时的是（）。

A.证券营业部接受投资者委托后应按"时间优先、价格优先〃的原则进行申报竞

B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规

定的原因

D.证券营业部在同步接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相

似时，可以自行对冲完成交易

27分安照中国证券业协会公布的有关管理措施规定，下列各项中，属于代办股份转

让主办券商的代办业务B勺有（）。

A.根据中国证监会规定协助调查指定事项

B.公布有关所推荐股份转让企业的有关分析汇报

C.指导和督促股份转让企业根据有关法律、法规和协议，真实、精确、完整、及

时地披露信息

D.受托办理股份转让企业股权确认事宜

28.有关目标市场，下列说法错误的是（）。

A.目标市场是指具有共同需求或特性的投资者的集合

B.目标市场选择方略中口勺差异性市场营销方略又称"密集型方略"

C.目标市场的设定可以是一种细分市场，也可能是一系列细分市场

D.证券企业H勺目标市场选择是指证券企业在市场细分的基础上，对不一样B勺细分

市场进行评估，通过比较和筛选，选定一种或几种细分市场，在其中实施营销计划并

获取利润的行为

29.证券企业申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核同意。

A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部

门

30.下列不属于证券企业资产管理业务合规风险的是（）。

A.违法违规开展资产管理业务B.在资产管理业务中内幕交易

C.丧失资产管理业务资格D.证券企业因受到法律制裁而导致损失

31.根据新股网上竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方，

其申报数为新股实际发行数,卖出价格为（）。

A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价

32.融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，

并收取担保物的经营活的。

A.证券企业向客户B.银行向客户C.银行向证券企业D.证券企业向银行

33.假设xx股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示:

XX股票某时点申报价格和数量

买入或卖出申报价格（元/股）申报数量（股）

卖三5.40800

卖二5.39300

卖_5.38

买一5.371500

买二5.36800

买三5.351800

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元,

数量为2600股，那么成交状况为（）。

A.成交300股，价格为539元

B.成交1800股，价格为535元

C.成交2300股，价格分别为股5.38元、300股5.39元

D.成交2600股,价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

34.证券交易公开信息波及机构的，公布名称为（）。

A,机构开户所使用的名称B.机构专用

C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的企业名称

35.柜台自营买卖是指证券企业在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台

36.证券企业持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销

导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A.3%B.5%C.10%D.15%

37.证券交易所会员假如发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影

响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）汇报，

A.证券登记结算企业B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所

38.无自营资格的证券企业变相从事证券自营业务的，可能受到B勺惩罚不包括（）。

A.公告处分B警告C.没收非法所得D.罚款

39.证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户简介其应当了解的内容，下

列不属于其内容B勺是（）。

A.合法的证券企业B.投资品种的选择C.委托买卖方式的选择D.全权委托投资

40.某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日是8月5日，交易日是12月

18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。

A.1.24B.1.86C.2.24D.2.86

41.根据上海证券交易所的业务规则,可流通股时送股起始交易日为（）日。（R为股

权登记日）A.RB.R+lC.R+2D.R+3

42.在委托时，（）的身份确承认不由密码控制。

A.电话自动委托B.电话转委托C.自助委托D.网上委托

43.有关送配股的股权登记方式，如下说法对的的是（）。

A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反应

B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中

扣除

D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统B勺股份，配股权证由股权登记机构

直接记入股东的证券账户下

44.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）元。

A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001

45.证券企业自营业务的重要风险是（）。

A.市场风险B.交易风险C.法律风险D.经营风险

46.上海证券交易所目前公布的指数不包括（）。

A.上证A股指数B.上证综合指数C.上证100指数D.上证红利指数

47.（）是集合资产管理计划容许的投资事项。

A.将集合计划资产用于资金拆借B.将集合计划资产中的证券用于回购

C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D.将集合计划全部资产用于申购

48.证券企业应当在集合资产管理计划设置工作完成后。，将集合资产管理计划的

设置状况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构立案。

A.15个工作日内B.20个工作日内C.10个工作日内D.5个工作日内

49.有关网上定价发行，错误的说法是（）。

A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B.当有效申购总量不不小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股

