2026年新店运营过渡期问题整改规定

2026年新店运营过渡期问题整改规定版本：V1.0生效日期：2026年1月1日目录第一章总则第二章职责划分第三章具体管理内容第四章违规约束与处理第五章申诉机制第六章附则附件一新店问题分级与整改时限表附件二新店问题整改台账模板附件三新店过渡期整改验收清单附件四申诉申请表第一章总则第一条目的为规范公司新开门店在运营过渡期内的问题发现、报告、整改、验收和问责工作，降低合规、安全、服务和经营风险，保障新店平稳运营，维护员工、顾客和公司合法权益，制定本规定。第二条依据本规定依据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《中华人民共和国食品安全法》《工资支付暂行规定》等法律法规及公司依法制定的规章制度制定。第三条适用范围1.本规定适用于2026年1月1日起公司新设立门店，自筹备验收合格之日起至正式开业后第90日止的运营过渡期管理。2.存量门店整体迁址、停业改造后重新开业，经公司确认需纳入新店过渡期管理的，参照本规定执行。3.与公司建立劳动关系的员工在新店过渡期内的行为管理适用本规定；劳务派遣、实习、外包、供应商驻场人员按相关协议及现场管理要求执行，涉及公司管理责任的事项适用本规定。4.法律法规对特定行业、岗位、设备、证照另有强制性规定的，从其规定。第四条基本原则1.合规优先：整改措施不得违反劳动用工、安全生产、食品安全、消费者权益保护等法律法规。2.分级响应：根据问题性质、影响范围和风险程度实行分级管理。3.闭环管理：问题发现、登记、分派、整改、验证、销项、复盘须形成完整记录。4.权责对等：岗位有明确职责，履职有明确要求，失责有对应处理，贡献有对应激励。5.教育与惩戒结合：处理应当事实清楚、证据充分、程序合法、比例适当。第二章职责划分第五条公司领导负责审批新店过渡期重大整改方案，协调跨部门资源，对重大风险事项作出决策；不代替业务部门履行日常管理职责。第六条门店运营部门店运营部是新店过渡期问题整改的执行牵头部门，履行下列职责：1.制定新店过渡期运营标准、检查清单和整改流程；2.督促新店店长建立问题整改台账并跟踪整改进度；3.组织跨部门问题会商，明确责任部门和完成时限；4.对整改结果进行复核，对重复发生、逾期未完成的问题提出处理建议；5.定期向公司领导报送过渡期整改情况。第七条新店店长新店店长是本门店过渡期问题整改的第一责任人，履行下列职责：1.组织开业前自查、开业初期日查和每周综合检查；2.及时登记问题，采取先期控制措施，防止风险扩大；3.将问题分派到当班负责人或支持部门，并跟踪落实；4.确保员工经培训合格后上岗，依法落实考勤、排班、劳动防护等要求；5.按规定向门店运营部、人力资源部、安全防损部等报告问题；6.组织门店晨会、周会复盘问题，并落实预防措施。第八条人力资源部人力资源部是劳动用工和员工纪律管理的职能部门，履行下列职责：1.指导新店依法办理劳动合同签订、社会保险登记、考勤休假、工资支付等事项；2.审核涉及员工纪律处理、岗位调整、劳动合同解除等事项的合法性；3.组织新店员工入职培训、岗位培训和规章制度培训；4.受理员工申诉，参与调查并提出处理意见；5.对门店用工合规情况进行检查，发现问题督促整改。第九条财务部财务部负责新店资金、收银、发票、费用结算等事项的制度落实和监督检查；对收银差异、备用金、资金安全等问题提出整改要求，并跟踪验证。第十条安全防损部安全防损部负责新店消防安全、治安防范、作业安全、突发事件、商品损耗等事项的检查和指导；对重大安全隐患有权要求暂停相关作业，并立即报告公司领导和门店运营部。第十一条商品、供应链、信息技术、市场等支持部门各支持部门按职责承担新店商品验收、库存管理、设备调试、系统开通、价格维护、营销活动执行等问题的整改责任；接到门店整改通知后，应在规定时限内响应并完成整改。第十二条合规审计部合规审计部是新店过渡期问题整改的监督部门，履行下列职责：1.监督本规定的执行情况；2.对重大问题、逾期未整改问题、弄虚作假问题进行独立调查；3.对违规责任部门和责任人提出问责建议；4.对整改流程、资金使用、合规风险开展抽查和审计。第十三条工会或员工代表工会或员工代表依法参与规章制度执行情况的监督，参与员工申诉处理，维护员工合法权益；对处理不当的事项有权提出意见。第三章具体管理内容第十四条过渡期阶段安排1.