票后，余额部分由承销商认购

C.当有效申购总量不小于该次股票发行量时,由证券交易主机自动按每1000

股确定一种申报号，持续排号，然后摇号抽签

D.每一账户申购委托不少于1000股,超过1000股时必须是1000股的整数

倍

50.证券企业申请融资融券业务试点，必须满足近来（）年各项风险控制指标寺寺续符

合规定。

A.3B.4C.2D.1

5L清算、交收与财产实际转移之间的对的关系是（）。

A.清算不发生财产实际转移B.交收不发生财产实际转移

C.清算、交收均不发生财产实际转移D.清算、交收均发生财产实际转移

52.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满

后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

A.lB.3C.5D.7

53.每一机构投资者持有B勺单一券种买断式回购未到期数量合计不得超过该券种发

行量的（）。

A.10%B.15%C.20%D.25%

54.按我国现行的规定,投资者应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A.商业银行B.证券交易所

C.证券企业D.中国证券登记结算有限责任企业上海或深圳分企业

55.证券企业在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。

A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件

56.李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元

人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民市，

证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币,长期投资为0.5亿元人民币。

则这家证券专营机构的净资本是（）亿元。

A.45.55B.47.55C.46.95D.46.35

57.（）规定某一交易日成交时所有交易有计划地安排距成交日相似营业日天数B勺某

一营业日进行交收。

A.滚动交收B.会计日交收C.时点交收D.定期交收

58.证券营业部信息技术人员B勺编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。

A.1,5%B,3,8%C.5,10%D.2,10%

59.证券交易的特性不包括（）。

A.流动性B.收益性C.风险性D,公开性

60.下列有关期权的描述,对的的是（）。

A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动

B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用

C.又入期权后，就必须行使权力而不能放弃

D.看涨期权赋予期权购置者卖出的权利

二、多选题（本类题共40小题，每题I分，共40分。每题备选答案中，有两个或两

个以上符合题意附对的答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

1.信息技术风险控制的措施包括（）。

A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

C制定并严格执行信息技术系统平常运行管理制度

D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播

2.证券账户的种类包括（）。

A.人民币一般股票账户B.人民币特种股票账户

C.人民币账户D.证券投资基金账户

3.证券交易机制的目标是多重的,重要目标有（）。

A.流动性B.收益性C.有效性D.稳定性

4.证券企业申请从事客户资产管理业务，必须具有的条件有（）。

A.具有证券经纪业务资格的证券企业

B.具有不低于人民币2亿元的净资本

C.经营行为规范，近六个月没有受到行政惩罚

5.根据我国现行有关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（）。

A.投资者资金账户卡B.委托人身份证

C.其他能证明投资者身份的材料D.投资者证券账户卡

6.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施尤其停牌时,根据需要可以公布

如下信息（）。

A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量

B.股份记录信息

C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额

D.成交金额最大的5家会员营业部B勺名称及其买人、卖出数量

7.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。

A.账户B密码C.证券D.资金

8.个人投资者开立资金账户，须提交B勺证件和材料有（）。

A.单位简介信B.证券账户卡C.住址证明D.本人身份证明文件

9.根据《证券法》的规定，股份有限企业发行的企业债券上市交易后，企业发生的

下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停企业债券上市交易的有（）。

A.近来2年持续亏损

B.有重大违法行为

C.净资产额减至人民币5000万元

D.企业状况发生重大变化不符合企业债券上市条件

10.根据中国证券业协会的有关规定，证券企业申请从事代办股份转让主办券商业

务资格必须满足B勺条件包括（）。

A.同步具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

B.具有15家以上的营业部，且布局合理

C.近来年度净资产不低于人民币8亿元

D.近来年度净资产不低于人民币5亿元

1L国债交易的计息原则是（）。

A."起息日"当日计算利息B."到期日"当日计算利息

C.〃起息日"当日不计算利息D."算头不算尾"

12.按照现行规定，下列有关整数委托和零数委托的说法中,对B勺的有（）。

A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

J投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

D,投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

13.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视状况采取的措施有（）。

A.口头或书面警示B.罚款

C.规定有关投资者提交书面承诺D.限制有关证券账户交易

14.上市企业向所上市的证券交易所、登记结算机构报送时用以确定配股运作措施

的材料中必须包括的是（）。

A.股东大会同意本次配股的决策B.法律意见书

C.中国证监会同意配股函D.配股阐明书

15.证券登记结算企业提供的服务包括（）。

A.登记B.存管C.结算D.监管

16.对于可转换债券，如下表述对B勺B勺是（）。

A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机

B.持有者可按规定将股票转换为债券

C,持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

17.投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当Et有交易行为的B.撤销前日有申报时

C.新股申购未到期的D.因回购或其他事项未了结的

18.有关证券交易所，如下说法错误的是（）。

A.证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易

B.证券交易所可以决定证券交易价格

C.我国证券交易所的组织形式都是企业制

D.证券交易所是有组织的市场

19.下列有关证券自营业务监管的说法中，错误的有（）。

A,证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专匚的股票账户和资金账户

B,证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定H勺时间内报送证券交

易所

C.证券企业为禁止内幕交易而实施的自律管理的重要措施之一是规范作息制度

D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券企业将受到《刑法》的惩罚

20.在"客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,对时时表述是（）。

A.证券企业与客户的造金清算交收在银行独立完成

B.存管银行根据证券企业的资金划付指令办理交收资金划付

C.证券企业与客户的资金清算交收在证券企业独立完成

D.证券企业与客户的资金清算交收，需要在证券企业和银行完成

21.中小企业板上市企业出现（）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市

申请。

A.因企业违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，企业首

个中期告审计成果显示企业违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部偿

还

B.因企业股东权益为负值而被暂停上市后，企业首个中期汇报审计成果显示企业

股东权益为正

C.因企业违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，企业首

个季度汇报审计成果显示企业违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部

偿还

D.因企业股东权益为负值而被暂停上市后,企业首个年度汇报审计结果显示企业

股东权益为正

22.证券交易与证券发行两者之间的关系是（）。

A.相互增进B.相互制约

C.证券发行是证券交易的前提D.证券交易有利于证券发行时顺利进行

23.新股网上定价发行与网上竞价发行的不一样之处在于（）。

A.认购方式不一样B.发行价格确实定方式不一样

C.认购成功者确实认方式不一样D.承销方式不一样

24.股权登记变更的种类有（）。

A.交易性变更B.账户挂失变更C.非交易性变更D.托管券商变更

25.证券账户管理的内容包括（）。

A.证券账户的开立B.证券账户挂失补办C.证券账户合并D.非交易过户

26.目前，我国证券账户种类的划分根据有（）。

A.交易方式B.交易场所C.账户数量D.账户用途

27.推出股份报价转让试点的）作用有（）。

A.发挥证券企业的中介机构作用

B.以便投资者的股份转让

C.为投资者提供高效率、原则化的登记和结算服务，保障转让秩序

D.防止系统的反复建设

28.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券企业要成为其会员应具有的条

件是（）。

A.一定规模的资本金或营运资金B.具有良好B勺信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法同意设置并具有法人地位

29.我国证券交易所尤其会员享有B勺权利包括（）。

A.有选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会

C.向证券交易所提出有关提议D.接受证券交易所提供的有关服务

30.如下对证券经纪业务的说法,对的的是（）。

A.是代理客户买卖证券的业务B.证券企业不垫付资金

C.收入来源为佣金收入D.我国没有股票的柜台交易

3L法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（）。

A.挂失补力证券账户卡申请表

B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件

D.经办人有效身份证明文件及复印件

32.填写证券名称的措施有（）。

A.全称B.简称C.缩写D.代码

33.若T日为网上定价发行新股申购日，下列有关申购日程安排表述，对的B勺有（）。

A.T+1日进行申购资金验资

B.T+1日由中国结算企业冻结申购资金

C.T+2日主承销商组织摇号抽签

D.T+3日公布摇号中签成果,解冻未中签部分申购资金

34.有关证券经纪业务，如下表述对时的有（）。

A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据状况变化，自行变化委托人的委托价格

C.经纪商无端违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D.证券经纪商泄露客户资料而导致客户损失,证券经纪商不承担赔偿责任

35.有关期货交易与远期交易,如下说法对时时有（）。

A.都是目前定约成交，未来交割

B.期货交易是非原则化的,在场外市场进行

C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目日勺

D.期货交易B勺双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易

36.有关上海证券交易所股东大会网络投票，如下说法对日勺的是（）。

A.申报2股代表弃权

B.申报1股代表同意

C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

D.假如股东大会有多种待表决的议案，则申报1元代表表决策案一，申报2

元代表表决策案二，依此类推

37.投资者在委托买交证券时，需要支付的费用是（）.