开业前7日：完成证照办理、设备调试、商品陈列、系统测试、安全演练、员工培训和开业预案确认。2.开业第1日至第30日：实行高频巡查，店长每日组织现场检查，支持部门按需驻场支持。3.开业第31日至第90日：重点稳定运营流程、服务标准、库存管理和员工排班，每周至少开展一次综合检查。4.过渡期结束前10日内，由门店运营部组织验收；存在重大问题未销项的，过渡期可延长不超过30日，直至问题整改合格。第十五条问题发现渠道新店问题来源包括但不限于：1.店长及值班经理现场巡查；2.门店各岗位员工交接班和日常自查；3.顾客投诉、退换货及差评；4.收银、库存、考勤、会员等系统异常数据；5.公司职能部门检查、抽查和审计；6.政府监管部门检查或反馈；7.突发事件、安全事故、设备故障。第十六条问题登记1.任何员工发现问题后，应当立即向当班负责人或店长报告；可能造成人身伤害、重大财产损失或重大合规风险的，应当立即采取警示、断电、疏散、停业、封存等先期措施。2.店长或其指定人员应在问题发现后2小时内录入整改台账；重大问题应在1小时内同时报告门店运营部和相关职能部门。3.台账应记录问题发现时间、地点、来源、事实描述、初步等级、影响范围、现场照片、临时措施、责任部门、责任人、完成时限、整改结果、验证人等信息。4.任何人不得篡改、删除、隐匿问题记录；电子台账和纸质证据应按公司档案要求保存。第十七条问题分级根据风险程度分为三级：1.一级问题：可能或已经造成违法经营、人身伤害、食品安全事故、火灾、重大财产损失、重大数据泄露、群体性投诉或重大负面舆情的问题。2.二级问题：影响部分门店运营、服务质量、库存准确或设备正常使用，可能扩大为一级问题的问题。3.三级问题：对运营影响较小、可通过现场调整快速解决的问题。具体分级示例、整改时限和验证部门见附件一。第十八条整改责任分派1.门店职责范围内的问题，由店长指定当班负责人或岗位员工限期整改。2.跨部门问题，由门店运营部明确牵头部门和配合部门；牵头部门负责制定整改方案，配合部门按职责落实。3.责任不清的，由门店运营部先行指定责任部门，不得推诿；后续可根据流程复盘确定最终责任。4.涉及外包、供应商责任的，由对口业务部门督促其整改；在整改完成前，门店应采取必要的风险控制措施。第十九条整改实施要求1.一级问题应立即处置，24小时内制定书面整改方案，明确临时管控措施、责任人、完成时限和验证标准。2.二级问题应在72小时内完成整改；因客观原因不能按期完成的，责任部门应提交书面延期申请，经门店运营部和合规审计部同意后延期，延期不得超过72小时。3.三级问题应在7个自然日内完成整改。4.整改应坚持“纠正措施+预防措施”，不仅处理现场问题，还应排查制度、培训、设备、流程等根本原因。5.整改完成后应保留照片、记录、单据、培训签到、系统截图等可验证证据。第二十条验收与闭环1.整改完成后，责任部门应在1个工作日内提交验收申请。2.一级问题由合规审计部会同安全防损部、门店运营部验收；二级问题由门店运营部或相关职能部门验收；三级问题由店长或值班经理验收。3.验收不合格的，应重新整改，整改时限按原等级要求执行，并可升级管理。4.同一问题在30日内重复发生的，应重新分析原因，对责任部门和责任人升级处理。5.所有问题验收合格后方可销项；台账、证据、验收记录应保存不少于2年，法律法规另有规定的从其规定。第二十一条证照与经营合规1.新店必须在取得合法有效的营业执照、经营许可证件或备案凭证后方可开展相应经营活动。2.证照应按规定在经营场所显著位置公示或在公司指定位置留存。3.价格、促销、广告、会员活动应真实、合法、明码标价，不得作虚假或引人误解的宣传。4.不得销售过期、变质、不合格商品；发现问题商品应立即下架、封存、登记，并按公司流程处理。第二十二条劳动与社会保险合规1.新店应自用工之日起一个月内与员工订立书面劳动合同；员工经培训并确认岗位要求后上岗。2.新店应自用工之日起30日内依法为员工办理社会保险登记并按时足额缴纳社会保险费，不得因员工承诺、试用期、户籍等原因不缴、少缴、缓缴。3.工资应按劳动合同约定和公司制度按时足额支付，不得克扣、无故拖欠；工资支付记录至少保存2年备查。4.严格执行考勤和加班审批，每日加班一般不超过1小时，特殊原因每日不超过3小时且每月不超过36小时；安排加班的，应依法安排补休或支付加班工资。