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.风险保证金

38.有关深圳证券交易所股东大会网络投票系统，如下说法对的B勺是（）。

A.在“委托价格"项填报股东大会议案序号

B.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

C.深圳证券交易所在"昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数

D.投票代码为"36+原证券代码B勺后四位"

39.在网上增发新股采用合计投标询价方式确定发行价时，重要考虑（）等原因。

A.申购状况B.主承销商C.其他市场原因D.发行人募集资金目标

40.客户交易结算资金第三方存管制度的重要特点有（）。

A.多银行制B.券商是会计、银行是出纳

C.券商提供另路查询D.银行负责总分查对

三、判断题（本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每题答题对时的得0・5分，

答题错误、不答题的不得分）

1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和企业行为服务都属于证

券经纪业务的范围。（）

2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。（）

3.按照上海证券交易所日勺规定，证券企业在分红派息时可向客户收取一定的佣金

和过户费。（）

4.上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低

于30万美元的可以采用大宗交易方式。（）

5.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用

在中国证券登记结算有限责任企业开立的证券账户。（）

6.中国结算企业根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明

细数据办理初始登记。（）

7.我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（）

8.我国A股证券账户可以用于买卖基金。（）

9.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（）

10.在我国，证券企业的设置需要通过中国证监会和沪、深交易所的同意。（）

11.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（）

12.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行B勺美元存款和港

币存款。（）

13.配股缴款B勺过程是老股东行使优先认股权B勺过程。（）

14.经纪业务对象具芍价格变动性的特点。（）

15.按照深圳证券交易所A股等品种日勺清算与交收流程，证券交易所要为结算参与

人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反应结算参与人每周结算头寸变化

状况。（）

16.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（）

17.根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。（）

18.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记企业统一托管和证券企业法人集中

托管的制度。（）

19.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。（）

20.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会立案。（）

21.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易

时对已接受的申报实行持续竞价。（）

22.为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得

撤销其报价。（）

23.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不一样会员营业部之间进行转指定。

()

24.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管H勺地方可以不一致。()

25.可转债"债转股"B勺申报方向为买入。()

26.根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计

算。()

27.目前银行间市场的交易品种重要是债券，采取竞价交易方式进行。()

28.在交收日最终交收时点，证券企业根据交易所发送的包括信用证券账户信息的

成交记录，完成证券交收。()

29.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，假如证券账户内可用于债券回

购的原则券余额局限性，申报无效。()

30.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定时,对直接负责的主管人员和其

他直接负责人员，予以警告，并处以10万元以上30万元如下的罚款。()

31.代办股份转让服务业务是指证券企业以其自有而非租用H勺业务设施，为上市企

业提供的股份转让服务业务。()

32.证券企业应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性

进行事前审查、事中监控、事后检查。()

33."管理账户"为"客户交易结算资金汇总账户"的)二级明细记录账户。()

34.持有企业10%如下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信，鼠()

35.证券营业部是证券企业经营各项业务的重要场所。()

36.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投

资基金。()

37.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作

为管理费直接扣除。()

38.目前，沪、深证券交易所只有国债回购原则券库，企业债券回购尚未设置单独

的原则券库。()

39.证券交易所为交易双方发明或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也

不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

40.在场内交易中，证券企业之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。()

41.对于通过网下合计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定

价进行申购。()

42.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动

用而未向国务院证券监督管理机构汇报的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍

以上3倍如下的罚款。()

43.投资者参与证券交易所ETF的投资B勺方式之一是直接从事买卖交易。()

44.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格B勺证券企业，都可以开展集

合资产管理业务。()

45.证券过户登记按照引起变更登记需求时不一样,可以分为证券交易所集中交易

过户登记和非集中交易过户登记。()

46.证券企业中参与上市企业企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，

为自营业务提供参照信息。()

47.证券企业办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。

()

48.可转债"债转股”需要规定一种转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。

()

49.配股权证B勺派发由证券交易所根据上市企业提供的配股方案中的配股除权登记

日登记的持股数增加其配股权证。（）

50.封闭式基金在成立后，基金管理企业即可申请其基金证券在证券交易所上市。

（）

51.客户信用资金账户,是客户在证券企业开立时用于记载客户交存的担保资金的

明细数据的账户。（）

52.债券回购交易的原则券是一种非虚拟的回购综合债券。（）

53.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券B勺权益归证券企

业所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。（）

54.客户只能开立1个信用资金账户。（）

55.自营业务资金的出入可以以企业名义或个人名义进行。（）

56.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，

因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询.（）

57.一笔债券质押式回购交易波及两个交易主体、一次交易契约行为。（）

58.证券交易所的组织形式有会员制和企业制。前者有严密的组织和规章制度，后

者比较松散。()

59JSC证券企业是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。

()

60.证券企业自营业务只能买卖依法公开发行的证券。()

参照答案及详细解析

一、单项选择题

L【答案详解】C。报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间

先后次序向报价系统申报。

2.【答案详解】B。证券企业应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，

对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检直,发现重大问题时，应当及时

向企业注册地中国证监会派出机构汇报。

3.【答案详解】DoA项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类;B

项自营业务重要收入为买卖差价;C项只有经中国证监会同意经营自营业务的证券企业

才有自营资格。

4.【答案详解】B。沪、深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据通

过专门通信链路传播给中国结算企业沪、深分企业。中国结算企业沪、深分企业接受

数据时，应当查对所接受数据的完整性。

5.【答案详解】C。考察有关条例，详细日期要记牢。

6.【答案详解】DoD选项品种是指投资者委托买卖证券的名称，也就是填写

委托单的第一要点。

7.【答案详解】Do证券登记结算企业属于无纸化交易模式，重要通过电子数

据划转方式完成证券过户行为;D项凭证式国债属于纸质媒介记录债权债务关系的国债,

因此不能在证券登记结算企业办理过户。

8.【答案详解】C。本题是对证监会派出机枪的权力B勺考察。

9.【答案详解】D。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护

证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是

保障投资者合法权益的重要环节.也是规范证券发行和证券交易过户的）关键所在。

10.【答案详解】D。根据我国证券交易所的有关规定，买卖、申购、赎回

ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购日勺基金份额，同日可以卖出，但不

得赎回;②当日买入的基金份额，同日可以赎回.但不得卖出;③当日赎回的证券，同日

可以卖出，但不得用于申购基金份额;④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

11.【答案详解】A。新股定价发行与竞价发行时认购成功者确实定方式不一

样：前者按抽签决定;后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

12.【答案详解】B。自营业务资金的出入必须以企业名义进行，禁止以个人

名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

13.【答案详解】B。市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委

托指令时，规定证券经纪商按证券交易所内当时的市坊价格买进或卖出证券，长处是

没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令匕啜轻易，成交迅速且成交率高，缺陷

是只有在委托执行后才懂得实际的执行价格。

14.【答案详解】A。《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：④单独

或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者持续买卖，操纵

证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进

行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证

券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。B项属于内

幕交易行为;C、D两项属于证券自营业务的其他禁止行为。

15.【答案详解】B。更换新号码B勺证券账户卡包括新开立证券账户和证券的

非交易过户两项内容。

16.【答案详解】B。B选项属于证券经纪商正常的经纪业务，其有关的禁止行

为应为：不得在同意的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

17.【答案详解】D。原则券是由不一样债券品种按对应折算率折算形成的回

购融资额度。，上海证券交易所规定国债、企业债、企业债等可参与回购的债券均可

折成原则券，并可合并计算，不再辨别国债回购和企业债回购;深圳证券交易所仍维持

原状，规定国债、企业债折成的原则券不能合并计算，因此需要辨别国债回购和企业

债回购。

18.【答案详解】B。所谓原则品种，是指不分券种、只分回购期限、统一按

面值计算持券量的原则化债券回购交易品种。

19.【答案详解】D。证券经纪商提供的信息服务包括上市企业的详细资料、

企业和行业的研究汇报、经济前景的预测分析和展望济究、有关股票市场变动态势的

商情汇报、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。

20.【答案详解】C。我国现行有关交易制度规定，假如证券单笔买卖申报到

达一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所

可以根据市场状况调整大宗交易时最低限额。

21.【答案详解】A。根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券

交易所进行的债券类有关证券买卖符合如下条件的，可以采用大宗交易方式：国债及

债券回购大宗交易H勺单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000