5.不得扣押员工居民身份证等证件，不得要求员工提供担保或以其他名义向员工收取财物。6.应向员工提供符合规定的劳动防护用品，对存在职业危害的岗位履行告知和培训义务。第二十三条安全与应急1.消防通道、安全出口、消防器材、应急照明、监控设备应保持完好有效，不得占用、堵塞、封闭。2.电气线路、用电设备、燃气设备、冷库、电梯等应按规定检查和维保，特种作业人员应持证上岗。3.开业前应组织至少一次消防、疏散、急救、设备故障、客流高峰等应急演练。4.发生顾客受伤、火灾、盗抢、设备事故等突发事件，应立即启动预案，救治伤者、保护现场、报告公司和有关部门。第二十四条商品与设备1.商品收货、入库、陈列、调拨、退货应执行验收和记录制度，做到账实相符。2.临期、过期、破损商品应分区存放、明显标识，按流程处理，不得混入正常销售。3.冷藏冷冻、加热保温、收银、网络、监控等关键设备应建立日常巡检记录，发现故障立即报修并采取替代措施。4.设备维修、清洁、消杀作业应设置警示标识，必要时暂停相关区域营业。第二十五条资金与库存1.收银、退款、备用金、发票、银行卡结算、移动支付应按财务制度执行，每日核对并留存记录。2.不得挪用公款、不得私设小金库、不得空退空补、不得篡改销售数据。3.库存盘点应按公司周期执行，差异应查明原因；重大盘亏盘盈应及时报告财务部和门店运营部。4.高值商品、易盗商品、促销赠品应按规定管理。第二十六条系统与数据1.新店开业前应完成收银系统、库存系统、会员系统、网络、账号权限测试。2.员工账号实行实名使用、专人负责，不得共用、转借；离职或调岗应及时调整权限。3.顾客个人信息、交易数据、监控数据应按公司规定收集、使用和保存，不得非法复制、泄露、出售。4.系统故障应立即报修并启动手工应急预案，恢复后及时补录数据并核对。第二十七条顾客服务1.新店应公示顾客投诉渠道和处理流程，投诉应首问负责、及时响应。2.一般投诉应在24小时内回应，3个工作日内处理完毕；复杂投诉可延长，但应向顾客说明进度。3.发生服务冲突时，员工应保持克制，优先安抚和隔离现场，不得与顾客争吵或肢体冲突。4.退换货、赔偿应按法律法规和公司政策执行，不得故意拖延或无理拒绝。第二十八条过渡期会议与报告1.每日班前会或班后会应通报前一日问题、当日重点和注意事项，时间一般不超过15分钟。2.每周由店长组织过渡期整改例会，对照台账逐项核对进度，形成会议记录。3.门店运营部每两周向公司领导报送整改进展；一级问题、突发事件应即时报告。4.过渡期结束后10个工作日内，门店运营部应形成总结报告，内容包括问题统计、整改完成率、典型案例、责任处理和制度优化建议。第四章违规约束与处理第二十九条奖励对在新店过渡期整改工作中符合下列情形之一的部门或员工，可给予通报表扬、优先培训、评优推荐、绩效加分或一次性专项奖励；奖励标准按公司薪酬绩效制度执行：1.及时发现并排除重大安全、合规隐患，避免事故或重大损失的；2.整改按期完成率高、重复问题少、过渡期运营稳定的；3.提出切实可行的流程优化建议并被采纳，明显降低成本或提升效率的；4.在突发事件中处置得当，有效保护员工、顾客和公司利益的。第三十条处理原则1.处理应以事实为依据，以规章制度和法律法规为准绳。2.不得采取罚款、体罚、恐吓、侮辱、非法限制人身自由等违法方式。3.涉及绩效扣分、奖金扣减的，应与依法制定并公示的绩效考核制度相衔接，不得低于法定工资标准扣减工资。4.解除劳动合同应符合《劳动合同法》和公司依法制定的规章制度，并依法通知工会。5.对同一违规行为不得重复处理；但造成新的后果或拒不改正的，可按新的违规行为处理。第三十一条处理方式根据情节轻重，可单独或合并适用：1.提醒谈话、责令书面检查；2.通报批评；3.绩效扣分、调整绩效等级；4.取消当期或年度评优、晋升资格；5.调整岗位、降职、免职；涉及劳动合同变更的，依法协商一致或按劳动合同约定执行；6.解除劳动合同；7.造成公司经济损失的，依法追偿实际损失。第三十二条违规行为与处理1.有下列情形之一的，给予提醒谈话、责令书面检查或绩效扣分；再次发生的，给予通报批评、取消评优资格：（1）问题未按规定登记或登记内容不完整；（2）三级问题无正当理由逾期未整改；（3）现场陈列、卫生、标识、记录等不符合标准但未造成明显影响；（4）未按规定参加过渡期培训或演练。2.