万元人民币;其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于

100万元人民币。

22.【答案详解】C。为了促使资金流向国民经济最需要B勺地方，上市企业向

股东配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定。

23.【答案详解】C。会员企业因企业更名、营业部迁址、更换席位和使用单

位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门同意

后，方能办理席位变更的有关手续。

24.【答案详解】D。限价委托时长处是证券可以客户预期的价格或更有利的

价格成交.缺陷是市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢。D选项是市价委托时

长处。

25.【答案详解】D。专用席位包括只能从事B股股票买卖曰勺B股席位，只能

从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券企业质冲股票卖出的质押席位，资产管

理企业用于其管辖范围内企业发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，及经证券

交易所同意、基金企业向证券交易所租用的A股席位，

26.【答案详解】D。D选项中，营业部不可进行对冲交易。

27.【答案详解】D。主办券商时代办业务有：①开立非上市股份有限企业股

份转让账户;②受托办理股份转让企业股权确认事宜;③向投资者提醒股份转让风险与投

资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务;④根据协会或有关

主办券商的规定,协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。A、B、C三项属于代办

股份转让主办券商的主办业务。28.【答案详解】B。差异性市场营销方略又称“多重

细分市场方略"；集中性市场营销方略又称"密集型方略"。

29.【答案详解】B。证券企业要成为证券交易所的会员，首先要将一系列有

关材料报送证券交易所的会员管理部门，经会员管理部门对上述材料进行初审后，将

合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核同意。

30.【答案详解】C。合规风险重要是指证券企业在资产管理业务中违反法律、

行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券企

业受到法律制裁，被采取监管措施，遭受财产损失或声誉损失的风险。C选项是导致

合规风险的原因I而非合规风险。

31。【答案详解】D。新股网上竞价发行申报时，主承销商为唯一卖方，其申

报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。

32.【答案详解】A。融资融券业务是指证券企业向客户出借资金供其买入上

市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物B勺经营活动。

33.【答案详解】C。由于是限价买入指令，在限价范围内找最有利的价格成

交。因此在5.39元范围内,先成交5.38元的股,然后成交5.39元的300股。

34.【答案详解】B。证券交易公开信息波及机构时,公布名称为"机构专

用"。此外，根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。

35.【答案详解】D。柜台自营买卖是指证券企业在其营业柜台以自己H勺名义

与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散,交易品种较单一，一般仅

为非，市的债券，一般交易量较小，交易手续简朴、清晰，费时也少。

36.【答案详解】B。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，

中国证监会颁布H勺《证券企业风险控制指标管理措施》规定：持有一种权益类证券H勺

市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致叼情形和中国证监会另有规定的

除外。

37.【答案详解】D。证券交易所会员假如发现投资者的证券交易出现可能影

响证券交易价格或者证券交易量的交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，

应当予以提醒，并及时向证券交易所汇报。

38.【答案详解】A。根据《证券经营机构自营业务管理措施》的有关规定，

对于无自营资格的证券企业从事或变相从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法

所得及对应的罚款。

39.【答案详解】Do《客户须知》使客户了解的内容包括股市的风险、合法

的证券企业及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、

个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、企业客户投诉电话等事项。

40.【答案详解】B。已计息天数是指“起息日"至"成交日"实际日历天数，

因此，题中国债B勺已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计

息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得：

应计利息额=债券面值x票面利率:365（天）x已计息天数=100x5%+365x

136*1.86（元）。

41.【答案详解】B。按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一

种交易日(R+1),所有流通股的送股部分可到投资者账上,并可在后来上市流通。

42.【答案详解】B。电话转委托是投资者将投资规定通过电话报给经纪商，

由经纪商代为填写委托书并将委托内容输入交易系统申报进场，委托人在成交后补行

签章。因此，身份确承认不由密码控制。

43.【答案详解】D。股权登记记录应当逐笔反应，因此A选项说法错误；B选

项属于深圳证券交易所的登记方式;C选项属于上海证券交易所的登记方式。

44.【答案详解】C。按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数

倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。

45.【答案详解】A。市场风险是证券企业自营业务日勺重要风险。

46.【答案详解】C。上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上

证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利

指数、证基金指数、_L证国债指数、，证企债指数等。深圳证券交易所日前公布的

指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指

数、深证信指数、中小企业板指数、深证基金指数等.