有下列情形之一的，给予通报批评、绩效扣分或调整岗位；情节较重的，给予降职、免职：（1）二级问题逾期未整改或验收不合格；（2）发现安全隐患、设备故障、商品质量问题未及时采取控制措施；（3）未按规定核对收银、库存、发票、考勤等记录；（4）跨部门整改中推诿、拖延、不配合；（5）未及时回应顾客投诉或处理不当导致投诉升级。3.有下列情形之一，属于严重违反规章制度的，可依法解除劳动合同；造成损失的，同时追偿：（1）无证、照或在证照失效情况下擅自经营，造成重大风险；（2）篡改、伪造、隐匿整改记录、验收记录、考勤记录、财务记录；（3）销售过期、变质、不合格商品或故意隐瞒食品安全问题；（4）挪用资金、虚设交易、侵占公司或顾客财物；（5）违规用电、用火、作业导致火灾、人身伤害或重大财产损失；（6）泄露顾客信息、公司经营数据或非法使用系统账号；（7）对投诉人、举报人、申诉人打击报复；（8）严重违反劳动用工和社会保险规定，造成公司重大损失或恶劣影响。4.管理人员强令员工违章作业，或对重大问题隐瞒不报、压案不查的，从重处理。第三十三条劳动用工违规责任1.因未依法订立书面劳动合同、未按时办理社会保险登记、克扣或无故拖欠工资、违法安排加班等导致公司向员工承担法定责任的，公司应依法先行向员工承担责任。2.对存在故意或重大过失的管理人员、直接责任人，可依据本规定追究纪律责任，并在法律允许范围内追偿因其过错造成的实际损失。3.社会保险费缴纳属于公司法定义务，不得通过员工承诺、自愿放弃、现金补贴等方式替代；已发现的违规应立即纠正。第三十四条损失赔偿1.员工因故意或重大过失给公司造成经济损失的，公司可依据劳动合同约定和实际损失金额要求赔偿。2.损失金额包括直接经济损失、处理问题产生的合理费用、依法对外赔偿或罚款等，但应以实际发生且有凭证的金额为限。3.从员工本人工资中扣除赔偿款的，每月扣除部分不得超过员工当月工资的20%；扣除后剩余工资不得低于当地最低工资标准。4.公司应书面告知赔偿依据、金额和扣除方式；员工有异议的，可按申诉机制处理。第三十五条从轻或免予处理有下列情形之一的，可从轻、减轻或免予处理：1.主动发现并及时报告，未造成严重后果；2.积极采取措施减少损失、挽回影响；3.受他人胁迫且及时说明情况；4.配合调查并有立功表现。第五章申诉机制第三十六条申诉范围员工对整改责任认定、处理决定、损失赔偿、绩效调整等有异议的，可依法提出申诉。第三十七条申诉受理1.员工应在收到处理通知或知悉处理结果之日起3个工作日内，向人力资源部员工关系岗位提交《申诉申请表》及相关证据。2.申诉事项涉及人力资源部自身管理行为的，可向合规审计部提交。3.申诉应据实填写，不得捏造事实、诬告陷害。4.受理部门应在收到申请后2个工作日内决定是否受理，并告知申诉人；不予受理的应说明理由。第三十八条申诉处理1.受理部门应在5个工作日内完成调查；情况复杂的，可延长3个工作日。2.调查应听取申诉人、相关责任人和证人意见，查阅台账、记录、监控、考勤等证据。3.涉及员工纪律处理或重大利益的，应通知工会或员工代表参与。4.调查结束后，应作出维持、变更或撤销原处理的书面决定，并送达申诉人。5.申诉期间，不停止原处理决定的执行，但公司认为必要的可暂停执行。6.员工对申诉决定仍有异议的，可依法通过劳动争议调解、仲裁、诉讼等途径解决。第三十九条反报复任何部门和个人不得因员工如实报告问题、提供证据、提出申诉而对其打击报复。经查实存在打击报复行为的，按严重违反规章制度处理；造成损害的，依法承担责任。第六章附则第四十条解释本规定由门店运营部会同人力资源部、合规审计部解释；涉及劳动用工、财务、安全等专项条款的，由对应职能部门按职责解释。第四十一条修订本规定根据法律法规变化和公司运营需要，可按制度制定程序修订。第四十二条培训与施行1.新店全体员工应在开业前完成本规定培训并签字确认。2.本规定自2026年1月1日起施行。此前公司发布的新店过渡期整改相关规定与本规定不一致的，以本规定为准。附件一新店问题分级与整改时限表问题等级常见示例先期处置要求整改时限验证部门一级无证照经营；消防通道堵塞或消防设施失效；未签订劳动合同人数较多；未依法缴纳社会保险；食品过期或变质；顾客受伤；重大收银差异；系统大面积中断；顾客信息泄露；重大舆情立即停止相关作业、封存问题商品、救治伤者、设置警戒、报告公司及相关部门立即处置，24小时内形成整改方案合规审计部牵