47.【答案详解】D。未经客户容许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、

贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责

任的投资属于集合资产管理计划的禁止行为。B选项集合资产管理计划资产中的证券，

不得用于回购。

48.【答案详解】D。证券企业应当在集合资产管理计划设置工作完成后5个

工作日内，将集合资产管理计划的设置状况报中国证监会及注册地中国证监会派出机

构立案。

49.【答案详解】B。当有效申购总量不不小于该次股票发行量时，投资者按

其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理，因此B选项错误。

50.【答案详解】J证券企业申请融资融券业务试点,应当具有的条件之一

为：财务状况良好,近来2年各项风险控制指标持续符合规定，近来6个月净资本均

在12亿元以上。

51.【答案详解】Ao清算与交收最根本的区别：前者是对应收应付券及价款

时轧抵计算，其成果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移;后者是对应收、

应付净额的收付，发生财产实际转移。

52.【答案详解】B。本题考察的是权证行权采用现金方式结算的有关规定。

53.【答案详解】C。机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或

对应的国债，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量合计不得超过该

券种发行量的20%;合计到达20%的投资者，在对应仓位减少前不得继续进行该券种

日勺买断式回购业务。

54.【答案详解】D。按我国现行日勺规定,投资者应事先到中国证券登记结算

有限责任企业上海或深圳分企业及其代理点开立证券账户。

55.【答案详解】D。这是证券企业自主性的体现。

56.【答案详解】A。根据公式：净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）x

30%-无形及递延资产-提取B勺损失准备-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计

算可得：净资本=50・（9+0.5）x30%-0.2・l-0.4=45.55（亿元）。

57.【答案详解】A。证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和

会计日交收。前者规定某一交易日成交时所有交易有计划地安排距成交日相似营业日

天数的某一营业日进行交收;后者是指在一段时间内的所有交易集中在一种特定日期进

行交收。

58.【答案详解】D。证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于

本单位总人数的10%。

59.【答案详解】D。证券交易的特性重要体现为流动性、收益性和风险性。

证券交易必须遵照"公开、公平、公正"三个原则。

60.【答案详解】A。金融期权合约的买入者需要支付一定的期权费用，因此8

选项错误。期权的买方只有权利没有义务，因此C选项错误;看涨期权赋予期权购置者

买入的权利，看跌期权赋予期权购置者卖出的权利，因此D选项错误。

二、多选题

L【答案详解】BC0信息技术风险控制H勺措施除B、C选项外，还包括定期或

不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演习，保证有

关部门和人员熟悉有关内容、纯熟应急操作。

2.【答案详解】ABD。证券账户包括人民币一般股票账户、人民币特种股票账

户和证券投资基金账户三类。

3.【答案详解】ACD。一般，证券交易机制的目标是多重的，重要的目标有流

动性、稳定性、有效性。

4.【答案详解】BD。A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务

B勺经营范围"；C选项应为"近来1年未受到过行政惩罚或者刑事惩罚"。

5.【答案详解】BD。根据我国现行有关制度规定，投资者进行柜台委托时,

必须提供委托人（指投资者本人或其授权代理人）身份证和投资者证券账户卡，并填写

委托单，否则.证券企业有权拒绝受理投资者的委托，由此导致的后果由投资者承担。

6.【答案详解】BCD。上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施尤其

停牌的，根据需要可以公布如下信息：①成交金额最大日勺5家会员营业部B勺名称及其

买入、卖出数量和买入、卖出金额;②股份记录信息;③本所认为应披露的其他信，鼠

7.【答案详解】CD。在委托未成交之前，委吒人变更或撤销委托,在证券营

业部采用有形席位申报的状况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经

场内交易员操作确认后，立即将执行成果告知委托人.对委托人撤销的委托，证券营

业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

8.【答案详解】BD。个人投资者开立资金账户，须本人提供身份证原件及复

印件、与身份证姓名一致B勺证券账户卡及复印件。如为代理人办理则代理人还须出示

代理人身份证及经公证的授权委托书、签订的开户文件。

9.【答案详解】ABD。《证券法》第六十条规定，企业债券上市交易后，企业

有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其企业债券上市交易：①企业有重大违法

行为;②企业状况发生重大变化不符合企业债券上市条件;③发行企业债券所募集的资金

不按照核准的用途使用;④未按照企业债券募集措施履行义务;⑤企业近来2年吉寺续亏损。

10.【答案详解】AC。B项应为：具有20家以上的营业部,且布局合理;D项

应